地下工程中風險管理的分析及應用

1、<p>　　地下工程中風險管理的分析及應用</p><p>　　【摘 要】:地下工程風險管理是風險管理和地下工程相結合的一門綜合性學科，也是風險管理在地下工程項目管理中的延伸。本文分析了地下工程中的風險因素，并介紹了風險管理方法及應對措施，提出地下工程風險管理流程，對各個流程都進行了簡要的分析。 </p><p>　　【關鍵詞】：地下工程；風險管理；應用 </p>

2、<p>　　中圖分類號：X820文獻標識碼： A 文章編號： </p><p><b>　　引言 </b></p><p>　　我國迅速發(fā)展的經濟帶動著基礎設施建設的步伐，地下工程如雨后春筍蓬勃發(fā)展，城市化進程不斷加快，同時也帶來了一定的風險。不完善的施工管理和環(huán)境的復雜性，導致在施工建設地下工程項目時事故頻發(fā)，造成人員傷亡，使經濟遭受重大損失。這些事故引發(fā)

3、了地下工程研究人員的深思，如何才能預防事故的發(fā)生，減少損失？通過風險管理的研究可以合理、科學的解決這些問題。 </p><p>　　一、地下工程中風險因素的分析 </p><p>　　地下工程建設的特點是：社會影響范圍較大、作業(yè)場地狹小、較多的不可預見風險因素、復雜多變的施工環(huán)境、較多的施工項目、較長的施工周期以及較大的投資規(guī)模。 </p><p>　　風險的發(fā)生包

4、括外在和內在因素兩個方面，主要包括以下幾個方面: </p><p><b>　　1、環(huán)境的影響 </b></p><p>　?。?）、自然環(huán)境的影響 </p><p>　　自然環(huán)境包括水文地質條件、天氣氣候條件等，這些是我們宏觀可見的。還有就是地下工程通常對地上的交通也會帶來影響，而地上交通的壓力本來就很大，再加上地下的工程就使得地質更加脆弱從

5、而更易受到侵害而導致地質災害。而地下的環(huán)境更是有很多不可預測性。這對我們的勘探特別是工程中的勘探以及數據的更新提出了更高的要求。 </p><p>　?。?）、施工環(huán)境的影響 </p><p>　　施工現場周圍的建筑物和周邊環(huán)境，無論在地下工程施工建設時采取何種工藝和手段，都會不可避免地受到一定程度的影響。周邊環(huán)境包括：周邊社會群體和環(huán)境、周圍道路和管線狀況、具有文物價值的建筑物、地下工程

6、與建筑物的距離以及地面建筑物的類型等，工程建設的風險系數會因各種因素而升高。 </p><p>　　2、工藝水平和工程施工技術 </p><p>　　施工隊伍的業(yè)務水平和施工機械設備的精度，直接影響地下工程的工程建設風險。由于地下工程工藝水平和工程施工技術一般比較復雜，因此如何選擇施工工藝和執(zhí)行好施工方案，是風險技術控制的關鍵。根據不同的地質條件、工程特點和難點、工藝要求，選定不同的施工方

7、法。工程建設會因為人為失誤或操作失誤增加工程風險。此外，工程建設風險也受到施工人員的技術水平、安全經驗和意識，以及施工條件和工程周期的影響。 </p><p>　　3、工程體系不夠完善 </p><p>　　在地下工程規(guī)劃、設計、施工、運營期的全壽命周期中，工程建設的決策、工程項目管理及施工組織設計是最為重要的環(huán)節(jié)。比之于其他項目，地下工程具有較大的風險投資和極強的隱蔽性等特點，任何一個階

8、段都會在組織、管理和決策上遇到困難。因此從立項開始，如何合理選擇施工工藝、設計方案、工程場地；如何使環(huán)境所受到的工程影響降至最低限度；如何使工程建設的社會效益和經濟效益得到提高，以及如何使“可持續(xù)性”和“和諧”因素貫穿整個工程建設，每一個步驟的執(zhí)行和決策都影響著工程建設的風險系數。由此可見，種類繁雜和多樣性，是地下工程項目風險因素的特點。較大的風險始終存在于工程運營、實施和決策等各個階段，同時整個工程項目的壽命周期也都有風險貫穿其中，為

9、了保證順利實現工程建設項目，引入風險管理理論指導實際施工過程的做法迫在眉睫。 </p><p>　　二、地下工程的風險管理方法 </p><p>　　風險管理辦法，是組成項目管理的重要部分。風險機理在隧道等地下工程中對于風險環(huán)境的孕育，以城市軟土地區(qū)盾構隧道工程施工為例，其承險體有生態(tài)環(huán)境、地下管線、地面建筑物和盾構隧道等等，不同的環(huán)境情況又會造成不同的損失模式。其中直接損失包括施工人員和

10、盾構隧道構成的承險體；間接損失則包括破壞生態(tài)環(huán)境以及造成的對社會和環(huán)境的影響等。為避免因風險機理造成的直接或間接的損失而進行的風險管理，其過程主要分為風險監(jiān)控、風險分析、風險應對、風險評價四個步驟，其中又包括風險辨識、風險估計、風險評價、風險應對、風險追蹤和風險控制六個部分。第一是風險辨識。對潛在于地下工程中所有的風險因素進行整理歸類和篩選，當部分風險因素嚴重影響到目標時，應給予重點考慮。風險辨識的方法包括流程圖分析法、事故樹分析法、現

11、場調查法和風險清單分析法等。第二是風險估計。估計和分析風險因素發(fā)生的后果和概率。第三是風險評價。評價的基礎為風險分析，以相應的風險標準為根據，對可否接受地下工程中的風險進行判斷，以及安全措施是否需要更進一步。第四是風險應對。將實際情況和風險大小相結合，使處理風險的對策的提出更具有針對性和合理性。常用的手段包括：風險修</p><p><b>　　1、風險辨識 </b></p>

12、<p>　　風險辨識是進行風險管理首先要進行的重要工作，當進行地下工程施工時，能引起風險的因素很多，后果也各異，具有不確定性，風險辨識就是要縮小這種不確定性。地下工程風險辨識的方法有很多，如：核查表法、專家調查法、情景分析法、故障樹分析法等，但以專家調查法應用較廣。專家調查法是通過對多位專家的反復咨詢、反饋，專家成員應包括從事與工程項目相關領域的工作人員以及從事項目風險管理的技術人員等組成，通過對專家意見的統(tǒng)計和處理，確定影響

13、項目的風險因素。此方法利用專家的經驗，發(fā)揮集體智慧，對各種模糊的、不確定的問題做出較為準確的確定回答。 </p><p><b>　　2、風險估計 </b></p><p>　　風險估計又稱風險測定、估值和估算等，是對工程項目各個階段的風險事件發(fā)生的可能性的大小、可能出現的后果、可能發(fā)生的時間和影響范圍的大小的估計，這是工程項目風險管理中最為重要的一項工作，也是最困難

14、的一項工作，它的準確性直接影響到風險決策的質量。風險估計的方法很多，如專家評議法、故障樹法、事件樹法、蒙托卡羅數值模擬法、CIM模型法、人工神經網絡法、模糊綜合評價法等等，這些方法基本是從金融領域發(fā)展起來的，也適用于地下工程風險估計，這些方法大致可以分為兩類，一類是利用專家和工程技術人員的經驗，對風險值進行主觀估計，一類是？ </p><p><b>　　3、風險評價 </b></p&

15、gt;<p>　　通過風險評估計算得到風險事件發(fā)生的概率(P)和風險事件發(fā)生后可能造成的損失(R)，但項目管理者對這些風險量定性的時候沒有參考標準，也就是說這些風險對于項目管理者來說能否接受，該不該采取措施規(guī)避風險，應該把風險降低到什么合理經濟的水平等。因此，人們必須采用一些方法和標準來衡量風險的大小和量值。 </p><p><b>　　4、風險應對 </b></p&g

16、t;<p>　　通過對工程項目風險的辨識、估計、評價，項目管理者對其存在的各種風險以及潛在的損失有了一定的把握，接下來所面臨的問題是編制一個切實可行的風險應對計劃和選擇行之有效的風險應對策略，力圖把風險轉化為機會或使風險所造成的負面效應降低到最低的程度。 </p><p>　　三、地下工程風險管理存在的問題 </p><p>　　我國的地下工程風險管理比之于發(fā)達國家，仍然處于

17、起步階段。相對比較短的工程實踐和研究時間，較晚起步的地下工程安全風險管理研究應用，而且研究在管理方面的進展也是初步的。不過我國已經在上世紀末陸續(xù)開展了相關學科的研究工作。上世紀90年代，丁士昭教授對我國的上海、廣州地鐵隧道工程中的保險模式及建設風險進行了研究；黃宏偉等人所開展的風險管理研究，其研究重點在地鐵運營和建設階段，在整體上給出如何控制、分析地鐵不同階段中風險因素的思路；分析基坑工程風險方面，毛金萍、仲景冰和李惠強等人在分析深基坑

18、支護結構方案風險時采用了事故樹的模式；以同濟大學為主，對滬崇通道的財務分析、運營事故控制以及施工風險管理等各個方面所進行的風險評估研究，是國內第一個大型項目中應用到風險分析技術。近些年，實際工程領域中，安全風險管理的發(fā)展較為迅速，尤其是在地下工程項目中，風險評估與分析得到了大量的應用。地下工程在實際應用安全風險管理時，其實施負責的主體是各個巖土工程咨詢公司和科研單位。一些工程科技公司自主研發(fā)的管理系統(tǒng)軟件已經在建筑工程、越江隧道和地鐵工

19、程等多個領域得到了廣泛應用。目前地下工程的安全風險管理實踐與研究在我國的發(fā)</p><p>　　四、風險管理的應用 </p><p>　　地下工程中常用的風險應對策略包括：風險規(guī)避、風險轉移、風險緩解、風險自留、風險利用等，同一種風險可能有多種應對策略，對于不同的工程項目主體也有不同的選擇，需要根據工程項目風險的具體情況以及風險管理者的承受能力去確定工程風險應對策略和措施。 </p&

20、gt;<p>　　1、風險規(guī)避。風險規(guī)避(Risk Avoidance)是通過變更工程項目計劃，從而消除風險或消除風險產生的條件，或者是保護工程項目的目標不受風險的影響，雖然完全消除工程項目的風險是不可能的，也是不經濟的，但借助于風險規(guī)避的一些方法，對某一些特定的風險，在它發(fā)生之前就消除其發(fā)生的機會或可能造成的種種損失還是有可能的。比如隧道洞口極不穩(wěn)定，滑坡、塌方的風險很大，就可以選擇合適的地層預加固方式規(guī)避風險；圍巖破碎

21、段盡量避開雨季施工；選擇經驗豐富、設備齊全的承包商等。風險規(guī)避是風險應對策略的一種最主要的方式，但并不是任何工程項目、任何條件下都可采用，如果風險規(guī)避的成本超過了項目管理者的承受能力范圍，甚至超過了風險發(fā)生可能造成的損失，項目管理者就會選擇其他應對應對策略。另外風險規(guī)避可能會喪失機會或阻礙創(chuàng)新。 </p><p>　　2、風險轉移。風險轉移(Risk Transference)是設法將某種風險的結果連同對風險應對

22、的權利和責任轉移給他方。風險轉移包括非保險方式和保險方式，非保險方式主要有：采用擔?；蚵募s保函方式轉移風險、采用分包方式轉移風險、采用適當的合同計價方式轉移風險、運用合同條件風險。非保險方式轉移風險幾乎不需要任何成本，只是在合同條件及合同語言上下功夫，是一種經濟的風險應對方式，但它不能消除風險，而主要是轉移給別人，這種方式還受國家法律的制約，也用可能喪失贏利的機會，一般來說，非保險風險轉移只能作為一種風險應對的補充手段，而不是主要的手段

23、。 </p><p>　　3、風險緩解。風險緩解(Risk Mitigation)是指將工程項目風險的發(fā)生概率或后果降低某一可以接受的過程，既不消除風險，也不避免風險，而是減輕風險，比如隧道邊仰坡加固、洞內注漿加固、儲蓄一定量的材料等，風險緩解的方式主要包括：降低風險發(fā)生的可能性、控制風險損失、分散風險、后備應急措施等。風險緩解要到達什么目標、將風險降低到什么程度，這主要取決于項目的具體情況、項目管理的要求和對風

24、險的認識程度。 </p><p>　　4、風險自留。風險自留(Risk Retention)，又稱風險接受(Risk Acceptance)，是一種項目主體不改變項目計劃去應對某一風險，或者找不到其他合適的風險應對策略，而自行承擔風險后果的策略。這意味著如果風險發(fā)生，項目主體就要承擔造成的損失，如果風險不發(fā)生，項目主體就可以贏利。風險自留要求項目主體對風險有充分的估計和足夠的資金準備，一般應對一些不是很嚴重的風險

25、，或者用其他措施應對不是很合適，或者采取其他應對措施后殘余的一些風險。 </p><p>　　5、風險利用。風險利用(Risk Speculation)，是因為風險與機會并存，風險中蘊含機會，要獲得機會必須冒一定的風險，原則上投機風險大部分有被利用的可能，但并不是輕而易舉取得贏利，要充分分析所出環(huán)境、把握時機、講究策略和縝密考慮應對措施。 </p><p><b>　　結束語 &

26、lt;/b></p><p>　　綜上所述，較差的施工條件、復雜地質環(huán)境以及難度較高的施工技術都是地下工程施工過程中的不確定因素，地下工程建設施工所面臨的技術核心難題即是地下工程的風險管理。風險管理在地下工程中的應用可以預先了解事故發(fā)生的可能性，可以在事故發(fā)生前預估事故發(fā)生后造成的損失，可以提前采取措施減小事故發(fā)生的可能性以及事故發(fā)生后的損失程度。所以，只要不斷研究和完善該系統(tǒng)的管理方法，就可以有效的控制地

27、下工程事故的發(fā)生，加快我國城市化進程的腳步。 </p><p><b>　　參考文獻： </b></p><p>　　[1]張頂立；城市地鐵建設中的安全風險分析與管理[A]；城市地下空間開發(fā)與地下工程施工技術高層論壇論文集[C]；2004年 </p><p>　　[2]劉繼強；陳登偉。新建地鐵工程對城市環(huán)境的影響與控制研究[J]。四川建筑，20