產(chǎn)業(yè)集群形成機制文獻述評

1、<p>　　產(chǎn)業(yè)集群形成機制文獻述評</p><p>　　內(nèi)容摘要：關于產(chǎn)業(yè)集群的形成機制的研究有三種分析視角，即集聚經(jīng)濟視角、政府政策視角和社會網(wǎng)絡視角。集聚經(jīng)濟視角主要是從自由市場和專業(yè)化分工等角度來論述的；政府政策視角則是突出強調(diào)了政府及其相應的產(chǎn)業(yè)政策和制度建構等因素；社會網(wǎng)絡視角是以網(wǎng)絡和社會資本等因素來探究集群的形成和演化機制。本文對三種視角進行了比較，分析了各自的優(yōu)缺點，指出在具體分析某一

2、產(chǎn)業(yè)集群時，要充分結合三種視角優(yōu)點才能找到真正的成因和機制。 </p><p>　　關鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 產(chǎn)業(yè)集聚 形成機制 社會網(wǎng)絡 </p><p><b>　　引言 </b></p><p>　　20世紀七八十年代以來，西方國家經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)衰退跡象，而以產(chǎn)業(yè)集聚為特征的集群經(jīng)濟在歐美等國少數(shù)幾個地區(qū)經(jīng)濟中保持平穩(wěn)快速增長，這種集群現(xiàn)象產(chǎn)生的經(jīng)

3、濟績效引起了學術界的極大重視。關于產(chǎn)業(yè)集群的研究，許多學者從經(jīng)濟學、地理學、社會學、管理學、生態(tài)學等不同學科進行了多角度的研究，形成了眾多的文獻。而其中對于產(chǎn)業(yè)集群形成演化機制的研究，從已有的文獻來看，主要有三種重要的理論視角，即集聚經(jīng)濟視角、政府政策視角和社會網(wǎng)絡視角。 </p><p><b>　　集聚經(jīng)濟視角 </b></p><p>　　集聚經(jīng)濟視角主要是從古

4、典經(jīng)濟學中市場的自由競爭觀點出發(fā)，以外部經(jīng)濟、專業(yè)化分工、競爭與協(xié)作等理論或概念為核心，從企業(yè)的空間集聚、區(qū)位選擇、競爭優(yōu)勢、規(guī)模報酬等方面考慮，認為產(chǎn)業(yè)集群的形成是以市場為導向的經(jīng)濟活動，通常采用規(guī)模效益不變和完全競爭的假設前提，企業(yè)在一定的工業(yè)區(qū)位內(nèi)的相互協(xié)作和信息交流以及區(qū)內(nèi)外的專業(yè)化分工，形成規(guī)模經(jīng)濟和外部經(jīng)濟得以降低成本和收益遞增，獲得競爭優(yōu)勢。 </p><p>　　古典經(jīng)濟學中最早關于產(chǎn)業(yè)集群思想的

5、研究源于1776年亞當·斯密的《國富論》，他認為人類生產(chǎn)活動的專業(yè)化分工是規(guī)模報酬遞增規(guī)律的根本原因。分工與專業(yè)化使得規(guī)模報酬遞增形成規(guī)模經(jīng)濟，而且還能促進生產(chǎn)部門細化，進而促成某一特定空間范圍內(nèi)眾多經(jīng)濟活動的集中，形成集聚經(jīng)濟。以阿爾弗雷德·馬歇爾為代表的新古典經(jīng)濟學家在繼承亞當·斯密對勞動分工的思想后，第一個對產(chǎn)業(yè)集群進行了較為系統(tǒng)的研究。他解釋了基于經(jīng)濟外部性的企業(yè)在同一區(qū)位集中的現(xiàn)象，間接表明了企業(yè)

6、為追求外部規(guī)模經(jīng)濟而集聚（馬歇爾，1991），勞動力市場共享、專業(yè)化附屬行業(yè)的創(chuàng)造和技術外溢是馬歇爾產(chǎn)業(yè)集群理論的三個關鍵因素（克魯格曼，2001）。 </p><p>　　另一個早期研究集聚經(jīng)濟現(xiàn)象的經(jīng)濟學家阿爾弗雷德·韋伯（Alfred Weber）最早明確提出了聚集經(jīng)濟的概念。他非常重視工業(yè)區(qū)位的因素，從微觀企業(yè)的區(qū)位選擇角度，闡明了企業(yè)是否靠近取決于集聚的好處與成本的對比，比如企業(yè)在選擇區(qū)位時會

7、經(jīng)常受到地理稟賦、自然資源、運輸條件、企業(yè)本身的偏好等因素的影響。韋伯把技術設備的發(fā)展、勞動力組織的發(fā)展、市場化因素、經(jīng)常性開支成本四個因素歸結為產(chǎn)業(yè)集群形成的原因（韋伯，1997）。美國經(jīng)濟學家胡佛（Hoove）在研究不同產(chǎn)業(yè)區(qū)位結構基礎時，進一步分析了集聚經(jīng)濟和生產(chǎn)區(qū)位的關系，他將聚集經(jīng)濟視為生產(chǎn)區(qū)位的一個變量，并認為產(chǎn)業(yè)在一定區(qū)位內(nèi)存在著一個最佳規(guī)模（胡佛，1990）。 </p><p>　　對集聚經(jīng)濟做出

8、系統(tǒng)化的模型解釋的還屬新經(jīng)濟地理學派。20世紀70年代以來，以克魯格曼（Krugman）為代表的一些經(jīng)濟學家認為空間維度沒有引起主流經(jīng)濟學家的重視，是因為缺少精確范式分析報酬遞增假設。因此，他以報酬遞增、不完全競爭的市場結構為假設前提，在迪克斯特-斯蒂格利茨（Dixit-Stiglitz，簡稱D-S模型）壟斷競爭模型的基礎上，引入地理區(qū)位等因素，分析了空間結構、經(jīng)濟增長和規(guī)模經(jīng)濟之間的相互關系，發(fā)展出了規(guī)模報酬遞增的中心—邊緣模型?？唆?/p>

9、格曼通過這個模型，對產(chǎn)業(yè)集聚可以進行嚴密的數(shù)學論證，從深層次上揭示了其發(fā)展演化的經(jīng)濟機制，在理論上證明了工業(yè)活動傾向于空間集聚的一般性趨勢，彌補了已有的產(chǎn)業(yè)集群理論的不足（克魯格曼，2001）。盡管克魯格曼開創(chuàng)的新經(jīng)濟地理學理論對于解釋產(chǎn)業(yè)集聚做出了很大貢獻，但由于其過于偏重數(shù)學模型、采用一些不容易被量化的技術外部經(jīng)濟因素和缺少與傳統(tǒng)經(jīng)濟地理學的溝通而遭到詬病，甚至有學者認為他并未超出馬歇爾、韋伯等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集聚理論的觀點而僅僅只是重復（

10、吳德進，2005；孟韜，2009）。 </p><p>　　我國東南沿海一帶出現(xiàn)的以中小企業(yè)集聚為特征的特色化產(chǎn)業(yè)區(qū)，即學者們總結的以“溫州模式”、“蘇南模式”、“專業(yè)鎮(zhèn)”、“塊狀經(jīng)濟”等專門術語來指代的產(chǎn)業(yè)集聚經(jīng)濟體，在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。這些產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象引起了我國學者的關注，他們對此進行了大量的經(jīng)驗研究。其中，一些學者就主要從西方借鑒的集聚經(jīng)濟理論來分析了我國產(chǎn)業(yè)集聚形成的原因，他們認為，成本、需求

11、、產(chǎn)權、市場結構、產(chǎn)品要素市場、地理位置和專業(yè)化分工是重要的因素（王緝慈，2001；仇保興，1998；劉軍國，2001）。 </p><p><b>　　政府政策視角 </b></p><p>　　政府政策視角主要突出強調(diào)政府與其相應的制度建構和產(chǎn)業(yè)政策在產(chǎn)業(yè)集群形成演化中的重要作用。這種視角認為，主導產(chǎn)業(yè)集群形成的力量是政府的政策和制度以及社會組織，集群是在政府政策

12、力量的作用下“從上而下”驅動形成的，而不是主要依靠市場的自發(fā)力量。政府往往優(yōu)先確定待發(fā)展的領域、地域、預期目標、制定政策和強制措施并選擇好扶持的主體，引導和促進發(fā)展某些相應的產(chǎn)業(yè)集群。 </p><p>　　社會主義國家經(jīng)濟建設的地域生產(chǎn)綜合體理論。20世紀30年代前蘇聯(lián)學者克洛索夫斯基（Korsocski）等人依據(jù)前蘇聯(lián)加速社會主義建設時期的實踐總結出了地域生產(chǎn)綜合體理論。地域生產(chǎn)綜合體是指，在一個完整的工業(yè)區(qū)

13、內(nèi)，根據(jù)地區(qū)的自然條件、運輸和經(jīng)濟地理位置，恰當?shù)兀ㄓ杏媱澋兀┌仓酶髌髽I(yè)，從而獲得特定的經(jīng)濟效果的一種各企業(yè)間的經(jīng)濟結合體。這一理論的基本思想是強調(diào)區(qū)域生產(chǎn)專業(yè)化與區(qū)域綜合發(fā)展相結合，綜合體內(nèi)的核心產(chǎn)業(yè)主要由各地的自然資源和經(jīng)濟社會條件決定，而與之相配合的相關企業(yè)和機構則主要依靠有計劃的分配方式來實現(xiàn)。地域經(jīng)濟綜合體理論以傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制為基礎，是一種典型的自上而下的由政府驅動的產(chǎn)業(yè)集群，集群的建設完全是由國家投資完成的，集群的核心是

14、經(jīng)營類的專門化企業(yè)，并且具有較強的資源指向特征。它能夠具有集中人力、物力、財力大搞建設的優(yōu)勢，但缺點在于強制的計劃性造成了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的彈性不足，成本較高，特別是微觀主體缺乏積極性、主動性和創(chuàng)造性（吳德進，2005）。 　　區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的“增長極”理論。佩魯（1998）在20世紀50年代研究區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展時，提出了通過國家力量發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群的“增長極”理論</p><p>　　資本主義國家經(jīng)濟發(fā)展中的政府干預和產(chǎn)業(yè)政策

15、的作用。在美國的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象和戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究中，一些學者就發(fā)現(xiàn)了國家在其中所扮演的重要角色。市場的發(fā)展和功能嵌入于各種制度之中，這些制度在某種程度上規(guī)制著一些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這些制度因素就包括了市場的組織和治理方式、不同經(jīng)濟部門的治理機構和慣性思維、政策制定的意識形態(tài)和政治文化以及市場主體之間權力和力量的博弈關系等（坎貝爾等，2009）。一些發(fā)展中國家也存在很多產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象，并在國家的經(jīng)濟發(fā)展中起了重要作用，國家通過政策鼓勵、機構設置和制度

16、培育等措施扶持了這些集聚經(jīng)濟體的發(fā)展，比如印度班加羅爾的軟件產(chǎn)業(yè)集群等和墨西哥的電子工業(yè)集群。 </p><p>　　我國改革開放之后經(jīng)濟發(fā)展中的政府推動作用。政府力量的支持和某些方面的制度變遷都能給產(chǎn)業(yè)集群的興起和發(fā)展提供了一個歷史性的境遇，這一點集中體現(xiàn)在我國政府在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的推動性作用和改革開放帶來的一些制度變革等。在具體的集群實證研究中，李國武（2006）認為我國的大部分原發(fā)型產(chǎn)業(yè)集群是在計劃經(jīng)濟體制

17、末期和向市場經(jīng)濟體制過渡初期開始起步并形成的，制度變遷的背景給原發(fā)型產(chǎn)業(yè)集群的興起提供了很大機會，比如有區(qū)域間流動的制度性障礙、社區(qū)集體經(jīng)濟制度等。陳瑾（2011）認為，產(chǎn)業(yè)集群的興起和發(fā)展受到宏觀環(huán)境的影響，比如，國家的整體產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃、招商引資政策、高新技術產(chǎn)業(yè)和重點產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃引導、市場經(jīng)濟體制、后危機時代的動態(tài)環(huán)境。 </p><p><b>　　社會網(wǎng)絡視角 </b></p&g

18、t;<p>　　社會網(wǎng)絡視角以網(wǎng)絡、社會資本、信任、嵌入性等為核心概念來解釋產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展，是近些年來發(fā)展起來的一種新的解釋視角。人類社會的經(jīng)濟行為并不是脫離社會獨立存在的，而是嵌入于社會關系中的，企業(yè)不但與相關的生產(chǎn)協(xié)作單位聯(lián)系在一起，而且還是與地方社會文化和權力關系網(wǎng)絡是緊密連接在一起的。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，不僅存在著廣泛的企業(yè)社會分工與協(xié)作的經(jīng)濟聯(lián)系，還存在著廣泛的知識交流、信息流動、正式和非正式的制度規(guī)范、創(chuàng)新文

19、化環(huán)境、信任與合作等社會聯(lián)系。 </p><p>　　由新制度經(jīng)濟學的代表人物科斯、威廉姆森等人發(fā)展的交易成本理論來看，產(chǎn)業(yè)集群可以被看作是一種介于企業(yè)和市場之間的中間組織形式，能夠減少企業(yè)間的交易成本和靈活協(xié)調(diào)生產(chǎn)。但是，新制度經(jīng)濟學依據(jù)的還是個人理性的經(jīng)濟人假設，追求效用最大化，重視的僅僅是國家和企業(yè)中的一些正式制度，忽視了社會關系在形塑經(jīng)濟行動過程中的重要作用。格蘭諾維特在此基礎上提出“嵌入性”，認為所有的

20、經(jīng)濟關系都嵌入在現(xiàn)行的社會關系網(wǎng)絡之中，這個概念能夠用來解釋那些使交易行為偏離利潤最大化目標的非經(jīng)濟因素的影響（格蘭諾維特，2007）。 </p><p>　　從社會資本的角度來說，區(qū)域文化和信任水平對于集群發(fā)展有著重要的影響。信任作為社會資本的一個最關鍵的特征，它具有可傳遞性，這種可傳遞性建立在網(wǎng)絡基礎上，能夠形成知識溝通、傳遞以及組織的知識學習（蓋文啟，2002）。Giacomo Becattini（1990

21、）在系統(tǒng)考察了意大利的Tuscany地區(qū)后，認為“第三意大利”的專業(yè)化區(qū)域的發(fā)展得益于本地勞動力分工基礎上實現(xiàn)的經(jīng)濟外部性，以及當?shù)厣鐣幕尘爸С窒缕髽I(yè)之間的相互協(xié)作關系。1984年成立的歐洲創(chuàng)新研究小組（GREMI）用社會文化環(huán)境概念來把產(chǎn)業(yè)的空間集聚現(xiàn)象與創(chuàng)新活動聯(lián)系在一起，認為創(chuàng)新存在于某種無形的氛圍中（王仲智，2007）。 </p><p>　　從社會網(wǎng)絡的角度來說，產(chǎn)業(yè)集群可以看作是根植于特定區(qū)域的眾

22、多企業(yè)形成互相分工與和協(xié)作的網(wǎng)絡結構。產(chǎn)業(yè)區(qū)域內(nèi)部的正式網(wǎng)絡和非正式網(wǎng)絡對于集群的形成起到一個非常關鍵的作用。格蘭諾維特（2000，2009）在研究美國硅谷產(chǎn)業(yè)地區(qū)時，就認識到了社會網(wǎng)絡在其中所扮演的重要角色，這尤其體現(xiàn)在教育、產(chǎn)業(yè)、金融和法律活動等主要機構中，對于地區(qū)勞動力市場的形成、創(chuàng)新知識環(huán)境的構建有特殊作用。硅谷地區(qū)的社會網(wǎng)絡既有部門間的人際關系、人員的流動，也包括在這些關系和流動基礎上形成的資源配置和信息傳遞。這樣的社會網(wǎng)絡對

23、硅谷地區(qū)復雜的創(chuàng)新能力和復制能力也影響很大，推動著企業(yè)對新事物的追求和發(fā)展高科技的熱情。硅谷產(chǎn)業(yè)地區(qū)大量的創(chuàng)新者和創(chuàng)業(yè)者的涌現(xiàn)也直接來源于眾多經(jīng)濟代理人的交互作用。 </p><p>　　中國情境下，傳統(tǒng)的親屬關系網(wǎng)絡、信任、文化及社會資本在人們?nèi)粘＝?jīng)濟生活中具有重要作用。一些學者就從非正式制度方面對產(chǎn)業(yè)集群進行了研究。江浙學者從區(qū)域經(jīng)濟、非正式制度角度進行探討（汪少華等，2002），以及從社會網(wǎng)機制角度進行探討

24、（朱華晟，2004），指出觀念、制度和技術和社會網(wǎng)絡的重要作用；廣東學者注重從企業(yè)網(wǎng)絡角度或企業(yè)家的角度來研究企業(yè)集群，同時也強調(diào)企業(yè)家創(chuàng)新精神在發(fā)展中的重要作用。比如李新春（2002）通過對珠江三角洲企業(yè)集群的實證分析，從企業(yè)家協(xié)調(diào)和企業(yè)資源獲取角度，指出仿效、地方政府制度化資源以及企業(yè)集體行動集群形成和發(fā)展過程中作用。 </p><p>　　對已有產(chǎn)業(yè)集群形成機制文獻的評述 </p><p

25、>　　集聚經(jīng)濟視角是在自由市場充分競爭的前提下，根據(jù)競爭和比較優(yōu)勢在分工和專業(yè)化的作用下，企業(yè)通過自由地選擇區(qū)位和要素在市場的自發(fā)作用中產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集聚效應。后期的空間區(qū)位論學派，在沿襲原先假設的前提上，加上了“空間”因素，解釋力度大為增強。這種解釋視角較好地解釋了早期資本主義自由競爭時期的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，但在實踐中市場競爭并非是完全自由的，經(jīng)濟理性要起作用也都是有著具體約束條件的。產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象的產(chǎn)生離不開具體社會、文化和制度環(huán)境的制約

26、，而市場也不是沒有限制條件的自主體。這一點從后期制度主義的研究中就能看出許多端倪。 　　政府政策視角強調(diào)自上而下的國家力量起著重要作用，認為政府的制度建構、產(chǎn)業(yè)政策等因素在形成產(chǎn)業(yè)集群中具有主導地位，產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)就是國家力量驅動作用的結果，不需考慮市場的基礎因素，帶有一種“政府決定論”的意味。雖然視角能夠解釋一些發(fā)達資本主義國家早期工業(yè)化的過程、前蘇聯(lián)和中國等計劃經(jīng)濟體制國家以及日韓等后起資本主義國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象，但因其“計

27、劃”色彩濃厚，將政府打造成為一種“全能”角色，忽視了市場在產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展中的基礎作用有失偏頗，從一些地區(qū)的實踐來看，政府的作用有</p><p>　　由于產(chǎn)業(yè)集群是一種復雜的經(jīng)濟和社會現(xiàn)象，集聚經(jīng)濟視角和政府政策視角的理論由于都存在著或多或少的局限性都不能充分解釋其形成原因，因此從社會學家的社會網(wǎng)絡分析大行其道，將社會資本、嵌入性、地方文化、關系網(wǎng)絡等因素引入分析的范疇，使得學者們開始認識到“經(jīng)濟活動的社會性

28、嵌入”在產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象中的重要作用，社會學綜合性的分析更為可取。產(chǎn)業(yè)集群的形成都是基于一定區(qū)域內(nèi)社會背景和制度背景的。其問題在于，他們只看到了一定區(qū)域內(nèi)的文化、社會資本、關系網(wǎng)絡以及非正式制度等在產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)對企業(yè)之間展開分工合作和交流創(chuàng)新的促進作用，而并沒有就其形成機制進行詳盡的研究。我國學者在這方面的研究充分體現(xiàn)了中國的本土特色，比較重視企業(yè)家精神、鄉(xiāng)土商業(yè)文化、家族制度和關系網(wǎng)絡等方面的挖掘，但是在具體的機制性研究方面仍然顯得不足，挖掘

29、不深，這有待于進一步開展充分研究。 </p><p>　　因此，在分析產(chǎn)業(yè)集群的形成原因和機制時，要把三種視角的優(yōu)勢結合，既要看到市場的因素，又要把它放到國家和制度背景中去，還要挖掘其所在的地域文化、關系網(wǎng)絡和社會結構等因素，否則不但找不到真正的影響因素，可能還會對實踐產(chǎn)生誤導。 </p><p><b>　　參考文獻： </b></p><p&g

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