oecd《跨國企業(yè)準則》執(zhí)行機制分析

1、<p>　　OECD《跨國企業(yè)準則》執(zhí)行機制分析</p><p>　　經合組織 《跨國企業(yè)準則》（OECD Guidelines for Multinational Enterprises）（以下簡稱《準則》）是1976年《經合組織國際投資與跨國企業(yè)宣言》下的4個文件之一，是一份經?^多邊商定、加入國政府承諾在全球范圍內推廣的企業(yè)責任文件，是加入國政府對創(chuàng)造開放透明國際投資環(huán)境的政策承諾。 </p

2、><p>　　《準則》符合國際原則與標準，與《聯(lián)合國商業(yè)和人權指導原則》及國際勞工組織核心公約共同構成負責任商業(yè)方面的國際法律基礎。但與其他國際企業(yè)責任文件相比，《準則》具有鮮明的幾個特點：首先是不斷更新?！稖蕜t》最初是在1976年通過，此后經歷五次更新修改（最近一次修訂是在2011年），以確保準則能不斷反映全球負責任商業(yè)行為的變化。其次，獲得參與國承諾支持。再次，《準則》內容更全面，《準則》提出的建議分為11章，確

3、立了多個領域的商業(yè)行為原則和標準，如環(huán)境、就業(yè)與勞工關系、人權、信息公開、反腐敗、消費者權益、科技、競爭及稅收。最后，《準則》具有獨特的執(zhí)行機制，即國家聯(lián)絡點機制（National Contact Points， NCPs）。目前《準則》是唯一一個內設投訴機制的國際企業(yè)責任文件。 </p><p>　　《準則》獨特的執(zhí)行機制――國家聯(lián)絡點機制 </p><p>　　國家聯(lián)絡點的職責包括通過

4、舉辦宣傳活動，推廣《準則》；處理咨詢；開展調查，提供調解和斡旋平臺，幫助解決發(fā)生的不遵守《準則》事件。 </p><p>　　國家聯(lián)絡點作為《準則》預設的申訴機構，相比其他形式的補償機制具有三個顯著優(yōu)勢。第一，由于《準則》涵蓋范圍廣泛，由此意味著國家聯(lián)絡點可以成為討論、解決眾多主題和商業(yè)關系的平臺。第二，國家聯(lián)絡點機制便于采取一種咨詢性的、非對抗性的方式，比如協(xié)商或調解，解決爭端。這種方法比起法律程序或者仲裁程序

5、要快速得多，而且成本更為低廉。而且有關各方在這一過程中是抱著達成一個互利目標開展工作的，而不像在正式的司法程序中要被動地得到一個第三方給出的判決結果。第三，國家聯(lián)絡點機制有利于企業(yè)與各利益相關方之間建立更長遠和建設性的發(fā)展關系，在涉及商業(yè)行為改善和執(zhí)行方面能夠進行更有效的合作。 </p><p>　　為保證《準則》涉及的廣泛問題得到有效的解決，保證NCPs能夠公平、公正地開展工作，2011年在《準則》的最新修訂中

6、為NCPs的建設和發(fā)展制訂了四項核心標準。即： </p><p>　　可見性。對于與國家聯(lián)絡點機制有關的各類信息，加入國政府應向企業(yè)、工人組織、非政府組織和其他有關各方進行公布與告知。國家聯(lián)絡點要積極宣傳《準則》，比如可以通過與不同利益相關方共同舉辦研討會和會議等活動形式。 </p><p>　　可及性。對于所有合法的信息要求，國家聯(lián)絡點要進行答復，并要及時、有效地處理各個方面提出的具體問

7、題。 </p><p>　　透明度。盡管國家聯(lián)絡點在處理特別申訴（specific instances）時可以采取適當措施，確保程序的機密性，但國家聯(lián)絡點的活動應做到透明。另外對于特別申訴案件的工作成果也應該透明公開。 </p><p>　　問責制。國家聯(lián)絡點主要肩負提升《準則》影響力、協(xié)助解決企業(yè)與社會之間各種難題的責任。而問責制就是要將聯(lián)絡點的這些活動置于公眾視線之下。國家聯(lián)絡點的年度

8、報告、舉辦的定期會議及經合組織投資委員會舉辦的意見交流會，既是各國交流經驗和鼓勵最佳做法的機會，也可以就此評估各個國家聯(lián)絡點活動的成效。 </p><p>　　NCPs的建設及業(yè)務的開展 </p><p>　　自國家聯(lián)絡點機制建立以來，多數(shù)加入國政府能夠按照NCPs建設的四項標準開展工作。具體地，在可見性方面，多數(shù)國家的NCPs建立了專門的網站，進行主要信息的宣傳；從事《準則》相關的宣傳促

9、進活動；與其他國家的NCPs合作，開展同業(yè)學習；一些國家的NCPs還開展多種形式的“積極議程”，比如研究制定行業(yè)指南；一些NCPs還與其他組織機構合作共同提高自身形象和影響力。在可及性方面，許多NCPs為特別申訴設立了明晰的程序規(guī)則；許多NCPs在收到特別申訴后，即使一方當事者不愿意參與協(xié)調，或者該申訴案件正在等待其他程序，如司法程序或仲裁等的處理，也會考慮接手該案件的可能性，而不是一口否決。在透明度方面，一些NCPs會通過定期通訊的方

10、式與相關利益方進行溝通和交流；許多NCPs在處理完一件特別申訴案件后，會及時發(fā)布最終報告；一些NCPs還會發(fā)布初評報告。在問責制方面，一些NCPs會在自己政府內部公布其工作進展及開展的各項活動；許多NCPs都使利益相關方參與到咨詢隊伍當中；有些NCPs已經開展了同行評議活動，而有些承諾即將開展評議等。 </p><p>　　盡管國家聯(lián)絡點的建設和業(yè)務開展需要遵循上述四條標準，但加入國在如何組建國家聯(lián)絡點的機構模式

11、問題上卻享有很大的靈活性。分類總結一下，46個加入國中，除埃及、約旦兩個國家還未建立國家聯(lián)絡點以外，其他國家都建立了自己的聯(lián)絡點，其機構模式大致可以分為六類：單一機構模式（此類國家聯(lián)絡點由一個國家部委的一名或多名代表組成）；單一機構 +模式（此類國家聯(lián)絡點秘書處設于一個國家部委內，但其他部委或利益相關方以咨詢者身份參與國家聯(lián)絡點的工作）；聯(lián)合機構模式（由兩個或以上國家部委代表組成）；三方模式（由來自一個或多個國家部委、商業(yè)協(xié)會和貿易聯(lián)合

12、會的三方代表組成）；四方模式（由來自一個或多個國家部委、商業(yè)協(xié)會、貿易聯(lián)合會和非政府組織的四方代表組成）；獨立機構模式（由與某個部委相關的獨立專家組成，其秘書處人員通常也是該部委的工作人員）。這六類模式中，目前無法簡單概括哪種模式好或者不好，各國的情況不一樣，國家聯(lián)絡點的機構模式也就千差萬別。 </p><p>　　處理特別申訴問題是國家聯(lián)絡點的主要工作內容。但由于特別申訴不是法律案件，國家聯(lián)絡點也不是司法機構，

13、因此國家聯(lián)絡點的工作重點是開展斡旋，解決問題，協(xié)助各方接受彼此認同的非對抗性結果。當任意相關方向國家聯(lián)絡點提出特別申訴，指控他人不遵守《準則》時，特別申訴程序即刻啟動。有別于其他申訴程序，NCPs機制下的特別申訴處理程序主要分為三步。 　　第一階段 初步評估。分析提出的申訴是否值得深入研究。如果值得深入研究，則進入第二階段；如果不值得深入研究，直接進入第三階段。第一階段的建議性時間限制為3個月。 </p><p&g

14、t;　　第二階段 開展斡旋。與有關各方磋商；在適當情況下，征求相關利益方的意見，與其他相關國家的國家聯(lián)絡點進行交流；提供并協(xié)助各方采用彼此認可的非對抗性方式（比如調解或斡旋）來解決問題。第二階段的建議性時間限制為6至12個月。 </p><p>　　第三階段 結束程序。各方秉承善意參與斡旋，是順利解決問題的關鍵因素。在斡旋過程中，國家聯(lián)絡點將采取適當措施，保護參與方的敏感信息和利益。斡旋結束時，再以以下情況發(fā)布聲

15、明或報告：達成共識（發(fā)布報告）；當事方不愿參與斡旋程序（發(fā)布聲明）；沒能達成共識（發(fā)布聲明，之后當事方可繼續(xù)自由交流和討論）；特別申訴不值得深入調查（即第一階段直接進入第三階段的，發(fā)布聲明）。第三階段的建議性時間限制為3個月。 </p><p>　　NCPs發(fā)展取得的成效和困難 </p><p>　　2000年至2015年底，全球超過100多個國家和地區(qū)的NCPs共處理解決了366件特別申

16、訴問題，其中2011年以后增長更快，特別申訴問題量達到169件。在這366件特別申訴問題中，涉及商業(yè)與人權、就業(yè)、勞工和環(huán)境等多個領域問題，其中206件已經結案， 50件正在斡旋過程中。具體的成績主要體現(xiàn)在以下四個方面。 </p><p>　　促成相關各方達成一致意見。根據(jù)經合組織統(tǒng)計，2011年至2015年，NCPs受理問題中約50%的案件最終取得有關各方一致意見的結果。即使對于一些在NCPs體系外部取得成功解

17、決的問題，NCPs也常常起了積極作用。通過NCPs程序取得的一致意見，盡管在形式和范圍上各有不同，但通常都會伴隨其他一些成果，比如各方會形成未來的行動計劃，或企業(yè)政策發(fā)生調整等。更成功的斡旋結果是利益相關方在未來會形成一種建設性的關系，企業(yè)更愿意與利益相關方進行對話交流。 </p><p>　　企業(yè)政策或管理體系的調整和改變。經合組織統(tǒng)計，2011年至2015年，NCPs斡旋解決的問題中約36%的結果是促成涉事企

18、業(yè)改變了其內部政策，從而有助于防止負面影響的再次發(fā)生。 </p><p>　　實現(xiàn)對受害者的直接補償。在NCPs的斡旋和幫助下，相關利益方更容易達成包含補償內容的一致意見。即使對于那些沒有達成一致意見的案件，NCPs也會向企業(yè)提出向受害者進行適當補償?shù)慕ㄗh。盡管這些建議不具有約束力，但實際證明，企業(yè)常常更容易接受這類建議。而且《經合組織觀察》研究發(fā)現(xiàn)，在改善企業(yè)溝通和盡職調查政策以防止和減輕未來影響問題上，相比尋

19、求對實際已發(fā)生影響的補償，NCPs處理起來更易取得成效。NCPs在一些案例的處理上，已成功實現(xiàn)對受影響受害者的直接補償，比如道歉、歸還、賠償和不再發(fā)生此類影響的保證等。 </p><p>　　促進負責任商業(yè)行為的推廣。NCPs處理各類特別申訴事件的過程，使社會各方對《準則》的要求和希望做了再次澄清，同時也對企業(yè)社會責任事業(yè)的未來發(fā)展方向給出了一定指引。 </p><p>　　盡管NCPs多

20、年來取得的成績再次說明NCPs機制具有的獨特優(yōu)勢，和進一步發(fā)展完善的必要性。但多數(shù)國家在其NCP的建設和發(fā)展過程中普遍面臨缺少資源和人員頻繁?動、專業(yè)知識和管理匱乏的困難。 </p><p><b>　　對中國的建議 </b></p><p>　　目前，中國還不是《準則》加入國成員，尚且不論中國是否具備加入的條件，但從NCPs這一機制的設立和發(fā)展來看，這是完善我國企業(yè)

21、社會責任建設、加強在這一問題上與國際其他國家交流與合作一個非常好的途徑。 </p><p>　　一方面，盡管多年來大多數(shù)跨國公司在促進中國經濟發(fā)展、處理消費者投訴和遵守商業(yè)信用等方面領先于中國企業(yè)，但有的也存在工作環(huán)境不健康、壓力高和明顯超時等問題。而成立NCP可以成為處理此類問題的一個場所。 </p><p>　　另一方面，越來越多的中國企業(yè)走出去，由于認識和能力的限制，不可避免地會出現(xiàn)

22、有違當?shù)仄髽I(yè)社會責任行為的發(fā)生，而通過經合組織的NCPs系統(tǒng)的內部交流和學習，不僅可以起到預警的作用，而且當申訴發(fā)生時，也便于對利益相關方進行協(xié)調，從而避免走出去企業(yè)遭受更大的經濟損失。 </p><p>　　因此，在我國還無法決定是否加入《準則》前，可以通過積極參加經合組織舉辦的各項NCPs活動，如工作組會議、同業(yè)學習等（這些活動對非成員國是開放的），尤其是加強我國有重大投資項目的國家的NCP的溝通和聯(lián)絡，既可