FDI質量特征對高技術產業(yè)自主創(chuàng)新效率影響的研究.pdf

1、高技術產業(yè)的創(chuàng)新水平不僅決定著一國國際競爭力的高低，還決定著其在世界經濟中的分工地位。中國高技術產業(yè)自發(fā)展伊始就伴隨著FDI（Foreign Direct Investment，外商直接投資）的大量流入，吸引FDI成為中國高技術產業(yè)實現高速發(fā)展和技術突破的重要手段。在這樣的環(huán)境下，FDI對中國高技術產業(yè)自主創(chuàng)新能力會產生怎樣的影響？如果這種影響存在，又是如何作用的？當前針對這一問題的研究或將FDI看作是同質資源，與客觀現實不符；或將自主

2、創(chuàng)新效率局限于生產效率，忽視了自主創(chuàng)新效率的經濟屬性這一熊彼特創(chuàng)新理論最關鍵的部分，使得所得出的結論從深度和效度上存在局限，無法探尋到FDI對我國技術創(chuàng)新和技術進步的作用本質。因此，本文選擇FDI作用的根源——技術層面上的FDI質量特征作為論文分析的邏輯起點，以自主創(chuàng)新效率的經濟屬性作為論文分析的切入點，致力于尋找FDI質量特征與高技術產業(yè)自主創(chuàng)新的內在聯系，探究FDI引致本土產業(yè)自主創(chuàng)新變化的關鍵要素和作用機制。
　　論文在對F

3、DI質量特征與自主創(chuàng)新效率相關概念和維度劃分的基礎上，建立了FDI質量特征對高技術產業(yè)自主創(chuàng)新效率影響的分析框架。結合引資動機、過程和結果，將FDI質量特征劃分成表現為規(guī)模擴張?zhí)匦缘牡唾|量特征FDI和表現為技術管理特性的高質量特征 FDI；依據自主創(chuàng)新效率的經濟屬性，將自主創(chuàng)新效率劃分成技術生產維度的自主創(chuàng)新研發(fā)效率和成本控制維度的自主創(chuàng)新配置效率。以此為依據，結合外商直接投資理論、知識溢出理論和高技術產業(yè)創(chuàng)新特點，建立了FDI質量特征

4、對自主創(chuàng)新效率影響的分析框架，來明確本文的分析思路。即首先從理論上分析FDI質量特征作用于自主創(chuàng)新效率的微觀作用機理，來反映FDI質量特征對自主創(chuàng)新效率影響的內在原因；接著以此為支撐，層層遞進的分析FDI質量特征與自主創(chuàng)新效率的宏觀聯系，來反映FDI質量特征對自主創(chuàng)新影響的作用過程。
　　在分析框架的基礎上，論文展開了FDI質量特征對自主創(chuàng)新效率作用機理的理論分析。依據對FDI質量特征的屬性劃分結合直接投資和知識溢出理論分析，提出

5、了低質量特征FDI主要通過模仿競爭渠道、高質量特征FDI主要通過人員流動和產業(yè)關聯渠道產生溢出的假設；接著通過兩階段動態(tài)博弈驗證不同質量特征FDI對自主創(chuàng)新投入影響存在顯著差異，表現為低質量特征FDI通過競爭效應，高質量特征FDI通過技術溢出效應產生影響；最后通過改進熊彼特內生增長理論模型，并經過嚴格數理推導得到競爭性均衡條件下自主創(chuàng)新產出增長、資本價格利率、勞動力價格的表達式，得出FDI質量特征顯著影響均衡條件下的自主創(chuàng)新產出和要素價

6、格。
　　在理論分析的基礎上，論文將三階段數據包絡方法及動態(tài)面板模型方法用于FDI質量特征對自主創(chuàng)新效率影響層層遞進的實證研究上，分析FDI質量特征構成要素對自主創(chuàng)新效率的相對性及作用機制。首先采用典型相關分析方法找出與“技術”和“成本”維度密切相關的FDI質量特征構成要素，明確FDI作用于中國高技術產業(yè)不同部門的特征構成。接著在對自主創(chuàng)新效率變動進一步分解為前沿面移動和追趕效應的基礎上，深入分析FDI質量特征對兩個維度自主創(chuàng)新效