2017年案件防控知識培訓(xùn)講義

1、2017年案件防控知識培訓(xùn)內(nèi)蒙古伊金霍洛內(nèi)蒙古伊金霍洛農(nóng)村商村商業(yè)銀業(yè)銀行一、案件防控基一、案件防控基礎(chǔ)知識學(xué)習(xí)目錄：一、案件防控基一、案件防控基礎(chǔ)知識二、案件及重大事二、案件及重大事項(xiàng)報項(xiàng)報告制度告制度三、案件三、案件問責(zé)問責(zé)制度制度四、突四、突發(fā)性事件性事件應(yīng)急預(yù)案（一）案件的概念（一）案件的概念案件案件是指本行從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，或外部人員實(shí)施的，侵犯本行或客戶資金或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機(jī)關(guān)立案偵

2、查或按規(guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事案件。（二）（二）組織領(lǐng)導(dǎo)組織領(lǐng)導(dǎo)1、“六個領(lǐng)域”：授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假2、四項(xiàng)制度：干部交流、親屬回避、重要崗位輪崗、強(qiáng)制休假3、“兩個重點(diǎn)環(huán)節(jié)”：監(jiān)控檢查和槍支彈藥檢查4、五類重點(diǎn)崗位：一級柜員、客戶經(jīng)理、委派會計(jì)、金庫尾箱管理員、支行行長5、五、五類重點(diǎn)重點(diǎn)領(lǐng)域：域：信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理領(lǐng)域三、案件問責(zé)制度三、案

3、件問責(zé)制度（一）基本定（一）基本定義1、案件問責(zé)是指本行對案件責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究的行為。2、案件責(zé)任人員，是指對案件的發(fā)生負(fù)有責(zé)任的本行從業(yè)人員，包括直接責(zé)任人和間接責(zé)任人。（1）直接責(zé)任人是指本行從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或共同實(shí)施，或與外部人員合伙實(shí)施侵犯本行或本行客戶資金、財(cái)產(chǎn)、權(quán)益行為的涉嫌違法犯罪人；因故意或過失，不履行或不正確履行自己的職責(zé)，對形成案件風(fēng)險、引發(fā)不良后果起直接作用的違紀(jì)違規(guī)人員。（2）間接責(zé)任人是指在其職責(zé)范圍內(nèi)，不