非上公眾公司監(jiān)督管理辦法征求意見稿

1、1《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》起草說明起草說明為貫徹落實“十二五”規(guī)劃和全國金融工作會議的決策部署，加大對中小企業(yè)等薄弱領域的金融支持，深化資本市場服務實體經(jīng)濟的功能，加強對暫不具備公開發(fā)行上市條件的成長型、創(chuàng)新型中小企業(yè)和小微企業(yè)的服務，為民間資本創(chuàng)造更有利的投資環(huán)境，根據(jù)《公司法》、《證券法》及相關法律法規(guī)，證監(jiān)會起草了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《監(jiān)管辦法》）?，F(xiàn)

2、說明如下：一、非上市公眾公司監(jiān)管的必要性一、非上市公眾公司監(jiān)管的必要性（一）建立非上市公眾公司監(jiān)管制度是實體經(jīng)濟發(fā)展的需要股份公司是宏觀經(jīng)濟的重要微觀主體，其發(fā)展需要資本市場的服務與支持。去年12月召開的金融工作會議要求，“金融行業(yè)要大力提升服務功能，擴大服務覆蓋面。重點支持經(jīng)濟結構調整、節(jié)能減排、環(huán)境保護和自主創(chuàng)新，特別要加快解決農(nóng)村金融服務不足、小型微型企業(yè)融資難問題”。交易所市場由于其限定性，不能覆蓋絕大多數(shù)中小企業(yè)、三農(nóng)企業(yè)、創(chuàng)

3、新創(chuàng)業(yè)企業(yè)和小微企業(yè)。建立非上市公眾公司監(jiān)管制度，全面而有層次地支持上述企業(yè)股本融資、股份轉讓、公司重組等活動，可以促進企業(yè)穩(wěn)步成長，服3包容能力，支持知識和技術創(chuàng)新型企業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)、小型微型企業(yè)的股本融資、股份轉讓、公司重組等活動，促進中小企業(yè)穩(wěn)步成長，為加快經(jīng)濟發(fā)展方式轉變和經(jīng)濟結構調整、促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展做出更大貢獻。非上市公眾公司監(jiān)管是一個嶄新的領域，此類公司具有數(shù)量多、規(guī)模小、經(jīng)營不確定等特點，監(jiān)管制度的設計，既要保證其

4、具有一定的透明度、規(guī)范性和組織性，也要建立相應的投資者權益保護機制，維護“三公”原則。在監(jiān)管理念上，一是強化信息披露，建立統(tǒng)一的信息披露規(guī)范要求，保證投資者的知情權，使其能夠及時、準確地獲取投資信息；二是強化公司治理和規(guī)范運作，引導并推動公司在法律法規(guī)框架下健全公司治理機制，依法實行“自治”，保護投資者的合法權益。監(jiān)管制度安排主要遵循以下原則：一是放松行政管制，簡化許可程序。按照《證券法》的要求，公開發(fā)行股票應經(jīng)中國證監(jiān)會核準，并沒有對