從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：演進(jìn)機(jī)制分析與中國(guó)實(shí)證研究.pdf

1、貿(mào)易模式的決定及其發(fā)展問(wèn)題一直是國(guó)際貿(mào)易理論中最為基本的問(wèn)題之一，這個(gè)問(wèn)題的核心在于考察一國(guó)進(jìn)出口產(chǎn)品的貿(mào)易格局、決定因素以及進(jìn)一步發(fā)展的方向。20世紀(jì)70年代末開(kāi)始出現(xiàn)的新貿(mào)易理論針對(duì)當(dāng)時(shí)工業(yè)化國(guó)家中大量存在的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品既進(jìn)口又出口的雙向貿(mào)易現(xiàn)象，對(duì)貿(mào)易模式的決定問(wèn)題做了不同于傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的解釋。按照新貿(mào)易理論，在以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為特征的現(xiàn)代化生產(chǎn)中，國(guó)際貿(mào)易的模式不再僅僅由建立于要素稟賦或技術(shù)差異基礎(chǔ)之上的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)決定，規(guī)模報(bào)

2、酬遞增的生產(chǎn)方式、不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等都成為決定貿(mào)易模式的原因，而正是這些原因?qū)е铝水a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式的大量出現(xiàn)。新貿(mào)易理論的這些解釋給后發(fā)國(guó)家沖破所謂“比較優(yōu)勢(shì)利益陷阱”，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的升級(jí)帶來(lái)希望。然而值得指出的是，新貿(mào)易理論的早期研究主要基于工業(yè)化國(guó)家的經(jīng)歷，較少涉及到工業(yè)化進(jìn)程中發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易動(dòng)態(tài)發(fā)展問(wèn)題，更未有圍繞對(duì)中國(guó)這樣的發(fā)展中大國(guó)的深入研究。本文正是基于這個(gè)原因，嘗試性地將發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)間-

3、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易演進(jìn)納入到經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)分析框架中，從理論上揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)貿(mào)易模式演進(jìn)的決定作用以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中推動(dòng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的一些具體機(jī)制，并以此為基礎(chǔ)對(duì)中國(guó)貿(mào)易模式的發(fā)展?fàn)顩r及其演進(jìn)機(jī)制進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，最后給出政策建議。 在理論上，本文從產(chǎn)業(yè)間-產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式演進(jìn)的宏觀因素和微觀機(jī)制兩個(gè)方面展開(kāi)分析。在對(duì)貿(mào)易模式演進(jìn)的宏觀因素分析中，本文論證了發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易模式與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的相關(guān)性，以及貿(mào)易模式隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程

4、中主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換等經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化而演進(jìn)。在對(duì)貿(mào)易模式演進(jìn)的微觀機(jī)制分析中，本文改進(jìn)新增長(zhǎng)模型，首次提出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中資本等要素的積累以及技術(shù)水平的提高是決定發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易長(zhǎng)期增長(zhǎng)的內(nèi)生變量和微觀基礎(chǔ)，并且主要有三種機(jī)制推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的演進(jìn)，分別為：資本積累機(jī)制、技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制和技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。具體來(lái)說(shuō)，資本積累機(jī)制可概括為：資本積累→市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大→產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長(zhǎng)。資本存量的增加一方面通過(guò)增加投資和提高勞動(dòng)生產(chǎn)率能夠

5、增加本國(guó)生產(chǎn)的多樣性產(chǎn)品種類數(shù)量，擴(kuò)大本國(guó)產(chǎn)品的供給規(guī)模；另一方面通過(guò)增加與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的要素稟賦結(jié)構(gòu)相似性能夠擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求市場(chǎng)規(guī)模，這兩種市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大都會(huì)帶來(lái)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增長(zhǎng)。技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)創(chuàng)新作為技術(shù)進(jìn)步的兩個(gè)不同層面，其演進(jìn)機(jī)制可統(tǒng)一概括為：技術(shù)進(jìn)步(技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)創(chuàng)新)→市場(chǎng)規(guī)模升級(jí)→產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增長(zhǎng)。其中，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步是非對(duì)稱性國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的結(jié)果時(shí)，一方面，隨著發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)的新產(chǎn)品種類數(shù)量增加，欠發(fā)達(dá)國(guó)家的模仿成本將不斷下降，產(chǎn)

6、品轉(zhuǎn)移率增加；另一方面，隨著欠發(fā)達(dá)國(guó)家從發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移來(lái)的產(chǎn)品數(shù)量增加，其通過(guò)模仿所獲得的經(jīng)驗(yàn)積累也增加，生產(chǎn)率不斷提高。模仿和學(xué)習(xí)的共同作用將導(dǎo)致本國(guó)在產(chǎn)品生產(chǎn)范圍擴(kuò)展的同時(shí)產(chǎn)品質(zhì)量也得到升級(jí)，即帶來(lái)市場(chǎng)規(guī)模的升級(jí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增加。而當(dāng)技術(shù)進(jìn)步是本國(guó)企業(yè)為取得最大利潤(rùn)而進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果時(shí)，不僅本國(guó)產(chǎn)品生產(chǎn)范圍擴(kuò)展和產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，而且這些新產(chǎn)品具有一定的國(guó)際領(lǐng)先技術(shù)水平，能夠在高新技術(shù)產(chǎn)品上形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而增加與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)

7、易。 在實(shí)證上，本文分別從中國(guó)貿(mào)易模式的演進(jìn)趨勢(shì)和演進(jìn)機(jī)制兩個(gè)方面對(duì)前面的理論進(jìn)行檢驗(yàn)。在演進(jìn)趨勢(shì)的檢驗(yàn)中，本文首先對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)貿(mào)易模式演進(jìn)的歷史軌跡進(jìn)行了縱向考察，然后對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與貿(mào)易模式演進(jìn)的關(guān)系進(jìn)行了協(xié)整檢驗(yàn)。其中，縱向考察結(jié)果顯示，中國(guó)的貿(mào)易模式演進(jìn)確實(shí)存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易比重逐漸減少、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重逐漸增加的趨勢(shì)。協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果顯示，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與貿(mào)易模式演進(jìn)之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系，并且經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高帶來(lái)了

8、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重的增加。在演進(jìn)機(jī)制的檢驗(yàn)中，本文以資本積累、技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)創(chuàng)新等因素作為自變量，利用中國(guó)產(chǎn)業(yè)層面上的面板數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中資本等生產(chǎn)要素投入的變化以及技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易演進(jìn)的影響。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，資本積累機(jī)制對(duì)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的長(zhǎng)期增長(zhǎng)具有一定推動(dòng)作用，這種推動(dòng)作用更多地表現(xiàn)在增加投資、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模上，而不是表現(xiàn)在對(duì)生產(chǎn)效率的提高作用上。技術(shù)擴(kuò)散機(jī)制對(duì)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的長(zhǎng)期增長(zhǎng)具有很強(qiáng)的推動(dòng)作用，跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)的直