控制權(quán)分配與契約機(jī)制.pdf

1、這是一項(xiàng)主要考察企業(yè)組織內(nèi)控制權(quán)或權(quán)威分配機(jī)制的研究。企業(yè)內(nèi)權(quán)威或控制權(quán)分配是一項(xiàng)契約安排，合理的控制權(quán)分配可以節(jié)約組織內(nèi)的交易成本。當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究已經(jīng)不再僅僅關(guān)注于所有權(quán)的研究。一個(gè)可以觀察到的趨勢(shì)是，經(jīng)濟(jì)學(xué)家越來(lái)越關(guān)注于組織內(nèi)控制權(quán)或者權(quán)威的研究，試圖通過(guò)對(duì)組織內(nèi)控制權(quán)或權(quán)威的探討來(lái)研究提高組織績(jī)效的方向?？刂茩?quán)或者權(quán)威依存于所有權(quán)，現(xiàn)代企業(yè)的主要現(xiàn)狀是所有權(quán)和控制權(quán)的分離，控制權(quán)或權(quán)威主要為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者所掌握。 企業(yè)組織

2、里的權(quán)威或者控制權(quán)是可以轉(zhuǎn)讓的，控制權(quán)分配發(fā)生于組織內(nèi)的委托人和代理人之間，更具體一點(diǎn)的講是發(fā)生在組織內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)和下屬之間。一個(gè)不斷困擾經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其他學(xué)者的重要問(wèn)題是：究竟是什么樣的因素主導(dǎo)著一個(gè)企業(yè)采取分權(quán)還是集權(quán)的組織結(jié)構(gòu)?或者說(shuō)什么樣的情形下會(huì)授權(quán)?什么樣的情形下會(huì)集中控制權(quán)?我們的研究表明：知識(shí)(或信息)和控制權(quán)的匹配程度決定著組織決策的效率，雙方之間的利益關(guān)系沖突程度影響著控制權(quán)的分配程度和使用效率。控制權(quán)的分配依賴(lài)于委托人和代

3、理人的信息優(yōu)勢(shì)，雙方的利益沖突在一定限度內(nèi)時(shí)，委托人依然可以把控制權(quán)分配給掌握信息優(yōu)勢(shì)的代理人，但是雙方之間存在嚴(yán)重的利益沖突時(shí)會(huì)阻礙授權(quán)。經(jīng)驗(yàn)事實(shí)方面的研究也表明，國(guó)有企業(yè)改革中的分權(quán)做法確實(shí)在一定程度上提高了國(guó)有企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率，但是大中型國(guó)有控股企業(yè)控制權(quán)的分散度要高于其他的所有權(quán)結(jié)構(gòu)的企業(yè)，控制權(quán)并沒(méi)有完全地真正分配到具有信息優(yōu)勢(shì)的管理者手里，企業(yè)的管理者并不能真正獨(dú)立和迅速地做出決策。另一方面，國(guó)企高管政府任命的做法會(huì)影響高管的

4、利益關(guān)系，國(guó)企管理者的信息釋放程度和偏向度取決于“政治利益”和出資人的利益的大小，所釋放的信息和做出的決策會(huì)有利于和其利益分歧小的一方。 第二個(gè)問(wèn)題是如何分配企業(yè)組織內(nèi)的控制權(quán)以激勵(lì)代理人釋放私人信息?企業(yè)組織內(nèi)的授權(quán)會(huì)受到哪些因素的影響?組織內(nèi)的授權(quán)將如何影響組織內(nèi)成員的信息釋放?一個(gè)組織內(nèi)無(wú)論是采用錦標(biāo)賽的方式進(jìn)行授權(quán)還是采用委員會(huì)的方式進(jìn)行授權(quán)，成員之間的利益關(guān)系沖突都會(huì)影響到信息的釋放。錦標(biāo)賽的授權(quán)方式會(huì)形成科層，委員會(huì)

5、的方式是一種平均授權(quán)。委托人所設(shè)計(jì)的決策規(guī)則的實(shí)質(zhì)性不平等會(huì)激化委托人和代理人之間的利益關(guān)系沖突，進(jìn)而阻礙成員的信息釋放。代理人在錦標(biāo)賽競(jìng)爭(zhēng)中所形成的職業(yè)聲譽(yù)會(huì)向委托人傳遞“有利”的信號(hào)，進(jìn)而提高代理人得到控制權(quán)的概率，但是代理人對(duì)職業(yè)生涯的考慮會(huì)使得代理人的決策變得“保守”起來(lái)并有可能做出不利于委托人利益的決策，加劇委托人和代理人之間的利益沖突，委托人在利益沖突嚴(yán)重時(shí)會(huì)減少分配給代理人的控制權(quán)份額。一個(gè)組織內(nèi)存在著的“越級(jí)”通訊方式，

6、即允許低層次的員工可以越過(guò)中層的部門(mén)經(jīng)理來(lái)直接和高層管理者溝通時(shí)，會(huì)激化部門(mén)經(jīng)理和一般員工的利益關(guān)系沖突，尤其是當(dāng)這種“越級(jí)”通訊方式有可能會(huì)“剝奪”部門(mén)經(jīng)理的控制權(quán)時(shí)。因而一個(gè)可能的辦法是改變“越級(jí)”通訊方式的使用目的。相比錦標(biāo)賽，委員會(huì)下的信息釋放量會(huì)不足，這主要是存在“搭便車(chē)”的問(wèn)題。 第三個(gè)問(wèn)題是建立在前兩個(gè)研究問(wèn)題的基礎(chǔ)上，認(rèn)為組織內(nèi)的成員是存在機(jī)會(huì)主義行為的。按照威廉姆森，機(jī)會(huì)主義會(huì)產(chǎn)生交易成本。因而減少組織內(nèi)的機(jī)會(huì)

7、主義行為發(fā)生的概率也就相當(dāng)于減少組織內(nèi)的交易成本。一個(gè)克服成員機(jī)會(huì)主義行為的辦法是訂立可信的承諾。那么一個(gè)重要問(wèn)題就是：承諾是如何影響組織內(nèi)的控制權(quán)分配的?委托人利用手中的契約工具可以和不同類(lèi)型的代理人訂立長(zhǎng)短不一的承諾以提高控制權(quán)使用的效率，但是承諾價(jià)值的存在可能會(huì)延緩成員的信息釋放。我們還使用了兩個(gè)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)對(duì)我們理論模型研究的結(jié)果做了檢驗(yàn)和證明。 第四個(gè)問(wèn)題是對(duì)以上三個(gè)問(wèn)題的擴(kuò)展，把分析的對(duì)象從單一決策任務(wù)擴(kuò)展到了多項(xiàng)決策任

8、務(wù)。多項(xiàng)任務(wù)就需要考慮對(duì)不同的決策任務(wù)進(jìn)行協(xié)調(diào)，控制權(quán)的分配方式也是一種組織的協(xié)調(diào)方式。組織內(nèi)控制權(quán)分配的方式除了集權(quán)和分權(quán)外，還有一種分配式分權(quán)。集權(quán)的協(xié)調(diào)方式是指代理人向委托人報(bào)告與決策有關(guān)的信息，委托人據(jù)此協(xié)調(diào)各個(gè)決策活動(dòng)，并分別做出決策。分權(quán)的協(xié)調(diào)方式是指委托人把控制權(quán)授予不同的代理人，代理人根據(jù)自己的私人信息來(lái)做出決策。分配式分權(quán)的協(xié)調(diào)方式是建立在分權(quán)的基礎(chǔ)上，與分權(quán)方式的不同點(diǎn)在于：分權(quán)方式下代理人的決策是基于自己的專(zhuān)門(mén)知識(shí)

9、和搜集的信息；分配式分權(quán)方式下的代理人的決策不僅會(huì)使用自己的專(zhuān)門(mén)知識(shí)和搜集的信息，而且還可以分享別的代理人所搜集的信息。我們的問(wèn)題就是：三種不同的協(xié)調(diào)方式對(duì)多項(xiàng)決策活動(dòng)的協(xié)調(diào)作用究竟如何?可以這么說(shuō)，三種不同的協(xié)調(diào)方式發(fā)揮作用的方式有很大不同。在面臨的決策任務(wù)個(gè)數(shù)非常多時(shí)，分權(quán)式協(xié)調(diào)決策方式要優(yōu)于集權(quán)式協(xié)調(diào)決策方式；在決策的任務(wù)數(shù)量相對(duì)不多時(shí)，分配式分權(quán)協(xié)調(diào)方式要優(yōu)于分權(quán)式協(xié)調(diào)方式。當(dāng)我們把M型和U型的組織結(jié)構(gòu)形式引入到我們的分析中來(lái)時(shí)