基于創(chuàng)新的FDI溢出機(jī)制研究.pdf

1、中國吸收外商直接投資存量巨大，如何促進(jìn)FDI對東道國產(chǎn)生溢出效應(yīng)是現(xiàn)實問題，本文主要研究FDI通過怎樣的機(jī)理對東道國產(chǎn)生溢出效應(yīng)，即FDI的溢出機(jī)制問題。通過研究FDI的溢出機(jī)制，探求FDI對東道國發(fā)生溢出效應(yīng)的途徑與機(jī)理，尋求促進(jìn)FDI對東道國產(chǎn)生溢出效應(yīng)的方法，從而實現(xiàn)內(nèi)外資企業(yè)的雙贏。 首先對國內(nèi)外文獻(xiàn)進(jìn)行理論綜述，主要集中在FDI溢出效應(yīng)、溢出機(jī)制與創(chuàng)新理論三個方面；然后，對FDI溢出效應(yīng)與溢出機(jī)制進(jìn)行概念界定，揭示創(chuàng)新

2、與溢出機(jī)制和溢出效應(yīng)的關(guān)聯(lián)性，并建立FDI溢出機(jī)制中的創(chuàng)新評價指標(biāo)體系；在此基礎(chǔ)上，研究基于創(chuàng)新的FDI溢出機(jī)制，主要表現(xiàn)為行業(yè)內(nèi)的競爭-創(chuàng)新的溢出機(jī)制，行業(yè)間的鏈接-創(chuàng)新的溢出機(jī)制，尋求創(chuàng)新與FDI溢出機(jī)制的結(jié)合點，并對FDI溢出效應(yīng)的吸收創(chuàng)新機(jī)制進(jìn)行探討。本文抓住創(chuàng)新這個出發(fā)點和落腳點，把創(chuàng)新與各種FDI的溢出機(jī)制有機(jī)結(jié)合起來，把創(chuàng)新貫穿于各種溢出機(jī)制之中，創(chuàng)新與溢出機(jī)制的結(jié)合，把對FDI溢出機(jī)制研究提升到一個新的高度；接下來，對F

3、DI的溢出機(jī)制進(jìn)行進(jìn)一步的闡釋，主要引入系統(tǒng)論，通過系統(tǒng)演化來研究FDI的溢出機(jī)制，開創(chuàng)了對FDI溢出機(jī)制研究的新視角。本文注意到FDI溢出機(jī)制具有復(fù)雜性，是多種因素通過復(fù)雜的過程實現(xiàn)溢出效應(yīng)的，本文把東道國的所有企業(yè)看作一個大系統(tǒng)，企業(yè)大系統(tǒng)由許多的企業(yè)單元構(gòu)成，包括內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，每一個企業(yè)都是一個子系統(tǒng)，在系統(tǒng)論的大框架下，把內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)各看作企業(yè)大系統(tǒng)下的子系統(tǒng)，內(nèi)資企業(yè)與企業(yè)、內(nèi)資和外資企業(yè)、企業(yè)大系統(tǒng)與外界環(huán)境之間

4、相互聯(lián)系，也都發(fā)生相互作用，組成部分之間的相互作用大體可以分為競爭與合作兩種形式，競爭促進(jìn)系統(tǒng)產(chǎn)生自組織行為，為了適應(yīng)外部環(huán)境，東道國企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新需求，從而促進(jìn)系統(tǒng)演化；企業(yè)系統(tǒng)是一個復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)演化系統(tǒng)，而系統(tǒng)演化是系統(tǒng)信息積累的結(jié)果，在系統(tǒng)演化的過程中，內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)子系統(tǒng)也在進(jìn)化，處于弱勢地位的內(nèi)資企業(yè)子系統(tǒng)，在與處于壟斷優(yōu)勢地位的外資企業(yè)子系統(tǒng)之間相互作用的過程中，實現(xiàn)了自身的成長，該過程正是系統(tǒng)視角的FDI的溢出機(jī)制，基于此

5、，本文探討了基于Lotka-Volterra系統(tǒng)演化模型FDI溢出機(jī)制。最后，在理論研究的基礎(chǔ)上，對中國零售行業(yè)進(jìn)行實證研究，針對某一行業(yè)剖析FDI的溢出機(jī)制，對FDI溢出機(jī)制的分析更加深入具體，在很多方面闡釋并驗證了理論研究的重要結(jié)論。 本研究得出的主要結(jié)論：第一、FDI的溢出機(jī)制是一個系統(tǒng)，F(xiàn)DI的溢出是各種機(jī)制綜合發(fā)揮作用的結(jié)果。在FDI溢出機(jī)制的系統(tǒng)中，如果內(nèi)外資企業(yè)之間的競爭力差距不是太大，在充分而適度的競爭條件下，競

6、爭是行業(yè)內(nèi)最有效的FDI溢出機(jī)制，而鏈接是行業(yè)間溢出的有效機(jī)制。 第二、基于FDI進(jìn)入的階段論假設(shè)，F(xiàn)DI溢出效應(yīng)具有層次性，F(xiàn)DI溢出機(jī)制在不同階段發(fā)揮的作用也存在差別。FDI進(jìn)入越多，時間越長，溢出效應(yīng)的等級越高，溢出機(jī)制對于創(chuàng)新的要求也越強(qiáng)烈。 第三、東道國企業(yè)的創(chuàng)新是FDI溢出機(jī)制發(fā)揮作用的催化劑。如果把創(chuàng)新融入到各個溢出機(jī)制之中，可以促進(jìn)各溢出機(jī)制在更高層面上發(fā)揮作用。東道國企業(yè)建立創(chuàng)新機(jī)制是FDI溢出機(jī)制發(fā)揮