中國(guó)電信業(yè)不對(duì)稱規(guī)制研究.pdf

1、電信服務(wù)的基礎(chǔ)性、網(wǎng)絡(luò)的完整性、固定資產(chǎn)的沉淀性以及電信運(yùn)營(yíng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，決定了電信行業(yè)采取壟斷經(jīng)營(yíng)模式的必要性，許多國(guó)家都通過(guò)法律、制度等形式確立了電信行業(yè)的壟斷經(jīng)營(yíng)體制，并維持了相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間。因?yàn)樽匀粔艛嗟拇嬖?，使得電信市?chǎng)缺乏競(jìng)爭(zhēng)。在壟斷的狀態(tài)下，電信運(yùn)營(yíng)商有能力操縱價(jià)格，一方面會(huì)導(dǎo)致供給不足，造成社會(huì)福利的凈損失。另一方面會(huì)使消費(fèi)者剩余縮減。電信服務(wù)的基礎(chǔ)性和公眾性要求電信運(yùn)營(yíng)商必須承擔(dān)起普遍服務(wù)的義務(wù)，并保證社會(huì)公眾對(duì)電信網(wǎng)絡(luò)資

2、源的公平使用，所以必須對(duì)電信行業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格的規(guī)制。 在電信行業(yè)的規(guī)制實(shí)踐中出現(xiàn)了一些難題，典型的有：融合與競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)制，何時(shí)放松規(guī)制，對(duì)稱與不對(duì)稱規(guī)制，融合挑戰(zhàn)傳統(tǒng)行業(yè)的界限，綁定與非綁定，基礎(chǔ)設(shè)施競(jìng)爭(zhēng)與重復(fù)建設(shè)，普遍服務(wù)違悖公平。而上述規(guī)制難題中，爭(zhēng)論最為激烈的是規(guī)制方式的對(duì)稱與不對(duì)稱。本文的基本命題是中國(guó)電信市場(chǎng)的不對(duì)稱規(guī)制是否達(dá)到政策設(shè)計(jì)的初衷。根據(jù)這個(gè)命題，本文在梳理有關(guān)電信不對(duì)稱規(guī)制的基本原理的基礎(chǔ)上，描述中國(guó)電信不對(duì)稱規(guī)

3、制的演進(jìn)，并從電信市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，電信市場(chǎng)的企業(yè)行為、電信市場(chǎng)績(jī)效等方面對(duì)實(shí)施不對(duì)稱機(jī)制后的電信市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)證分析，進(jìn)而解釋相關(guān)理論和提出相關(guān)政策建議。 本文具體內(nèi)容包括：1、不對(duì)稱規(guī)制的基礎(chǔ)理論。判斷是否應(yīng)進(jìn)行不對(duì)稱規(guī)制的條件，是看在市場(chǎng)中是否存在著支配或主導(dǎo)力量。由于居市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中具有非常明顯的優(yōu)勢(shì)，如規(guī)模優(yōu)勢(shì)、資源優(yōu)勢(shì)、成本優(yōu)勢(shì)、用戶優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)等，因而在對(duì)稱規(guī)制環(huán)境下，其他弱小經(jīng)營(yíng)者將難

4、以與之競(jìng)爭(zhēng)并成長(zhǎng)起來(lái)，如果考慮到市場(chǎng)支配者往往還有能力和傾向利用自身優(yōu)勢(shì)從事不公平競(jìng)爭(zhēng)，打壓弱小經(jīng)營(yíng)者的話，弱小經(jīng)營(yíng)者將更加難以生存。在這種情況下，只能借助不對(duì)稱規(guī)制手段，扶持弱小經(jīng)營(yíng)者，才能創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。不考慮其它市場(chǎng)替代競(jìng)爭(zhēng)因素的情況下，一般認(rèn)為，超過(guò)50％市場(chǎng)份額即為市場(chǎng)支配者。但也有不同看法，在市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者眾多、市場(chǎng)非常分散的情況下，市場(chǎng)份額超過(guò)20％-30％也可以成為相對(duì)的市場(chǎng)支配地位。然而原中國(guó)電信分拆后，從整個(gè)電信行業(yè)

5、來(lái)看，沒(méi)有一家運(yùn)營(yíng)商的市場(chǎng)份額超過(guò)50％，也就是說(shuō)中國(guó)目前的電信市場(chǎng)不存在支配者，因此原有不對(duì)稱規(guī)制開始受到質(zhì)疑。但本人認(rèn)為，這一結(jié)論形成的原因在于有關(guān)人員采用了以粗分的方法來(lái)界定市場(chǎng)，忽視了各種具體業(yè)務(wù)的用戶及其消費(fèi)行為之間的差異性。從網(wǎng)絡(luò)外部性、電信業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征等理論上來(lái)看要鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，就應(yīng)該實(shí)行不對(duì)稱規(guī)制政策。 2、我國(guó)電信業(yè)不對(duì)稱規(guī)制的實(shí)施路標(biāo)。不對(duì)稱規(guī)制的市場(chǎng)基礎(chǔ)是有兩家以上的運(yùn)營(yíng)商存在，1994年以前，我國(guó)電信業(yè)是

6、由國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)，不存在不對(duì)稱規(guī)制的基礎(chǔ)。1993年12月14日，國(guó)務(wù)院正式同意電子部、電力部和鐵道部組建中國(guó)聯(lián)合通信有限公司，并聲明未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，各地區(qū)、各部門不得擅自設(shè)立經(jīng)營(yíng)電信基本業(yè)務(wù)的公司或其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體。1994年7月中國(guó)聯(lián)通公司組建成立，成為了中國(guó)電信行業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的一個(gè)起點(diǎn)，也開始了我國(guó)電信業(yè)不對(duì)稱規(guī)制的歷史。 1999年，中國(guó)電信移動(dòng)業(yè)務(wù)被剝離，成立中國(guó)移動(dòng)專門從事移動(dòng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，原中國(guó)電信業(yè)務(wù)范圍僅限于固網(wǎng)。中國(guó)

7、移動(dòng)的獨(dú)立是我國(guó)電信業(yè)不對(duì)稱規(guī)制的又一個(gè)里程碑，不對(duì)稱規(guī)制的內(nèi)容因此而更加豐富，除資費(fèi)方面的不對(duì)稱規(guī)制外，業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入的不對(duì)稱規(guī)制出現(xiàn)，同時(shí)，由于三家運(yùn)營(yíng)商的出現(xiàn)，普遍服務(wù)、互聯(lián)互通的不對(duì)稱規(guī)制也愈加明顯。 2001年12月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了電信體制改革方案，對(duì)現(xiàn)有電信企業(yè)進(jìn)行重組，信息產(chǎn)業(yè)部決定進(jìn)一步將中國(guó)電信根據(jù)南北進(jìn)行拆分，南中國(guó)電信依舊稱中國(guó)電信，北中國(guó)電信與網(wǎng)通、吉通等組建了新網(wǎng)通，以便形成一個(gè)有效競(jìng)爭(zhēng)的局面。2002年5

8、月新的中國(guó)電信和中國(guó)網(wǎng)通公司掛牌，進(jìn)一步破除一股獨(dú)大的局面，我國(guó)電信市場(chǎng)份額隨之發(fā)生變化，中國(guó)電信領(lǐng)域已形成中國(guó)電信、中國(guó)網(wǎng)通、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)衛(wèi)星和鐵通公司等六家基礎(chǔ)電信企業(yè)和4000多家增值電信、無(wú)線尋呼企業(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局。 重組促進(jìn)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展，中國(guó)基礎(chǔ)電信市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)商分別為中國(guó)電信、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)網(wǎng)通、中國(guó)聯(lián)通、中國(guó)鐵通、中國(guó)衛(wèi)通，中國(guó)電信業(yè)進(jìn)入“新競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代”，經(jīng)過(guò)拆分重組，國(guó)內(nèi)電信運(yùn)營(yíng)企業(yè)已沒(méi)有一家

9、的收入份額超過(guò)百分之四十，以往某個(gè)企業(yè)一家獨(dú)大的局面已不復(fù)存在；固定電話用戶的市場(chǎng)格局也重新劃分，中國(guó)電信占62.1％，中國(guó)網(wǎng)通占百分之36.8％，中國(guó)聯(lián)通、鐵通公司占1.1％。 3、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的判斷與評(píng)價(jià)。從中國(guó)電信業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演變來(lái)看，雖然1994-1998年間政府采取了不對(duì)稱規(guī)制的政策，對(duì)中國(guó)聯(lián)通予以扶持，但市場(chǎng)的集中度仍然很高，中國(guó)聯(lián)通并沒(méi)有真正對(duì)市場(chǎng)的主導(dǎo)者中國(guó)電信構(gòu)成威脅。1999年中國(guó)移動(dòng)從中國(guó)電信剝離，有利地促進(jìn)

10、了我國(guó)電信市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，代表市場(chǎng)集中度的H值有明顯的大幅下降。而到2002年以中國(guó)電信南北分拆為主的重組完成，中國(guó)電信市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)局面可以說(shuō)初步形成，H值再次出現(xiàn)大幅下降。 中國(guó)電信業(yè)雖然引入了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，而且競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)在各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域或多或少逐步展開，但從市場(chǎng)情況來(lái)看，還存在著嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)性缺陷，存在著競(jìng)爭(zhēng)框架不夠合理，業(yè)務(wù)分布存在嚴(yán)重缺陷；異質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)逐步加強(qiáng)但不充分，同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重不足；現(xiàn)有市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是不同國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的獨(dú)特組合，缺乏內(nèi)在的邏輯一

11、致性等難題。集中度越高，一個(gè)行業(yè)的企業(yè)數(shù)量越小，壟斷程度越高；集中度越低，一個(gè)行業(yè)的企業(yè)數(shù)量越多，競(jìng)爭(zhēng)程度越高，這就說(shuō)明壟斷效應(yīng)形成的原因與企業(yè)數(shù)量和集中度密切相關(guān)。 4、市場(chǎng)行為的表現(xiàn)方式。不對(duì)稱規(guī)制后市場(chǎng)行為發(fā)生了變化，自1994年中國(guó)聯(lián)通進(jìn)入電信市場(chǎng)，基礎(chǔ)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)開始，不對(duì)稱規(guī)制手段開始正式介入我國(guó)電信市場(chǎng)。近幾年來(lái)，電信重組，電信市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生變化，從而各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇。 隨著競(jìng)爭(zhēng)的加劇，以

12、及國(guó)內(nèi)電信業(yè)步入平緩增長(zhǎng)發(fā)展期，新興電信企業(yè)市場(chǎng)份額逐步上升，電信市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)行為表現(xiàn)出從網(wǎng)絡(luò)競(jìng)爭(zhēng)向服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變；大客戶成為競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)；競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手由單一向多元化轉(zhuǎn)變；競(jìng)合向多領(lǐng)域滲透；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中存在不規(guī)范問(wèn)題等新特點(diǎn)。另一方面，電信運(yùn)營(yíng)商的廣告與研發(fā)投入非常符合“囚徒困境”的模型，可以用“重廣告輕研發(fā)”來(lái)概括。由于無(wú)法預(yù)知競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為，各運(yùn)營(yíng)商均在宣傳公司品牌的廣告上大下功夫，而在研發(fā)投入上卻遠(yuǎn)低于國(guó)外運(yùn)營(yíng)商。 5、產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)績(jī)效。從

13、微觀角度來(lái)看，我們從企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)、勞動(dòng)生產(chǎn)率、增長(zhǎng)率、業(yè)務(wù)收入、用戶數(shù)、主線數(shù)等指標(biāo)來(lái)考察產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效；從宏觀角度來(lái)看，我們從電話普及率、人均通信消費(fèi)支出等指標(biāo)來(lái)考察產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)績(jī)效。此外，我們從技術(shù)進(jìn)步角度來(lái)看產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效。 通過(guò)各個(gè)維度的分析，對(duì)我國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)績(jī)效形成整體的看法。不對(duì)稱規(guī)制作為我國(guó)電信規(guī)制中被廣泛采用的一項(xiàng)重要手段，對(duì)我國(guó)電信市場(chǎng)績(jī)效的取得發(fā)揮了重要的作用，主要表現(xiàn)在，為我國(guó)電信業(yè)打破壟斷、引入競(jìng)爭(zhēng)發(fā)揮

14、了非常關(guān)鍵的作用，這種競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是電信業(yè)務(wù)充分發(fā)展和獲得績(jī)效的基礎(chǔ)；優(yōu)先促進(jìn)了作為主導(dǎo)電信企業(yè)進(jìn)一步提升效率和效益，傳遞了更多的壓力使主導(dǎo)企業(yè)面向市場(chǎng)改善服務(wù)、優(yōu)化資費(fèi)結(jié)構(gòu)和增加社會(huì)福利；為新進(jìn)入者創(chuàng)造了良好的生存發(fā)展環(huán)境，在解決了引入競(jìng)爭(zhēng)之后，使新進(jìn)入者通過(guò)獲得有效的政策扶持迅速成長(zhǎng)起來(lái)，成為整體電信市場(chǎng)績(jī)效的重要貢獻(xiàn)者等幾個(gè)主要方面。 從企業(yè)層面看，大量的廣告投入對(duì)樹立企業(yè)形象，增加企業(yè)知名度和美譽(yù)度大有好處。但從整個(gè)行業(yè)的角

15、度看，各企業(yè)廣告與研發(fā)投入的嚴(yán)重不平衡導(dǎo)致我國(guó)電信企業(yè)在研發(fā)和創(chuàng)新能力上遠(yuǎn)低于國(guó)外運(yùn)營(yíng)商，從而使我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平相對(duì)落后。 從電信市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的特點(diǎn)和各因素的表現(xiàn)來(lái)看，不對(duì)稱規(guī)制在我國(guó)電信業(yè)的發(fā)展中起到了關(guān)鍵性的作用。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，某些市場(chǎng)行為可以由“看不見的手”來(lái)調(diào)節(jié)，某些市場(chǎng)行為還需要“看得見的手”來(lái)強(qiáng)制調(diào)節(jié)，不對(duì)稱規(guī)制作為規(guī)范市場(chǎng)行為的一種手段，在保證互聯(lián)互通、避免重復(fù)建設(shè)等方面還將起一定作用，為電信市場(chǎng)的良性

16、發(fā)展和有效競(jìng)爭(zhēng)保駕護(hù)航。 6、提出政策建議。在前面第3、4、5的分析基礎(chǔ)上，得出相關(guān)結(jié)論，并結(jié)合國(guó)外不對(duì)稱規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提出了包括建立系統(tǒng)的不對(duì)稱規(guī)制框架、把握不對(duì)稱規(guī)制的適用時(shí)機(jī)和使用范圍和削減不對(duì)稱規(guī)制的規(guī)制力度等在內(nèi)的幾項(xiàng)政策建議，同時(shí)對(duì)不對(duì)稱規(guī)制的具體實(shí)施提出了一攬子關(guān)鍵措施建議，包括取消市場(chǎng)準(zhǔn)入的不對(duì)稱規(guī)制、進(jìn)一步規(guī)范互聯(lián)互通規(guī)制以及放松資費(fèi)規(guī)制和建立普遍服務(wù)基金，逐步取消普遍服務(wù)不對(duì)稱規(guī)制等等。在本文最后，綜合全