逆向物流規(guī)劃體系及其補(bǔ)償控制問題研究.pdf

1、在可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)下，本論文運(yùn)用系統(tǒng)分析的思想和定性與定量相結(jié)合的研究方法，從規(guī)劃的框架體系、規(guī)劃客體（即廢舊產(chǎn)品）、規(guī)劃參與主體、規(guī)劃客體的規(guī)范回收、規(guī)劃后評(píng)價(jià)等方面，圍繞實(shí)現(xiàn)再生資源、生態(tài)環(huán)境與社會(huì)經(jīng)濟(jì)三者之間協(xié)調(diào)發(fā)展的基礎(chǔ)理論，重點(diǎn)研究了逆向物流規(guī)劃體系及其補(bǔ)償控制問題。 本論文的主要工作如下： （1）從逆向物流規(guī)劃、逆向物流生產(chǎn)運(yùn)作、逆向物流運(yùn)作機(jī)制3個(gè)方面，回顧并分析了逆向物流研究的進(jìn)展及存在的不足，尤其是對(duì)

2、逆向物流運(yùn)作機(jī)制研究的系統(tǒng)分析尚屬首次。 （2）根據(jù)逆向物流及逆向物流規(guī)劃的特征，構(gòu)建了基于補(bǔ)償-遞階-反饋控制的逆向物流規(guī)劃體系。該體系中，逆向物流規(guī)劃包括的3個(gè)子系統(tǒng)同時(shí)受5個(gè)補(bǔ)償裝置激發(fā)的補(bǔ)償控制系統(tǒng)、遞階控制系統(tǒng)和2級(jí)反饋控制系統(tǒng)控制；并得出了它們之間的信息傳遞、反饋及控制機(jī)制。 （3）針對(duì)逆向物流規(guī)劃的客體，即廢舊產(chǎn)品進(jìn)行了聚類研究。構(gòu)建并優(yōu)選了廢舊產(chǎn)品聚類指標(biāo)，通過對(duì)廢舊產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)外逆向物流研究和發(fā)展的實(shí)際情

3、況構(gòu)建了16個(gè)聚類指標(biāo)，通過優(yōu)選最后確定了9個(gè)指標(biāo)。對(duì)4種聚類方法得到的不同聚類結(jié)果，首次提出聚類效果測(cè)度系數(shù)的方法，并用該方法對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析，提高了聚類結(jié)果的可靠性。 （4）研究了逆向物流規(guī)劃參與主體的范圍及其作用機(jī)制。對(duì)逆向物流交易的治理結(jié)構(gòu)研究表明，該結(jié)構(gòu)中最主要的參與主體是逆向物流的委托企業(yè)、逆向物流代理企業(yè)、政府。另外，雖然消費(fèi)者與交易治理結(jié)構(gòu)的選擇無(wú)直接聯(lián)系，但他也是重要的參與主體之一?；诮灰踪M(fèi)用理論研究證實(shí)，

4、雖然外包將增加交易費(fèi)用，但它有助于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，弱化資產(chǎn)專用性和不確定性因素影響，增強(qiáng)外包企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力；同時(shí)，信息技術(shù)的發(fā)展、“雙贏”的合作競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)以及二者的共同作用，能夠抑制靜態(tài)條件下逆向物流市場(chǎng)交易的費(fèi)用效率因素的影響作用，促進(jìn)逆向物流朝著外包方向發(fā)展。另一方面，自營(yíng)逆向物流又存在不可避免的問題。因此，基于外包的委托—代理模式無(wú)疑將成為逆向物流發(fā)展趨勢(shì)，以此為基礎(chǔ)建立了逆向物流外包雙方價(jià)值取向及其激勵(lì)機(jī)制的分析框架。與完全信

5、息條件下的逆向物流委托—代理模型相比，不完全信息條件下的委托—代理模型不能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，且代理人的分享份額和承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)都增加了。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，假如委托人此時(shí)將對(duì)照變量寫進(jìn)激勵(lì)合同，則可以在提高代理人剩余份額分享比例的同時(shí)，促進(jìn)代理人通過生產(chǎn)性努力來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)證分析還表明，逆向物流委托—代理模型不僅可以較好的解釋和說明當(dāng)前國(guó)內(nèi)外幾種典型逆向物流實(shí)施模式的特點(diǎn)、實(shí)施效果及問題，還能據(jù)此建立逆向物流外包激勵(lì)機(jī)制、探索逆向物流外包發(fā)展模式

6、。最后，對(duì)政府管制理論分析表明，激勵(lì)性管制和協(xié)商性管制能夠在一定程度上克服傳統(tǒng)管制的局限性。在逆向物流領(lǐng)域，它們對(duì)降低逆向物流管制成本、提高逆向物流管制效果尤其重要。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析了政府逆向物流管制應(yīng)注意實(shí)施分類管制，提升管制效果；促進(jìn)逆向物流社會(huì)化、專業(yè)化的兩個(gè)問題。 （5）系統(tǒng)研究了逆向物流規(guī)劃客體的數(shù)量仿真及其控制策略問題?；诮y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，以廢舊電視機(jī)為例，建立了廢舊電子產(chǎn)品系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型。該模型由經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)、電視機(jī)

7、在用子系統(tǒng)、一次使用廢電視機(jī)、二次使用廢電視機(jī)形成子系統(tǒng)等四大子系統(tǒng)構(gòu)成，形成11個(gè)一階反饋環(huán)、9個(gè)二階反饋環(huán)和5個(gè)三階反饋環(huán)，這25個(gè)反饋環(huán)中負(fù)反饋環(huán)9個(gè)，正反饋環(huán)16個(gè)。構(gòu)建了該模型的流程圖和方程，并進(jìn)行參數(shù)估計(jì)。通過仿真分析，得出以發(fā)展經(jīng)濟(jì)為主要目標(biāo)的發(fā)展型模式、以廢電視機(jī)控制為重要目標(biāo)的抑制型模式和以可持續(xù)發(fā)展為基本目標(biāo)的協(xié)調(diào)型模式。經(jīng)比較認(rèn)為，以可持續(xù)發(fā)展為基本目標(biāo)的協(xié)調(diào)型模式是實(shí)現(xiàn)廢舊電子產(chǎn)品控制和社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的最佳模

8、式。 （6）規(guī)范回收是本研究引入的一個(gè)重要概念，廢舊產(chǎn)品能否進(jìn)入所規(guī)劃的逆向物流系統(tǒng)是衡量逆向物流規(guī)劃效果的重要指標(biāo)。以家庭為基礎(chǔ)，運(yùn)用博弈理論研究了EPR下逆向物流實(shí)施模式及廢舊產(chǎn)品的規(guī)范回收策略。基于博弈論研究認(rèn)為，廢舊產(chǎn)品規(guī)范回收面臨著公共資源悲劇。從理論上看，通過引入懲罰機(jī)制可以弱化這一悲劇。但監(jiān)督博弈分析證實(shí)，該機(jī)制在實(shí)踐中并不可行。同時(shí)，公共資源悲劇理論也表明，國(guó)外EPR的3種實(shí)施模式，即EPR資金分別來(lái)自生產(chǎn)商、消