廣義資本投入與技術(shù)創(chuàng)新能力相關(guān)關(guān)系研究.pdf

1、本論文以物質(zhì)資本理論、人力資本理論、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與技術(shù)創(chuàng)新理論作為研究的理論基礎(chǔ)，研究的內(nèi)容融合了資本理論、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與技術(shù)創(chuàng)新理論，主要包括：①引入包括物質(zhì)資本、R&D資本及人力資本在內(nèi)的廣義資本的概念，通過理論分析，揭示廣義資本投入與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的內(nèi)在聯(lián)系和傳導(dǎo)機(jī)制；②對(duì)中國(guó)廣義資本的投入水平進(jìn)行測(cè)度與分析比較；③構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)模型，對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)算；④對(duì)中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力及構(gòu)成進(jìn)行分析，擬合中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力

2、的增長(zhǎng)函數(shù)，計(jì)算技術(shù)創(chuàng)新的因素貢獻(xiàn)率，并將中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行國(guó)際比較；⑤運(yùn)用經(jīng)濟(jì)計(jì)量與數(shù)理統(tǒng)計(jì)理論及計(jì)量統(tǒng)計(jì)軟件，對(duì)中國(guó)廣義資本投入與技術(shù)創(chuàng)新能力之間存在的相關(guān)關(guān)系與因果關(guān)系進(jìn)行分析與檢驗(yàn)，得出分析結(jié)論。 本文認(rèn)為，資本與技術(shù)之間存在內(nèi)在的聯(lián)系，廣義資本投入在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，通過相應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)。廣義資本中的物質(zhì)資本投入促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng)的基本傳導(dǎo)途徑是：①物質(zhì)資本通過發(fā)揮對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的“共生效應(yīng)”

3、，直接提升技術(shù)創(chuàng)新能力；②物質(zhì)資本通過發(fā)揮“匹配效應(yīng)”，與其它資本一起推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。廣義資本中的R&D資本投入促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制可用R&D對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的“種子效應(yīng)”、R&D對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的“生長(zhǎng)效應(yīng)”、R&D對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的“引致效應(yīng)”和R&D對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的“自我增強(qiáng)效應(yīng)”來闡釋。廣義資本中的人力資本投資促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制是通過下述效應(yīng)來完成的：①人力資本的創(chuàng)造力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著“孵化效應(yīng)”；②人力資本的學(xué)習(xí)力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著“正

4、強(qiáng)化效應(yīng)”；③人力資本的協(xié)作力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著“聚合效應(yīng)”；④人力資本的外在力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著“外溢效應(yīng)”；⑤人力資本的能動(dòng)力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著“能動(dòng)效應(yīng)”；⑥人力資本的傳承力發(fā)揮“時(shí)際效應(yīng)”；⑦技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生“派生效應(yīng)”，使人力資本存量得以提高。 本文運(yùn)用永續(xù)盤存法，在設(shè)定1952年中國(guó)固定資本的存量為當(dāng)年GDP的2.6倍的基礎(chǔ)上計(jì)算得到中國(guó)1952-2003年間各年的固定資本形成額和存貨增加額、物質(zhì)資本形成總額、物質(zhì)資本存量、年

5、均物質(zhì)資本存量。本文統(tǒng)計(jì)計(jì)算了中國(guó)1952-2003年間各年的R&D資本投入額、R&D支出占GDP的比重及R&D投入增長(zhǎng)率，并將中國(guó)R&D資本投入水平與國(guó)際R&D水平高的國(guó)家相比較，提出了中國(guó)R&D資本投入中尚存在的問題及對(duì)策。本文將受教育年限法與成本法結(jié)合起來，對(duì)中國(guó)的人力資本存量進(jìn)行測(cè)算。測(cè)算結(jié)果顯示，1978年至2003年這二十六年來，中國(guó)的人力資本發(fā)展成績(jī)注目，但與此同時(shí)，與人力資本的國(guó)際水平相比較，存在的問題也同樣突出。

6、 本文遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可行性的基本原則，預(yù)選并篩選技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)，運(yùn)用因子分析方法確定影響技術(shù)創(chuàng)新能力的主成分與評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)，構(gòu)建出中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)模型。利用曲線估計(jì)進(jìn)行本質(zhì)線性模型分析，對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)隨時(shí)間增長(zhǎng)進(jìn)行曲線擬合估計(jì)，獲得中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力增長(zhǎng)函數(shù)的三次曲線擬合方程式。本文在研究結(jié)果的基礎(chǔ)上預(yù)測(cè)：技術(shù)創(chuàng)新直接產(chǎn)出與技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力提高的貢獻(xiàn)率將進(jìn)一步增加，也就是說，中國(guó)未來的技術(shù)

7、創(chuàng)新能力將表現(xiàn)為由更多的投入逐步向由更多的產(chǎn)出轉(zhuǎn)化。 本文運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)工具對(duì)中國(guó)1991年至2003年的技術(shù)創(chuàng)新能力指數(shù)及組成廣義資本的各資本相對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了相關(guān)關(guān)系及因果關(guān)系分析，驗(yàn)證了技術(shù)創(chuàng)新能力與固定資本、R&D資本、人力資本之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系，并得出如下結(jié)論：①短期內(nèi)，中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力提高將促進(jìn)固定資本投入的增加，R&D資本投入增加推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，人力資本投入發(fā)揮作用存在一定的時(shí)滯，在短期內(nèi)未能對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力