2017年案件防控知識培訓講義

1、2017年案件防控知識培訓內(nèi)蒙古伊金霍洛內(nèi)蒙古伊金霍洛農(nóng)村商村商業(yè)銀業(yè)銀行一、案件防控基一、案件防控基礎知識學習目錄：一、案件防控基一、案件防控基礎知識二、案件及重大事二、案件及重大事項報項報告制度告制度三、案件三、案件問責問責制度制度四、突四、突發(fā)性事件性事件應急預案（一）案件的概念（一）案件的概念案件案件是指本行從業(yè)人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的，侵犯本行或客戶資金或其他財產(chǎn)權益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機關立案偵

2、查或按規(guī)定應當移送公安、司法機關立案查處的刑事案件。（二）（二）組織領導組織領導1、“六個領域”：授權卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假2、四項制度：干部交流、親屬回避、重要崗位輪崗、強制休假3、“兩個重點環(huán)節(jié)”：監(jiān)控檢查和槍支彈藥檢查4、五類重點崗位：一級柜員、客戶經(jīng)理、委派會計、金庫尾箱管理員、支行行長5、五、五類重點重點領域：域：信貸業(yè)務、存款業(yè)務、票據(jù)業(yè)務、同業(yè)業(yè)務、財務管理領域三、案件問責制度三、案

3、件問責制度（一）基本定（一）基本定義1、案件問責是指本行對案件責任人員實施責任追究的行為。2、案件責任人員，是指對案件的發(fā)生負有責任的本行從業(yè)人員，包括直接責任人和間接責任人。（1）直接責任人是指本行從業(yè)人員獨立實施或共同實施，或與外部人員合伙實施侵犯本行或本行客戶資金、財產(chǎn)、權益行為的涉嫌違法犯罪人；因故意或過失，不履行或不正確履行自己的職責，對形成案件風險、引發(fā)不良后果起直接作用的違紀違規(guī)人員。（2）間接責任人是指在其職責范圍內(nèi)，不