管制卡領(lǐng)用情形備查簿-臺灣集中保管結(jié)算所

1、連線交易控管暨存券帳務(wù)核帳作業(yè)說明,臺灣集中保管結(jié)算所中華民國100年11月,2,,綱 要,壹、管制卡作業(yè)貳、盤前客戶餘額核帳及存券異動參、盤中及盤後存券異動 肆、存券日結(jié)核帳作業(yè)伍、主管卡授權(quán)交易核對陸、關(guān)機(jī)作業(yè)柒、批次報(bào)表核對,3,壹、管制卡作業(yè),一、目的為確保連線作業(yè)端末機(jī)系統(tǒng)使用之安全及強(qiáng)化參加人作業(yè)之內(nèi)部控制功能，集保結(jié)算所於參加人使用之連線設(shè)備S.M.A.R.T 系統(tǒng)設(shè)置管制卡予以管理。二、管制卡種類控

2、制卡、主管卡、櫃員卡等三種管制卡加以控制，並以使用者代號及密碼管理。,4,壹、管制卡作業(yè)(續(xù)),三、管制卡說明(一)控制卡1、使用時(shí)機(jī)(1)控制卡資料建置及變更。(2)主管卡及櫃員卡帳號之管理。(3)主管卡分派群組設(shè)定。(4)控制卡、主管卡及櫃員卡明細(xì)資料列印。2、持有人控制卡之持有人應(yīng)為具有高級業(yè)務(wù)員資格、經(jīng)辦集保業(yè)務(wù)之單位主管級以上人員或?yàn)榻?jīng)公司授權(quán)之人員並留存授權(quán)記錄者所持有。,5,壹、管制卡作業(yè)(續(xù)),三、管制卡

3、說明(續(xù))(二)主管卡1、使用時(shí)機(jī)(1)管制端末系統(tǒng)中重要及特殊交易之操作。(2)主管卡資料建置及變更。(3)櫃員卡分派群組設(shè)定。2、持有人主管卡之持有人應(yīng)為具備主管集保業(yè)務(wù)之主管以上者。,6,壹、管制卡作業(yè)(續(xù)),三、管制卡說明(續(xù))(三)櫃員卡1、使用時(shí)機(jī)(1)管制端末機(jī)系統(tǒng)工作站一般交易之執(zhí)行。(2)櫃員卡資料建置及變更。2、持有人櫃員卡之持有人應(yīng)為經(jīng)辦集保業(yè)務(wù)之櫃員。,7,壹、管制卡作業(yè)(續(xù)),三、管制

4、卡使用應(yīng)注意事項(xiàng)(一)參加人應(yīng)指定專人管理各作業(yè)人員之各種管制卡領(lǐng)用及異動情形，並設(shè)置「管制卡領(lǐng)用情形備查簿」以記載領(lǐng)用人員姓名、領(lǐng)用日期、管制卡種類、明碼編號及其他必要資料以備查考。(二)不定期查核備查簿之記載與執(zhí)行“密碼變更資料印錄”（交易代號094） 印出之密碼變更資料一覽表核對是否相符，以免不法之冒用及更改。,8,壹、管制卡作業(yè)(續(xù)),三、管制卡使用應(yīng)注意事項(xiàng)(續(xù))(三)管制卡領(lǐng)用人員職務(wù)調(diào)整時(shí)，應(yīng)即收回各該管制卡使用者權(quán)

5、限，並記載於備查簿中。(四)控制卡、主管卡之密碼應(yīng)由持有人自行建置使用，切勿一併交與經(jīng)辦人員建置使用，否則即失去牽制作用。(五)持有管制卡之人員應(yīng)於端末機(jī)上簽到後，始可操作交易，因故離開時(shí)，應(yīng)先行簽退，以免該端末機(jī)未經(jīng)授權(quán)使用人員所誤用。,9,壹、管制卡作業(yè)(續(xù)),三、管制卡使用應(yīng)注意事項(xiàng)(續(xù))(六)使用主管卡授權(quán)之重要或特殊交易得設(shè)置「主管卡使用情形備查簿」登記，每日結(jié)帳時(shí)，應(yīng)操作「交易流水資料查詢－主管卡」交易（交易代號033

6、），列印「交易流水資料查詢代主管卡使用情形備查簿」，逐筆與備查簿上已登記或「交易流水資料查詢－代主管卡使用情形備查簿」之交易及傳票核對後，一併送主管簽章確認(rèn)。,10,壹、管制卡作業(yè)(續(xù)),三、管制卡使用應(yīng)注意事項(xiàng)(續(xù))(七)次一營業(yè)日以集保結(jié)算所交付之「主管授權(quán)卡交易明細(xì)表」（ST94）與「主管卡使用情形備查簿」或「交易流水資料查詢-代主管卡使用情形備查簿」覆核。(八)參加人應(yīng)將持有控制卡、主管卡人員之相關(guān)資料通知集保結(jié)算所，持有人

7、異動時(shí)亦同。,11,貳、盤前客戶餘額核帳及存券異動,後臺系統(tǒng),前臺系統(tǒng),SMART,,1.290申請媒體收檔2.291客戶餘額收檔3.167F-1匯入資料4.256F匯出資料5.256F匯入資料6.350F控管資料,1.核對客戶餘額資料2.更新客戶餘額資料,,傳送,人工下單及電子網(wǎng)路下單餘額確認(rèn),12,參、盤中及盤後存券異動,後臺系統(tǒng),SMART,,1.客戶餘額增加 (現(xiàn)券送存、……….)2.客戶餘額減少 (

8、存券領(lǐng)回、存券匯出、 證券轉(zhuǎn)讓、信託轉(zhuǎn)出、 設(shè)質(zhì)轉(zhuǎn)出、………..)3.167-0存券匯入資料4.167-2存券轉(zhuǎn)出資料,1.客戶餘額加項(xiàng)2.客戶餘額減項(xiàng)3.167-0存券匯入資料4.167-2存券轉(zhuǎn)出資料,13,肆、存券日結(jié)核帳作業(yè),SMART,列印165,,,核對,擷取165F,後臺系統(tǒng),帳務(wù)核對,連線報(bào)表167、374……..,,,支出傳票,,,,,核對無誤,166日結(jié),,收入傳票,14,伍、主管卡

9、授權(quán)交易核對,,申請重要交易或特殊交易,經(jīng)辦,主管人員或指定人員,,,,,授權(quán),主管卡使用情形備查簿,或以033替代,,核對,,,,傳票,傳票,15,陸、關(guān)機(jī)作業(yè),交割清單資料總結(jié),存券交易日結(jié)資料總結(jié),關(guān)機(jī)909,,,,,成交資料,成交資料變更181、183,,,,,交割清單資料185,,核對無誤,連線報(bào)表167、374……..,,,,收入傳票,支出傳票,,,,,異動彙計(jì)表或日結(jié)單165,,核對無誤,16,柒、批次

10、報(bào)表核對,,帳簿報(bào)表網(wǎng)路接收暨查詢系統(tǒng),,1.ST01交易明細(xì)表2.ST12保管劃撥帳戶總分類帳3.ST94使用授權(quán)卡交易一覽表 …………,集保結(jié)算所,證券商,產(chǎn)製、傳送,接收,,,,,收入傳票,支出傳票,,,,165報(bào)表033報(bào)表,核對,,,,或,,,,覆核無誤，回覆通知,,報(bào)表傳票歸檔,17,聯(lián) 絡(luò) 窗 口,總機(jī)?：(02)2719-5805 業(yè)務(wù)部交割組,報(bào)告完畢敬請指教,存 券 交 易 異 動 表

11、

12、 交易序號 交易代號 查詢?nèi)掌?查詢時(shí)間 結(jié)帳記號 證商代號 主管卡 前日總戶數(shù) 開戶戶數(shù) 銷戶戶數(shù) 本日總戶數(shù) 證券類型

13、 頁次 XXXXXXXXX XXX XXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXX XXXX XX _9,999,999 _9,999

14、 _9,999 _9,999,999 X _99

15、 --------------------------------------- 本 日 計(jì) 入 餘 額 資 料 --------------

16、------------------------- -------------- 次日計(jì)入餘額資料 ------------- 證券代號 前 日 餘 額 現(xiàn) 券 存 入 現(xiàn) 償 提 領(lǐng)／抵 繳 存 券 匯 撥 轉(zhuǎn) 入

17、 本 日 更 正 轉(zhuǎn) 入 現(xiàn) 券 存 入 存 券 領(lǐng) 回 證券名稱 存 券 領(lǐng) 回

18、 存 券 更 正 扣 帳 存 券 匯 撥 轉(zhuǎn) 出 本 日 更 正 轉(zhuǎn) 出 買 進(jìn) 次 日 轉(zhuǎn) 入 賣 出 次 日 轉(zhuǎn) 出 本 日 餘 額

19、 買 進(jìn) 本 日 轉(zhuǎn) 入 賣 出 本 日 轉(zhuǎn) 出 違 約/還 券 轉(zhuǎn) 入 違 約/還 券 轉(zhuǎn) 出 次 日 更 正 轉(zhuǎn) 入 次 日 更 正 轉(zhuǎn) 出

20、 質(zhì) 權(quán) 轉(zhuǎn) 入 質(zhì) 權(quán) 轉(zhuǎn) 出 本 日 現(xiàn) 券 交 割

21、 筆數(shù) 股 數(shù) 筆數(shù) 股 數(shù) 筆數(shù) 股 數(shù) 筆數(shù) 股 數(shù) 筆數(shù) 股 數(shù) 筆數(shù) 股

22、 數(shù) ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

23、----------- XXXXXX _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999

24、 XXXXXXXXXXXX _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999

25、 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999

26、 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999

27、 XXXXXX _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 XXXXX

28、XXXXXXX _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999

29、_9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999

30、 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 XXXXXX _9999,999,9

31、99,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 XXXXXXXXXXXX _999 _9

32、999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999

33、,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _

34、9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 XXXXXX _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _

35、999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 XXXXXXXXXXXX _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,9

36、99,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999

37、_999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,9

38、99,999 _999 _9999,999,999,999 XXXXXX _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,

39、999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 XXXXXXXXXXXX _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _99

40、9 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999

41、,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999,匯撥轉(zhuǎn)

42、帳交易明細(xì)資料查詢單(代傳票) 證券數(shù)額：股數(shù) 交易序號 交易代號 查詢?nèi)掌?查詢時(shí)間 證商代號 證券區(qū)間

43、查詢類別 證券類型 資料日期 查詢交易代號 頁次 債券數(shù)額：元 XXXXXXXXX XXX XXXXXXXXX XXXXXXXX XXXX

44、XXXXXXXXXXXXX X X XXXXXXX XXX _99 證券代號 證 券 名 稱

45、匯入帳號 匯出帳號 數(shù) 額 備 註

46、 ====================================================================================================================== XXXXXX XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX +999,999,999,999 XXXXXXXXXX X