地下工程中風(fēng)險(xiǎn)管理的分析及應(yīng)用

1、<p>　　地下工程中風(fēng)險(xiǎn)管理的分析及應(yīng)用</p><p>　　【摘 要】:地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理和地下工程相結(jié)合的一門綜合性學(xué)科，也是風(fēng)險(xiǎn)管理在地下工程項(xiàng)目管理中的延伸。本文分析了地下工程中的風(fēng)險(xiǎn)因素，并介紹了風(fēng)險(xiǎn)管理方法及應(yīng)對措施，提出地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理流程，對各個(gè)流程都進(jìn)行了簡要的分析。 </p><p>　　【關(guān)鍵詞】：地下工程；風(fēng)險(xiǎn)管理；應(yīng)用 </p>

2、<p>　　中圖分類號：X820文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號： </p><p><b>　　引言 </b></p><p>　　我國迅速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的步伐，地下工程如雨后春筍蓬勃發(fā)展，城市化進(jìn)程不斷加快，同時(shí)也帶來了一定的風(fēng)險(xiǎn)。不完善的施工管理和環(huán)境的復(fù)雜性，導(dǎo)致在施工建設(shè)地下工程項(xiàng)目時(shí)事故頻發(fā)，造成人員傷亡，使經(jīng)濟(jì)遭受重大損失。這些事故引發(fā)

3、了地下工程研究人員的深思，如何才能預(yù)防事故的發(fā)生，減少損失？通過風(fēng)險(xiǎn)管理的研究可以合理、科學(xué)的解決這些問題。 </p><p>　　一、地下工程中風(fēng)險(xiǎn)因素的分析 </p><p>　　地下工程建設(shè)的特點(diǎn)是：社會(huì)影響范圍較大、作業(yè)場地狹小、較多的不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)因素、復(fù)雜多變的施工環(huán)境、較多的施工項(xiàng)目、較長的施工周期以及較大的投資規(guī)模。 </p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生包

4、括外在和內(nèi)在因素兩個(gè)方面，主要包括以下幾個(gè)方面: </p><p><b>　　1、環(huán)境的影響 </b></p><p>　?。?）、自然環(huán)境的影響 </p><p>　　自然環(huán)境包括水文地質(zhì)條件、天氣氣候條件等，這些是我們宏觀可見的。還有就是地下工程通常對地上的交通也會(huì)帶來影響，而地上交通的壓力本來就很大，再加上地下的工程就使得地質(zhì)更加脆弱從

5、而更易受到侵害而導(dǎo)致地質(zhì)災(zāi)害。而地下的環(huán)境更是有很多不可預(yù)測性。這對我們的勘探特別是工程中的勘探以及數(shù)據(jù)的更新提出了更高的要求。 </p><p>　?。?）、施工環(huán)境的影響 </p><p>　　施工現(xiàn)場周圍的建筑物和周邊環(huán)境，無論在地下工程施工建設(shè)時(shí)采取何種工藝和手段，都會(huì)不可避免地受到一定程度的影響。周邊環(huán)境包括：周邊社會(huì)群體和環(huán)境、周圍道路和管線狀況、具有文物價(jià)值的建筑物、地下工程

6、與建筑物的距離以及地面建筑物的類型等，工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)會(huì)因各種因素而升高。 </p><p>　　2、工藝水平和工程施工技術(shù) </p><p>　　施工隊(duì)伍的業(yè)務(wù)水平和施工機(jī)械設(shè)備的精度，直接影響地下工程的工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。由于地下工程工藝水平和工程施工技術(shù)一般比較復(fù)雜，因此如何選擇施工工藝和執(zhí)行好施工方案，是風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)控制的關(guān)鍵。根據(jù)不同的地質(zhì)條件、工程特點(diǎn)和難點(diǎn)、工藝要求，選定不同的施工方

7、法。工程建設(shè)會(huì)因?yàn)槿藶槭д`或操作失誤增加工程風(fēng)險(xiǎn)。此外，工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)也受到施工人員的技術(shù)水平、安全經(jīng)驗(yàn)和意識，以及施工條件和工程周期的影響。 </p><p>　　3、工程體系不夠完善 </p><p>　　在地下工程規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營期的全壽命周期中，工程建設(shè)的決策、工程項(xiàng)目管理及施工組織設(shè)計(jì)是最為重要的環(huán)節(jié)。比之于其他項(xiàng)目，地下工程具有較大的風(fēng)險(xiǎn)投資和極強(qiáng)的隱蔽性等特點(diǎn)，任何一個(gè)階

8、段都會(huì)在組織、管理和決策上遇到困難。因此從立項(xiàng)開始，如何合理選擇施工工藝、設(shè)計(jì)方案、工程場地；如何使環(huán)境所受到的工程影響降至最低限度；如何使工程建設(shè)的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益得到提高，以及如何使“可持續(xù)性”和“和諧”因素貫穿整個(gè)工程建設(shè)，每一個(gè)步驟的執(zhí)行和決策都影響著工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。由此可見，種類繁雜和多樣性，是地下工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的特點(diǎn)。較大的風(fēng)險(xiǎn)始終存在于工程運(yùn)營、實(shí)施和決策等各個(gè)階段，同時(shí)整個(gè)工程項(xiàng)目的壽命周期也都有風(fēng)險(xiǎn)貫穿其中，為

9、了保證順利實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目，引入風(fēng)險(xiǎn)管理理論指導(dǎo)實(shí)際施工過程的做法迫在眉睫。 </p><p>　　二、地下工程的風(fēng)險(xiǎn)管理方法 </p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，是組成項(xiàng)目管理的重要部分。風(fēng)險(xiǎn)機(jī)理在隧道等地下工程中對于風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的孕育，以城市軟土地區(qū)盾構(gòu)隧道工程施工為例，其承險(xiǎn)體有生態(tài)環(huán)境、地下管線、地面建筑物和盾構(gòu)隧道等等，不同的環(huán)境情況又會(huì)造成不同的損失模式。其中直接損失包括施工人員和

10、盾構(gòu)隧道構(gòu)成的承險(xiǎn)體；間接損失則包括破壞生態(tài)環(huán)境以及造成的對社會(huì)和環(huán)境的影響等。為避免因風(fēng)險(xiǎn)機(jī)理造成的直接或間接的損失而進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理，其過程主要分為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)四個(gè)步驟，其中又包括風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)追蹤和風(fēng)險(xiǎn)控制六個(gè)部分。第一是風(fēng)險(xiǎn)辨識。對潛在于地下工程中所有的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行整理歸類和篩選，當(dāng)部分風(fēng)險(xiǎn)因素嚴(yán)重影響到目標(biāo)時(shí)，應(yīng)給予重點(diǎn)考慮。風(fēng)險(xiǎn)辨識的方法包括流程圖分析法、事故樹分析法、現(xiàn)

11、場調(diào)查法和風(fēng)險(xiǎn)清單分析法等。第二是風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。估計(jì)和分析風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的后果和概率。第三是風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。評價(jià)的基礎(chǔ)為風(fēng)險(xiǎn)分析，以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)為根據(jù)，對可否接受地下工程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷，以及安全措施是否需要更進(jìn)一步。第四是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對。將實(shí)際情況和風(fēng)險(xiǎn)大小相結(jié)合，使處理風(fēng)險(xiǎn)的對策的提出更具有針對性和合理性。常用的手段包括：風(fēng)險(xiǎn)修</p><p><b>　　1、風(fēng)險(xiǎn)辨識 </b></p>

12、<p>　　風(fēng)險(xiǎn)辨識是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理首先要進(jìn)行的重要工作，當(dāng)進(jìn)行地下工程施工時(shí)，能引起風(fēng)險(xiǎn)的因素很多，后果也各異，具有不確定性，風(fēng)險(xiǎn)辨識就是要縮小這種不確定性。地下工程風(fēng)險(xiǎn)辨識的方法有很多，如：核查表法、專家調(diào)查法、情景分析法、故障樹分析法等，但以專家調(diào)查法應(yīng)用較廣。專家調(diào)查法是通過對多位專家的反復(fù)咨詢、反饋，專家成員應(yīng)包括從事與工程項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域的工作人員以及從事項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)人員等組成，通過對專家意見的統(tǒng)計(jì)和處理，確定影響

13、項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素。此方法利用專家的經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮集體智慧，對各種模糊的、不確定的問題做出較為準(zhǔn)確的確定回答。 </p><p><b>　　2、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì) </b></p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)又稱風(fēng)險(xiǎn)測定、估值和估算等，是對工程項(xiàng)目各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性的大小、可能出現(xiàn)的后果、可能發(fā)生的時(shí)間和影響范圍的大小的估計(jì)，這是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中最為重要的一項(xiàng)工作，也是最困難

14、的一項(xiàng)工作，它的準(zhǔn)確性直接影響到風(fēng)險(xiǎn)決策的質(zhì)量。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的方法很多，如專家評議法、故障樹法、事件樹法、蒙托卡羅數(shù)值模擬法、CIM模型法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法、模糊綜合評價(jià)法等等，這些方法基本是從金融領(lǐng)域發(fā)展起來的，也適用于地下工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，這些方法大致可以分為兩類，一類是利用專家和工程技術(shù)人員的經(jīng)驗(yàn)，對風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行主觀估計(jì)，一類是？ </p><p><b>　　3、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) </b></p&

15、gt;<p>　　通過風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)算得到風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率(P)和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后可能造成的損失(R)，但項(xiàng)目管理者對這些風(fēng)險(xiǎn)量定性的時(shí)候沒有參考標(biāo)準(zhǔn)，也就是說這些風(fēng)險(xiǎn)對于項(xiàng)目管理者來說能否接受，該不該采取措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該把風(fēng)險(xiǎn)降低到什么合理經(jīng)濟(jì)的水平等。因此，人們必須采用一些方法和標(biāo)準(zhǔn)來衡量風(fēng)險(xiǎn)的大小和量值。 </p><p><b>　　4、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對 </b></p&g

16、t;<p>　　通過對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的辨識、估計(jì)、評價(jià)，項(xiàng)目管理者對其存在的各種風(fēng)險(xiǎn)以及潛在的損失有了一定的把握，接下來所面臨的問題是編制一個(gè)切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃和選擇行之有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，力圖把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為機(jī)會(huì)或使風(fēng)險(xiǎn)所造成的負(fù)面效應(yīng)降低到最低的程度。 </p><p>　　三、地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問題 </p><p>　　我國的地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理比之于發(fā)達(dá)國家，仍然處于

17、起步階段。相對比較短的工程實(shí)踐和研究時(shí)間，較晚起步的地下工程安全風(fēng)險(xiǎn)管理研究應(yīng)用，而且研究在管理方面的進(jìn)展也是初步的。不過我國已經(jīng)在上世紀(jì)末陸續(xù)開展了相關(guān)學(xué)科的研究工作。上世紀(jì)90年代，丁士昭教授對我國的上海、廣州地鐵隧道工程中的保險(xiǎn)模式及建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究；黃宏偉等人所開展的風(fēng)險(xiǎn)管理研究，其研究重點(diǎn)在地鐵運(yùn)營和建設(shè)階段，在整體上給出如何控制、分析地鐵不同階段中風(fēng)險(xiǎn)因素的思路；分析基坑工程風(fēng)險(xiǎn)方面，毛金萍、仲景冰和李惠強(qiáng)等人在分析深基坑

18、支護(hù)結(jié)構(gòu)方案風(fēng)險(xiǎn)時(shí)采用了事故樹的模式；以同濟(jì)大學(xué)為主，對滬崇通道的財(cái)務(wù)分析、運(yùn)營事故控制以及施工風(fēng)險(xiǎn)管理等各個(gè)方面所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評估研究，是國內(nèi)第一個(gè)大型項(xiàng)目中應(yīng)用到風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)。近些年，實(shí)際工程領(lǐng)域中，安全風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展較為迅速，尤其是在地下工程項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)評估與分析得到了大量的應(yīng)用。地下工程在實(shí)際應(yīng)用安全風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，其實(shí)施負(fù)責(zé)的主體是各個(gè)巖土工程咨詢公司和科研單位。一些工程科技公司自主研發(fā)的管理系統(tǒng)軟件已經(jīng)在建筑工程、越江隧道和地鐵工

19、程等多個(gè)領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。目前地下工程的安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐與研究在我國的發(fā)</p><p>　　四、風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用 </p><p>　　地下工程中常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略包括：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)利用等，同一種風(fēng)險(xiǎn)可能有多種應(yīng)對策略，對于不同的工程項(xiàng)目主體也有不同的選擇，需要根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的具體情況以及風(fēng)險(xiǎn)管理者的承受能力去確定工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略和措施。 </p&

20、gt;<p>　　1、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避(Risk Avoidance)是通過變更工程項(xiàng)目計(jì)劃，從而消除風(fēng)險(xiǎn)或消除風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，或者是保護(hù)工程項(xiàng)目的目標(biāo)不受風(fēng)險(xiǎn)的影響，雖然完全消除工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是不可能的，也是不經(jīng)濟(jì)的，但借助于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的一些方法，對某一些特定的風(fēng)險(xiǎn)，在它發(fā)生之前就消除其發(fā)生的機(jī)會(huì)或可能造成的種種損失還是有可能的。比如隧道洞口極不穩(wěn)定，滑坡、塌方的風(fēng)險(xiǎn)很大，就可以選擇合適的地層預(yù)加固方式規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；圍巖破碎

21、段盡量避開雨季施工；選擇經(jīng)驗(yàn)豐富、設(shè)備齊全的承包商等。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略的一種最主要的方式，但并不是任何工程項(xiàng)目、任何條件下都可采用，如果風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的成本超過了項(xiàng)目管理者的承受能力范圍，甚至超過了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能造成的損失，項(xiàng)目管理者就會(huì)選擇其他應(yīng)對應(yīng)對策略。另外風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避可能會(huì)喪失機(jī)會(huì)或阻礙創(chuàng)新。 </p><p>　　2、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(Risk Transference)是設(shè)法將某種風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果連同對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

22、的權(quán)利和責(zé)任轉(zhuǎn)移給他方。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移包括非保險(xiǎn)方式和保險(xiǎn)方式，非保險(xiǎn)方式主要有：采用擔(dān)?；蚵募s保函方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、采用分包方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、采用適當(dāng)?shù)暮贤?jì)價(jià)方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)用合同條件風(fēng)險(xiǎn)。非保險(xiǎn)方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)幾乎不需要任何成本，只是在合同條件及合同語言上下功夫，是一種經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方式，但它不能消除風(fēng)險(xiǎn)，而主要是轉(zhuǎn)移給別人，這種方式還受國家法律的制約，也用可能喪失贏利的機(jī)會(huì)，一般來說，非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移只能作為一種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的補(bǔ)充手段，而不是主要的手段

23、。 </p><p>　　3、風(fēng)險(xiǎn)緩解。風(fēng)險(xiǎn)緩解(Risk Mitigation)是指將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率或后果降低某一可以接受的過程，既不消除風(fēng)險(xiǎn)，也不避免風(fēng)險(xiǎn)，而是減輕風(fēng)險(xiǎn)，比如隧道邊仰坡加固、洞內(nèi)注漿加固、儲蓄一定量的材料等，風(fēng)險(xiǎn)緩解的方式主要包括：降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、控制風(fēng)險(xiǎn)損失、分散風(fēng)險(xiǎn)、后備應(yīng)急措施等。風(fēng)險(xiǎn)緩解要到達(dá)什么目標(biāo)、將風(fēng)險(xiǎn)降低到什么程度，這主要取決于項(xiàng)目的具體情況、項(xiàng)目管理的要求和對風(fēng)

24、險(xiǎn)的認(rèn)識程度。 </p><p>　　4、風(fēng)險(xiǎn)自留。風(fēng)險(xiǎn)自留(Risk Retention)，又稱風(fēng)險(xiǎn)接受(Risk Acceptance)，是一種項(xiàng)目主體不改變項(xiàng)目計(jì)劃去應(yīng)對某一風(fēng)險(xiǎn)，或者找不到其他合適的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，而自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果的策略。這意味著如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，項(xiàng)目主體就要承擔(dān)造成的損失，如果風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生，項(xiàng)目主體就可以贏利。風(fēng)險(xiǎn)自留要求項(xiàng)目主體對風(fēng)險(xiǎn)有充分的估計(jì)和足夠的資金準(zhǔn)備，一般應(yīng)對一些不是很嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)

25、，或者用其他措施應(yīng)對不是很合適，或者采取其他應(yīng)對措施后殘余的一些風(fēng)險(xiǎn)。 </p><p>　　5、風(fēng)險(xiǎn)利用。風(fēng)險(xiǎn)利用(Risk Speculation)，是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)并存，風(fēng)險(xiǎn)中蘊(yùn)含機(jī)會(huì)，要獲得機(jī)會(huì)必須冒一定的風(fēng)險(xiǎn)，原則上投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)大部分有被利用的可能，但并不是輕而易舉取得贏利，要充分分析所出環(huán)境、把握時(shí)機(jī)、講究策略和縝密考慮應(yīng)對措施。 </p><p><b>　　結(jié)束語 &

26、lt;/b></p><p>　　綜上所述，較差的施工條件、復(fù)雜地質(zhì)環(huán)境以及難度較高的施工技術(shù)都是地下工程施工過程中的不確定因素，地下工程建設(shè)施工所面臨的技術(shù)核心難題即是地下工程的風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理在地下工程中的應(yīng)用可以預(yù)先了解事故發(fā)生的可能性，可以在事故發(fā)生前預(yù)估事故發(fā)生后造成的損失，可以提前采取措施減小事故發(fā)生的可能性以及事故發(fā)生后的損失程度。所以，只要不斷研究和完善該系統(tǒng)的管理方法，就可以有效的控制地

27、下工程事故的發(fā)生，加快我國城市化進(jìn)程的腳步。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　[1]張頂立；城市地鐵建設(shè)中的安全風(fēng)險(xiǎn)分析與管理[A]；城市地下空間開發(fā)與地下工程施工技術(shù)高層論壇論文集[C]；2004年 </p><p>　　[2]劉繼強(qiáng)；陳登偉。新建地鐵工程對城市環(huán)境的影響與控制研究[J]。四川建筑，20