綠色食品現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)范

1、Green Food brings energy to life from sustainable environment… …,綠色食品現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)范及檢查要點(diǎn),中國綠色食品發(fā)展中心 2014年6月,一、檢查員職責(zé)二、現(xiàn)場(chǎng)檢查的程序和方法三、現(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn)四、報(bào)告撰寫要求,目 錄,2012年6月15日,1、接受綠色食品工作機(jī)構(gòu)指派現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)、搜集申報(bào)主體的所有信息和不符合綠色食品標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)；

2、2、對(duì)申報(bào)主體的生產(chǎn)活動(dòng)與綠色食品標(biāo)準(zhǔn)的符合性進(jìn)行全面評(píng)估；3、對(duì)申報(bào)主體的管理體系進(jìn)行追蹤、核實(shí)、評(píng)審；4、公正客觀地對(duì)申報(bào)主體的綠色食品生產(chǎn)、綠色食品管理和產(chǎn)品質(zhì)量作出確切的評(píng)估；5、客觀地報(bào)告檢查情況；6、公證地提出標(biāo)志許可建議。,檢查員的作用,二、檢查員的職責(zé),1、核實(shí)：1）調(diào)查表或申請(qǐng)書反映的情況是否準(zhǔn)確。如果材料不全，應(yīng)補(bǔ)充所缺資料，同時(shí)注明補(bǔ)充的日期；作出修改之處應(yīng)說明修改的信息經(jīng)過申報(bào)企業(yè)同意。2）申請(qǐng)標(biāo)

3、志許可的產(chǎn)品是否包含在調(diào)查表或申請(qǐng)書內(nèi)。3）生產(chǎn)基地以及加工廠的管理歷史狀況。4）跟蹤體系或文檔記錄是否完整（該體系應(yīng)包括投入物質(zhì)、綠色食品生產(chǎn)或加工過程等記錄）。5）生產(chǎn)過程（包括所使用的投入物質(zhì)）是否符合標(biāo)準(zhǔn)。6）上年度檢查員提出改進(jìn)要求的實(shí)施情況。,2、 檢查1）通過與生產(chǎn)經(jīng)營管理者交談，觀察（如看、聞等）實(shí)地情況，以及審核文檔記錄等方式收集申報(bào)主體的信息。2）觀察了解綠色食品生產(chǎn)區(qū)域邊界和生產(chǎn)加工區(qū)外的潛在污染源。

4、3）檢查所有的相關(guān)內(nèi)容，如作物或牲畜或加工廠、貯藏場(chǎng)所、設(shè)備、記錄、肥力管理、投入物質(zhì)以及原料和輔料等。4）按綠色食品工作機(jī)構(gòu)要求在檢查期間完成現(xiàn)場(chǎng)檢查文件。5）根據(jù)需要完成所需的簽字。6）作好檢查筆記。7）拍攝檢查地現(xiàn)場(chǎng)照片。,3、評(píng)估1）申報(bào)主體遵守綠色食品標(biāo)準(zhǔn)的能力。2）申報(bào)主體對(duì)綠色食品標(biāo)準(zhǔn)的理解和在管理中的執(zhí)行情況。3）保持綠色食品完整性的關(guān)鍵控制點(diǎn)。包括：（1）綠色食品食品產(chǎn)地周圍的生態(tài)條件、環(huán)境及生產(chǎn)條件。

5、（2）栽培、養(yǎng)殖、采集等生產(chǎn)管理。（3）肥料、農(nóng)藥、飼料、獸藥、疫苗等投入物的管理。（4）病蟲草害控制，畜禽、水產(chǎn)品的疾病控制。（5）畜禽、水產(chǎn)品的飼養(yǎng)生產(chǎn)管理。（6）加工廠及其管理。（7）包裝、貯藏、運(yùn)輸和銷售及其管理。（8）污染的危險(xiǎn)性。（9）追蹤體系和實(shí)樣檢測(cè)是否符合綠色食品標(biāo)準(zhǔn)。,4）跟蹤審核記錄體系并進(jìn)行個(gè)案分析。通過生產(chǎn)、加工以及標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施情況，進(jìn)一步判斷申報(bào)企業(yè)對(duì)綠色食品產(chǎn)品質(zhì)量的跟蹤控制能力。5）綠色食

6、品標(biāo)準(zhǔn)總體實(shí)施情況，并具體指出綠色食品管理中存在的不足之處。,4、聯(lián)系1）在檢查前、檢查期間和檢查結(jié)束后與工作機(jī)構(gòu)保持密切的聯(lián)系，回答申報(bào)主體的有關(guān)問題，解決檢查中沒有預(yù)見的問題。2）是否需要補(bǔ)充其它材料，提供其它的信息。3）遞交簡(jiǎn)明清晰、完整的檢查報(bào)告。4）用快捷的方式按時(shí)遞交報(bào)告。5）對(duì)申報(bào)主體理解綠色食品標(biāo)準(zhǔn)、管理承諾以及綠色食品質(zhì)量跟蹤審核等進(jìn)行全面觀察和評(píng)估。6）存在問題所參照的標(biāo)準(zhǔn)。7）提供完整的材料以及相關(guān)附

7、件。8）可建議再次實(shí)施檢查或采樣檢測(cè)，但必須要有確鑿的證據(jù)來支持所提建議的必要性。,5、客觀公正1）認(rèn)真聽取申報(bào)主體反映的情況。不要告訴申報(bào)主體應(yīng)該做什么。2）可以在報(bào)告中解釋所了解的申報(bào)主體的觀點(diǎn)。3）未經(jīng)申報(bào)主體同意，不要在報(bào)告中將申報(bào)主體的一些觀點(diǎn)或陳述作為事實(shí)。4）檢查結(jié)束前需與申報(bào)主體一起確認(rèn)檢查時(shí)所了解的情況和存在的問題。,6、專業(yè)化1）檢查員必需具備的專業(yè)知識(shí)2）了解實(shí)施檢查的類型。3）了解當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)

8、踐、氣候和文化。4）閱讀調(diào)查表，整理檢查所需的材料。5）嚴(yán)格守時(shí)。6）攜帶檢查所需工具和材料。7）每天不要安排太多檢查。,7、檢查員必須保守機(jī)密。1）檢查員必須與中心簽署承諾書。2）保守檢查過程中的機(jī)密。8、 檢查員必須保持公正： 與申報(bào)主體不得有利益沖突關(guān)系，特別是在經(jīng)濟(jì)方面。,現(xiàn)場(chǎng)檢查工作程序和方法,,現(xiàn)場(chǎng)檢查工作程序和方法（一）目的 1、對(duì)申請(qǐng)標(biāo)志許可材料中填報(bào)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地驗(yàn)證 2、獲取第一

9、手信息，為標(biāo)志許可評(píng)審提供充足依據(jù) 3、通過現(xiàn)場(chǎng)檢查，幫助申請(qǐng)人完善全程質(zhì)量控制體系，提高企業(yè)生產(chǎn)管理水平（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查安排 1、時(shí)間選擇：應(yīng)選在生產(chǎn)環(huán)節(jié)（作物生長(zhǎng)期、產(chǎn)品加工時(shí)間段）進(jìn)行檢查 2、省級(jí)工作機(jī)構(gòu)委派、人數(shù)，針對(duì)不同企業(yè)類型，選派相應(yīng)專業(yè)的檢查員,,初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品（種植業(yè)）企業(yè) 2名或2名以上種植業(yè)檢查員，必要時(shí)配備技術(shù)專家。養(yǎng)殖業(yè)企業(yè) ? 養(yǎng)殖業(yè)檢查員和種植業(yè)檢查員及加工業(yè)檢查員； ? 對(duì)購買

10、綠色食品飼料原料，養(yǎng)殖業(yè)檢查員、加工業(yè)檢查員。加工企業(yè) ? 對(duì)于全部購買綠色食品原料加工企業(yè)，只需加工業(yè)檢查員； ? 自有種植基地的加工企業(yè)，加工業(yè)檢查員和種植業(yè)檢查員； ? 畜禽、水產(chǎn)加工類企業(yè)，加工業(yè)檢查員、養(yǎng)殖業(yè)檢查員、 種植業(yè)檢查員。,,（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查前準(zhǔn)備 1、仔細(xì)閱讀申報(bào)材料，熟悉相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)資料 2、收集與申請(qǐng)人標(biāo)志許可相關(guān)信息 3、提出疑問 4、仔細(xì)閱讀《綠色食品現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書》

11、5、檢查員之間信息溝通,,（四）工作程序 首次會(huì)議—產(chǎn)地環(huán)境調(diào)查—實(shí)地檢查—隨機(jī)訪問—查閱文件、記錄—總結(jié)會(huì) 1、首次會(huì)議： （1）要求 申請(qǐng)人主要負(fù)責(zé)人、綠色食品生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、技術(shù)人員和內(nèi)檢員參加，并填寫《會(huì)議簽到表》。 （2）檢查組介紹情況 現(xiàn)場(chǎng)檢查目的、程序、要求等。,,（3）申請(qǐng)人介紹基本情況 企業(yè)基本概況； 申請(qǐng)標(biāo)志許可產(chǎn)品的概況（產(chǎn)品、原料、產(chǎn)地、管理）； 申請(qǐng)綠色食品標(biāo)志許可的

12、原因； 綠色食品生產(chǎn)的規(guī)劃； 產(chǎn)地所在區(qū)域的環(huán)境情況； 生產(chǎn)中投入品使用情況； 區(qū)別管理體系； 質(zhì)量追蹤體系的建立等。,,（4）申請(qǐng)人提供有關(guān)資料和記錄 ? 產(chǎn)地地塊分布圖 ? 產(chǎn)地負(fù)責(zé)人和農(nóng)戶清單 ? 綠色食品組織機(jī)構(gòu)圖、基地管理制度等文件 ? 與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的記錄資料： ? 生產(chǎn)及其管理記錄 ? 原料及成品出入庫記錄 ? 購買生產(chǎn)資料及使用記錄 ? 交

13、售記錄、衛(wèi)生管理記錄、培訓(xùn)記錄等,,（5）檢查員提出問題 ? 核定標(biāo)志許可產(chǎn)品的名稱、生產(chǎn)規(guī)模（面積、產(chǎn)量）； ? 產(chǎn)地環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)（背景值）情況； ? 歷史上施肥、灌溉、土壤利用變遷，病蟲害（疫 ?。┌l(fā)生和防治； ? 申請(qǐng)材料以及與申請(qǐng)標(biāo)志許可產(chǎn)品相關(guān)的疑問； ? 申請(qǐng)標(biāo)志許可產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)情況； ? 根據(jù)檢查需要，由檢查員提出并與企業(yè)商定實(shí)地 檢查安排。,,2、產(chǎn)地環(huán)境調(diào)查

14、 檢查員依據(jù)《綠色食品 產(chǎn)地環(huán)境調(diào)查、監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)導(dǎo)則》(NY/T1054)的要求，對(duì)申請(qǐng)人的產(chǎn)地環(huán)境進(jìn)行調(diào)查并作出書面評(píng)價(jià)。?對(duì)申請(qǐng)人的產(chǎn)地環(huán)境情況與申報(bào)材料的一致性進(jìn)行核實(shí)。?調(diào)查產(chǎn)地環(huán)境影響因素?對(duì)產(chǎn)地環(huán)境的現(xiàn)狀進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。,,3、實(shí)地檢查（1）對(duì)象 種植地塊、養(yǎng)殖場(chǎng)所、加工車間、庫房等（2）內(nèi)容 檢查組按現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目應(yīng)對(duì)申請(qǐng)產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)過程、 包裝貯運(yùn)、環(huán)境保護(hù)各環(huán)節(jié)逐一進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢

15、查。（3）方法 ? 看、問、查閱相結(jié)合 ? 根據(jù)作物（動(dòng)物）生長(zhǎng)情況、天敵等來確定投入品使用情況 ? 尋找證據(jù)（投入品包裝物等） ? 檢查庫房等,,（4）基地?cái)?shù)、地塊數(shù)、農(nóng)戶數(shù)的確定 對(duì)“公司+基地+農(nóng)戶”申請(qǐng)企業(yè)，檢查員采用取整的方法 （n代表樣本數(shù)），確定檢查數(shù)。 假設(shè)某申請(qǐng)企業(yè)，基地分布在5個(gè)基地村，每個(gè)基地村37個(gè) 地塊和65戶農(nóng)戶。 ——每個(gè)基地都應(yīng)檢查；

16、 ——每個(gè)基地檢查地塊數(shù)確定： n ，取整為6 ——訪問農(nóng)戶數(shù)確定： n ，取整為8 綜上所述，對(duì)每個(gè)基地村隨機(jī)抽取6塊地塊、8戶農(nóng)戶進(jìn)行訪問。,,4、隨機(jī)訪問 檢查過程中隨機(jī)對(duì)生產(chǎn)、技術(shù)及管理人員進(jìn)行訪談。（1）目的 了解生產(chǎn)及管理的第一手資料（2）對(duì)象 農(nóng)戶、生產(chǎn)人員、管理人員或技術(shù)人員（3）內(nèi)容 對(duì)綠色食品了解程度；對(duì)申請(qǐng)人了解程度；種子來源、投

17、入品來源及使用情況、申請(qǐng)人對(duì)基地管理情況、種植規(guī)程發(fā)放情況、原料收購情況、倉儲(chǔ)情況等。,,4、查閱文件、記錄（1）目的 了解企業(yè)全程質(zhì)量控制體系及確保綠色食品產(chǎn)品質(zhì)量的能力; 核實(shí)企業(yè)生產(chǎn)和管理的執(zhí)行情況及控制的有效性。（2）內(nèi)容 ?種植產(chǎn)品 ?查閱的文件：營業(yè)執(zhí)照等資質(zhì)文件；基地管理制度； 合同（協(xié)議）；基地示意圖；基地清單；農(nóng)戶檔案； 綠色食品組織機(jī)構(gòu)；生產(chǎn)管理制度等。

18、?查閱的記錄：生產(chǎn)及管理記錄（田間生產(chǎn)記錄）； 生產(chǎn)資料購買及使用記錄；產(chǎn)品或產(chǎn)品原料出入庫記錄； 衛(wèi)生管理制度；培訓(xùn)記錄；交售記錄等。,,（2）內(nèi)容 ?畜禽、漁業(yè)產(chǎn)品 ?查閱的文件：養(yǎng)殖基地圖、營業(yè)執(zhí)照、定點(diǎn)屠宰標(biāo)志許可證； 防疫合格證等國家強(qiáng)制性資質(zhì)文件；養(yǎng)殖管理制度； 飼料原料購銷合同（協(xié)議）；疫病防治管理制度等。 ?查閱的記錄：飼料加工、使用記錄；預(yù)混料購買、使用記錄；

19、 苗種購買或自繁記錄；獸藥等投入品使用記錄； 養(yǎng)殖、屠宰記錄；衛(wèi)生防疫記錄；銷售記錄、培訓(xùn)記錄； 有害物質(zhì)（死亡體、糞便）處理記錄；有害生物防治記錄； 出欄記錄；銷售記錄、培訓(xùn)記錄等。,,（2）內(nèi)容 ?加工產(chǎn)品 ?查閱的文件：營業(yè)執(zhí)照、QS證等國家強(qiáng)制性資質(zhì)文件； 加工管理制度；原料購銷合同（協(xié)議）；加工廠平面圖； 平行生產(chǎn)管理制度等。 ?查閱的記錄：生產(chǎn)加工記錄；人員

20、、設(shè)備消毒記錄； 原料、添加劑購買、使用記錄；有害生物防治記錄； 產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄；貯運(yùn)記錄；銷售記錄、培訓(xùn)記錄等。,,5、總結(jié)會(huì)（1）檢查組內(nèi)部溝通 在完成現(xiàn)場(chǎng)檢查后，檢查組應(yīng)召開內(nèi)部溝通會(huì)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查 情況進(jìn)行匯總和評(píng)價(jià)，得出現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)論，結(jié)論分三種： ·現(xiàn)場(chǎng)檢查合格：所有檢查項(xiàng)目合格； ·需要整改：少數(shù)非關(guān)鍵項(xiàng)目不足； ·現(xiàn)場(chǎng)檢查不合格：關(guān)鍵項(xiàng)目

21、不合格或較多非關(guān)鍵項(xiàng)目不足。（2）與申請(qǐng)企業(yè)代表溝通 在總結(jié)會(huì)之前，與申請(qǐng)企業(yè)代表溝通。,,（3）總結(jié)會(huì) ? 要求受檢方主要負(fù)責(zé)人及各生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人參加。 ? 內(nèi)容 檢查員宣布現(xiàn)場(chǎng)檢查情況和檢查結(jié)論，提出糾正措施、 綠色食品標(biāo)志使用規(guī)范要求及獲證后應(yīng)接受的監(jiān)督管理 方面的要求。 受檢方可以對(duì)檢查情況提出異議，進(jìn)行解釋和說明。 對(duì)有爭(zhēng)議的事實(shí)，可以核實(shí)。

22、確認(rèn)《現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)問題匯總表》。,,（五）現(xiàn)場(chǎng)檢查要求1）申請(qǐng)人根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查計(jì)劃做好人員安排，檢查期間，相關(guān)人員要求在崗，有關(guān)記錄檔案隨時(shí)查閱。2）檢查員在工作中嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)、謙遜，與申請(qǐng)人平等交流。3）檢查員在檢查和談話中收集信息，作好必要的記錄，對(duì)檢查環(huán)節(jié)進(jìn)行拍照并附于《綠色食品現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》中，照片造假、由企業(yè)代寫報(bào)告等造假行為按照不通過處理。4） 各環(huán)節(jié)都應(yīng)檢查到位，不能流于形式。,種植業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn),一、作物種植檢

23、查,產(chǎn)地環(huán)境種子和種苗的選擇土肥管理作物栽培 病蟲害防治 草害防治 污染控制 水土保持和生物多樣性保護(hù) 生產(chǎn)資料倉庫 農(nóng)戶調(diào)查,1、產(chǎn)地環(huán)境,---- 綠色食品生產(chǎn)應(yīng)選擇生態(tài)環(huán)境良好、無污染的地區(qū)，遠(yuǎn)離工礦區(qū)和公路鐵路干線，避開污染源。----應(yīng)在綠色食品和常規(guī)生產(chǎn)區(qū)域之間設(shè)置有效的緩沖帶或物理屏障，以防止綠色食品生產(chǎn)基地受到污染。----建立生物棲息地，保護(hù)基因多樣性、物種多樣性和生態(tài)系統(tǒng)多樣性，以維持生態(tài)

24、平衡。----應(yīng)保證基地具有可持續(xù)生產(chǎn)能力，不對(duì)環(huán)境或周邊其他生物產(chǎn)生污染。,1、產(chǎn)地環(huán)境,a. 產(chǎn)地的地形地貌；b. 是否與基地圖及地塊分布圖上的方位、面積一致；c. 作物栽培規(guī)模、長(zhǎng)勢(shì)；d. 觀察保護(hù)措施（與常規(guī)種植的隔離狀況，周圍的植被，周邊種植情況，生物多樣性等）。,基地5公里范圍內(nèi)的行政圖,地塊分布圖,地塊圖,北,2、種子和種苗的選擇,品種/面積種籽直播，種籽來源；無性苗移植？無性苗來源；嫁接用的砧木、實(shí)生苗、

25、扦插苗、種苗來源；是否包衣？包衣劑？是否在農(nóng)業(yè)部轉(zhuǎn)基因目錄內(nèi),3、作物栽培,地塊內(nèi)作物的長(zhǎng)勢(shì)情況； 生產(chǎn)者制訂的輪作、間、套作計(jì)劃； 地塊內(nèi)作物輪、間、套作情況； 除施用肥料外，生產(chǎn)者所采用的其他保持和恢復(fù)土壤肥力的措施； 作物輪作在維持或改善土壤的有機(jī)質(zhì)、肥力、氮含量、生物活性以及土壤健康及結(jié)構(gòu)的同時(shí)，是否能減少土壤養(yǎng)分的損失； 作物輪作計(jì)劃是否在保持作物多樣性的同時(shí)，充分考慮病、蟲、草害的影響。,肥料使用準(zhǔn)則,持續(xù)發(fā)展

26、原則。綠色食品生產(chǎn)中所使用的肥料應(yīng)對(duì)環(huán)境無不良影響，有利于保護(hù)生態(tài)環(huán)境，保持或提高土壤肥力及土壤生物活性。安全優(yōu)質(zhì)原則。綠色食品生產(chǎn)中應(yīng)使用安全、優(yōu)質(zhì)的肥料產(chǎn)品，生產(chǎn)安全、優(yōu)質(zhì)的綠色食品。肥料的使用應(yīng)對(duì)作物（營養(yǎng)、味道、品質(zhì)和植物抗性）不產(chǎn)生不良后果?；蕼p控原則。在保障植物營養(yǎng)有效供給的基礎(chǔ)上減少化肥用量，兼顧元素之間的比例平衡，無機(jī)氮素用量不得高于當(dāng)季作物需求量的一半。有機(jī)為主原則。綠色食品生產(chǎn)過程中肥料種類的選取應(yīng)以農(nóng)家肥料

27、、有機(jī)肥料、微生物肥料為主，化學(xué)肥料為輔。,4、土壤管理和培肥,---土壤條件（土壤類型、特點(diǎn)、肥力狀況）；---是否種植綠肥、或其它豆科作物作為土壤肥力恢復(fù)的方式；---施用肥料的種類；來源、質(zhì)量、使用方法及施用量，是否符合NY/T394的要求，尤其是有機(jī)氮、無機(jī)氮的比例；---產(chǎn)地外購的物質(zhì)，如礦質(zhì)肥料、商品綠色肥、商品微生物肥料等是否施用；來源；成分；使用方法、施用量和施用時(shí)間；---外購肥料清單、發(fā)票；---作物長(zhǎng)勢(shì)是

28、否與施肥情況相符。,農(nóng)藥使用準(zhǔn)則（修訂）NY/T 393,綠色食品生產(chǎn)中有害生物的防治應(yīng)遵循以下原則：以保持和優(yōu)化農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)為基礎(chǔ)：建立有利于各類天敵繁衍和不利于病蟲草害孳生的環(huán)境條件，提高生物多樣性，維持農(nóng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的平衡； 優(yōu)先采用農(nóng)業(yè)措施：如抗病蟲品種、種子種苗檢疫、培育壯苗、加強(qiáng)栽培管理、中耕除草、耕翻曬垡、清潔田園、輪作倒茬、間作套種等；盡量利用物理和生物措施：如用燈光、色彩誘殺害蟲，機(jī)械捕捉害蟲，釋放害蟲天敵，機(jī)械或

29、人工除草等；必要時(shí)合理使用低風(fēng)險(xiǎn)農(nóng)藥：如沒有足夠有效的農(nóng)業(yè)、物理和生物措施，在確保人員、產(chǎn)品和環(huán)境安全的前提下按照第5、6章的規(guī)定，配合使用低風(fēng)險(xiǎn)的農(nóng)藥。,5、病蟲害防治,---當(dāng)?shù)爻Ｒ姷淖魑锖οx；和生產(chǎn)者討論當(dāng)?shù)爻Ｒ姾οx的發(fā)生規(guī)律；---害蟲的防治方案、防治時(shí)間和效果；---使用農(nóng)藥是否在NY/T393清單中；用法用量是否合理？---檢查噴灑設(shè)備（新/使用過，清潔狀況和氣味等），是否同時(shí)也用于平行生產(chǎn)；---觀察使用過生物殺

30、蟲劑的地塊和作物長(zhǎng)勢(shì)情況。---是否建立了完善的衛(wèi)生管理措施以消除病原體、害蟲的棲息地。,6、產(chǎn)地病害控制,當(dāng)?shù)爻Ｒ姷淖魑锊『?；和生產(chǎn)者討論當(dāng)?shù)爻Ｒ姴『Φ陌l(fā)生規(guī)律；基地主要的病害是什么；用于防治病害的措施；病害產(chǎn)生時(shí)用什么產(chǎn)品/方法；是否符合NY/T393的規(guī)定；是否有使用土壤殺菌措施？如果有，請(qǐng)描述；是否使用限用/禁用的產(chǎn)品，特別是殺菌劑。,7、草害防治,地塊內(nèi)雜草種類、長(zhǎng)勢(shì)情況； 現(xiàn)在所采取的雜草控制措施及其效果；施

31、用除草劑的種類； 雜草長(zhǎng)勢(shì)情況是否與所采取的控制措施一致。,8、污染控制,綠色食品地塊灌溉用水的來源及灌溉方式； 當(dāng)?shù)爻Ｒ姷墓喔人奈廴疚锛拔廴究刂拼胧?綠色食品地塊與常規(guī)地塊的排灌系統(tǒng)之間是否有有效的隔離措施； 常規(guī)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)中的設(shè)備在用于綠色食品生產(chǎn)前，是否得到了充分的清洗；用過的水排到周圍環(huán)境中時(shí)是否會(huì)造成新的污染； 生產(chǎn)者所使用的保護(hù)性的建筑覆蓋物、塑料薄膜、防蟲網(wǎng)的材質(zhì)。使用后是否從土壤中清除； 是否有飛機(jī)防病、

32、蟲、草作業(yè)； 產(chǎn)地重金屬污染情況。,9、水土保持和生物多樣性保護(hù),產(chǎn)地是否存在水土流失、土壤沙化、鹽堿化、過量或不合理使用水資源等現(xiàn)象？若存在，生產(chǎn)者都采取了哪些有效可行的措施？ 產(chǎn)地生態(tài)環(huán)境及生物多樣性。生產(chǎn)者所采取的保護(hù)產(chǎn)地生態(tài)環(huán)境和生物多樣性的措施。 作物秸稈的利用情況。,10、生產(chǎn)資料倉庫,倉庫的衛(wèi)生管理情況。 倉庫內(nèi)是否儲(chǔ)存了綠色食品生產(chǎn)禁用物品？若存在，需要了解這些物質(zhì)是否會(huì)對(duì)綠色食品食品生產(chǎn)允許使用的生產(chǎn)資料造成污

33、染以及這些物質(zhì)的來源、使用情況。 倉庫內(nèi)是否有蟲、鼠進(jìn)入？生產(chǎn)者所采取防治蟲害、鼠害的措施。,11、生產(chǎn)者調(diào)查,農(nóng)戶對(duì)綠色食品食品生產(chǎn)知識(shí)和技術(shù)的了解和掌握情況； 往年地塊內(nèi)投入品的使用情況； 種子或種苗情況； 灌溉用水情況； 施肥情況； 病蟲害防治情況；,11、生產(chǎn)者調(diào)查,草害控制情況； 作物收獲； 作物輪作計(jì)劃； 產(chǎn)地周邊污染情況及采取的防治措施； 水土流失情況及采取的防治措施； 平行生產(chǎn)情況。,12、收獲、儲(chǔ)

34、存、運(yùn)輸,收獲的方法； 防止綠色食品產(chǎn)品在收獲時(shí)受到污染的措施；若生產(chǎn)者存在平行生產(chǎn)，混雜使用的運(yùn)輸工具在裝載綠色食品產(chǎn)品前是否已清洗干凈；綠色食品產(chǎn)品在運(yùn)輸途中是否有足夠的保護(hù)措施；綠色食品產(chǎn)品倉庫內(nèi)的衛(wèi)生管理情況。 貯藏綠色食品產(chǎn)品的方法。 貯藏的綠色食品產(chǎn)品的標(biāo)示。 綠色食品產(chǎn)品倉庫內(nèi)有無有害生物、有害物質(zhì)殘留？是否在七天內(nèi)未經(jīng)任何禁用物質(zhì)處理過？,13、包裝、標(biāo)志,生產(chǎn)者所使用的材料是否符合國家衛(wèi)生要求和相關(guān)規(guī)定？

35、是否清潔？ 生產(chǎn)者是否使用了可重復(fù)、可回收和可生物降解的包裝材料？ 生產(chǎn)者是否使用了接觸過禁用物質(zhì)的包裝物或容器？是否設(shè)計(jì)了包含擬使用的綠色食品標(biāo)志的包裝？是否建立了綠色食品標(biāo)志使用記錄檔案？,14、危險(xiǎn)性評(píng)估,禁用物質(zhì)的使用　檢查可能使用的禁用物質(zhì)的來源，遺留包裝物，根據(jù)作物或其它植物上的癥兆、土壤的氣味、生物多樣性、相鄰地塊的操作和投入物使用情況、施用的方式、緩沖區(qū)的設(shè)置情況、水質(zhì)監(jiān)測(cè)情況來評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小。地塊所處的位置

36、　根據(jù)申請(qǐng)地塊所處的位置來評(píng)估地塊可能存在的風(fēng)險(xiǎn)情況。平行生產(chǎn)　若存在平行生產(chǎn)，則需仔細(xì)檢查設(shè)備和使用方式、設(shè)備的清洗情況、收獲、儲(chǔ)藏、包裝環(huán)節(jié)和產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，查看管理制度和記錄，向工人了解綠色食品生產(chǎn)專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)情況等方式來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,15、取樣,在最能反映問題的區(qū)域集中取樣，取樣后立即封裝、貼上標(biāo)簽并妥善保存，以防樣品受到污染。取樣說明應(yīng)包括可疑的癥候、記錄的檢查（農(nóng)藥標(biāo)簽、進(jìn)貨記錄、農(nóng)藥發(fā)票、收獲和銷售記錄）、會(huì)見的關(guān)鍵人物（

37、施用者、種植者、農(nóng)民）、樣品的數(shù)量、類型、地塊號(hào)、范圍大小、相鄰地塊的作物、證據(jù)的位置。,現(xiàn)場(chǎng)檢查照片要求,現(xiàn)場(chǎng)檢查照片的要求在作物生長(zhǎng)期進(jìn)行檢查；至少一張照片體現(xiàn)出檢查地點(diǎn)名稱；照片中標(biāo)注出檢查員；檢查過程（應(yīng)包括現(xiàn)場(chǎng)檢查要求的首次會(huì)議、實(shí)地檢查（根據(jù)企業(yè)類型不同增加環(huán)節(jié)）、隨機(jī)訪問、查閱文件（記錄）、總結(jié)會(huì)等5個(gè)步驟）,,明確體現(xiàn)出檢查地點(diǎn),檢查員駱桂江,,,明確寫明檢查員,人物完全相同，場(chǎng)景不同,工作照片不要擺拍,加工現(xiàn)

38、場(chǎng)檢查要點(diǎn),一、對(duì)照設(shè)備分布圖和工藝流程圖，確定自己所處的位置。流程圖也幫助你了解加工過程中使用哪些設(shè)備。建議從原材料的進(jìn)廠開始檢查。,,,二、檢查的區(qū)域包括： a. 原料收購場(chǎng)地?！. 原料儲(chǔ)存場(chǎng)地。 c. 加工區(qū)如果有多條生產(chǎn)線，每條生產(chǎn)線均要檢查。 d. 加工過程的儲(chǔ)存場(chǎng)地和儲(chǔ)存設(shè)備。 e. 所有運(yùn)輸或運(yùn)輸機(jī)、水槽、泵、管道、風(fēng)機(jī)等設(shè)備。 f. 產(chǎn)品包裝區(qū)，收集綠色食品包裝和標(biāo)簽的樣本。

39、 g. 產(chǎn)品倉庫，對(duì)綠色食品和常規(guī)產(chǎn)品是否有隔離措施、 是否有借用倉庫都應(yīng)進(jìn)行檢查。 h. 質(zhì)量評(píng)審室/實(shí)驗(yàn)室。 i. 加工廠的周圍了解周邊環(huán)境、衛(wèi)生、有害物質(zhì)的控制情況，建筑物墻上是否有洞和裂縫。 j. 廢棄物處理系統(tǒng)。綠色廢棄物如何處理？廢棄物處理系統(tǒng)是否有衛(wèi)生問題？ k. 整個(gè)工廠的設(shè)施條件。 l. 加工廠的生產(chǎn)人員的衛(wèi)生、健康狀況。,三、生產(chǎn)經(jīng)營運(yùn)行情況現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)確保在加工

40、企業(yè)生產(chǎn)期進(jìn)行，對(duì)生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，核實(shí)加工企業(yè)質(zhì)量管理和執(zhí)行綠色食品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的能力。1）原料儲(chǔ)存環(huán)節(jié)：原料儲(chǔ)存地應(yīng)有必要的設(shè)備設(shè)施和防蟲防鼠措施以達(dá)到原料儲(chǔ)存要求。儲(chǔ)存場(chǎng)所應(yīng)有原料出入庫記錄，做到原料可追溯。生產(chǎn)綠色食品用主輔原料應(yīng)與申請(qǐng)書一致，有明顯識(shí)別標(biāo)志和追溯記錄。2）生產(chǎn)環(huán)節(jié)：生產(chǎn)環(huán)節(jié)要重點(diǎn)檢查投入品使用種類和使用量是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)和綠色食品要求，產(chǎn)出率是否合理，原輔料采購量是否滿足申請(qǐng)產(chǎn)品產(chǎn)量需求。食品添加劑使用是

41、否符合國家標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)注意發(fā)現(xiàn)存在的或潛在的食品安全風(fēng)險(xiǎn)。,3）包裝環(huán)節(jié)：應(yīng)檢查包裝材料來源、材質(zhì)是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)；核實(shí)綠色食品產(chǎn)品預(yù)包裝食品標(biāo)簽是否規(guī)范設(shè)計(jì)并使用綠色食品標(biāo)志，產(chǎn)品名稱、商標(biāo)名稱、生產(chǎn)商名稱是否與申請(qǐng)書或上一用標(biāo)周期綠色食品證書（續(xù)展）相一致。4）倉儲(chǔ)環(huán)節(jié)：檢查倉儲(chǔ)環(huán)節(jié)有無必要的設(shè)施設(shè)備（如冷庫），有無防鼠防蟲等衛(wèi)生措施。綠色食品產(chǎn)品擺放是否有明顯識(shí)別標(biāo)志，有無追溯記錄。如倉儲(chǔ)過程中使用藥物，則應(yīng)判斷藥物種類和使用量是否

42、符合基本的國家標(biāo)準(zhǔn)。5）運(yùn)輸環(huán)節(jié)：檢查運(yùn)輸環(huán)節(jié)有無必要的設(shè)備（如冷鏈），運(yùn)輸過程中綠色食品產(chǎn)品是否可以做到可區(qū)分可追溯。,四、檢查時(shí)尋找控制點(diǎn)（CCP） 1）尋找“控制點(diǎn)”，判斷產(chǎn)品是否會(huì)被其他產(chǎn)品污 染。加工廠應(yīng)制訂管理制度避免產(chǎn)品受到污染。如制訂質(zhì)量 管理制度、建立衛(wèi)生制度、清潔制度、質(zhì)量報(bào)告等。 2）加工廠建筑。包括地面、墻壁、窗戶的結(jié)構(gòu)和衛(wèi)生狀 況，清潔方式和周期。

43、 3）加工廠設(shè)備、加工設(shè)備的類型所采用制造材料、燃料形 式、爐灶區(qū)與加工區(qū)是否有隔離措施，燃料是否會(huì)污染產(chǎn)品。 4）加工廠的衛(wèi)生。是否每個(gè)地方都干凈？清潔程序？如何 清潔？多長(zhǎng)時(shí)間？誰負(fù)責(zé)？用了什么產(chǎn)品？設(shè)備如何清洗？是 否有清洗記錄。,5）有害物控制。使用什么方式控制蟲害，如誘捕、殺蟲劑、驅(qū)趕設(shè)備。是否有異常的氣味？這種類型加工廠主要有害物質(zhì)是什么？在常規(guī)產(chǎn)品加工中這些有害物質(zhì)是如何控制的？是否使用禁

44、用物質(zhì)，產(chǎn)品的名稱、使用時(shí)間以及間隔期等應(yīng)了解。同時(shí)應(yīng)觀察有害物質(zhì)控制的跡象，如有害物的糞便、昆蟲尸體等，是否有有害物控制記錄？如果有，檢查殺蟲劑使用的日期和產(chǎn)品生產(chǎn)的日期，以確定無污染的發(fā)生。 6）檢查質(zhì)量控制管理和實(shí)驗(yàn)室以及存放的樣品，提供質(zhì)量控制記錄的副本。,五、文件和記錄1)生產(chǎn)操作文件和記錄：依據(jù)工藝流程，主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)應(yīng)有生產(chǎn)操作規(guī)程（包括原輔料、添加劑等投入品要求和加工溫度、加工時(shí)間等物理參數(shù)），對(duì)應(yīng)環(huán)節(jié)應(yīng)有生產(chǎn)記

45、錄（對(duì)主要投入品/產(chǎn)出品及參數(shù)進(jìn)行記錄）。2)質(zhì)量控制文件和記錄加工企業(yè)應(yīng)有必要的質(zhì)量控制文件和相應(yīng)的記錄，以便對(duì)質(zhì)量進(jìn)行控制，對(duì)產(chǎn)品等物流進(jìn)行追溯。在加工企業(yè)存在平行生產(chǎn)和委托加工的情況時(shí)，應(yīng)提供區(qū)別管理和委托加工等質(zhì)量控制文件和記錄。3）原輔料文件（購銷合同、協(xié)議）和記錄（發(fā)票）應(yīng)對(duì)投入的主輔原料購銷合同、協(xié)議和發(fā)票、收據(jù)原件進(jìn)行檢查，確認(rèn)文件和記錄真實(shí)性有效性，購買數(shù)量應(yīng)滿足綠色食品申報(bào)產(chǎn)品需求量，購買質(zhì)量達(dá)到綠色食品要求

46、。,現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告要求,內(nèi)容應(yīng)完整、詳實(shí)、準(zhǔn)確無遺漏； 評(píng)價(jià)應(yīng)客觀、公正、有依據(jù)； 交被檢查方簽字確認(rèn)； 不符合項(xiàng)應(yīng)由檢查組成員關(guān)閉； 檢查現(xiàn)場(chǎng)所取得的資料、記錄、照片等文件作 為報(bào)告的附件一同提交 ； 報(bào)告應(yīng)由檢查組長(zhǎng)編寫、檢查組成員簽字，并交被檢查方簽字確認(rèn)。,基本原則,檢查結(jié)論,注：1.此表一式三份，中心、省級(jí)工作機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)人各一份。2.申請(qǐng)人應(yīng)在承諾時(shí)限內(nèi)將整改材料提交檢查組。3.檢查組長(zhǎng)對(duì)整改措