水利基本建設(shè)與前期工作管理

1、主 要 內(nèi) 容,一、水利基本建設(shè)概述二、水利工程基本建設(shè)程序三、水利前期工作管理四、水利工程前期各階段要求五、項目審批及相關(guān)要求,一、水利基本建設(shè)概述,一、水利基本建設(shè)概述,（一）基本建設(shè)概念基本建設(shè)是國民經(jīng)濟(jì)各部門為了擴(kuò)大再生產(chǎn)而進(jìn)行增加(包括新建、改建、擴(kuò)建、恢復(fù)等)固定資產(chǎn)的建設(shè)工作?；窘ㄔO(shè)項目的興建是國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)事業(yè)的基礎(chǔ)。社會主義國家重視建設(shè)項目的計劃和管理。國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃在綜合平衡和專題平衡的基礎(chǔ)

2、上，審慎地規(guī)劃一定時期內(nèi)國民經(jīng)濟(jì)各部門、各地區(qū)建設(shè)項目的類型、數(shù)量，以及本期從事建設(shè)前期工作、組織施工和建成投產(chǎn)的項目的數(shù)量，以便合理地確定基本建設(shè)的規(guī)模、速度、比例和布局，并充分提高基本建設(shè)投資的經(jīng)濟(jì)效果。2019年4月14日頒布的中華人民共和國國務(wù)院令第712號《政府投資條例》，自2019年7月1日起施行。（經(jīng)2018年12月5日國務(wù)院第33次常務(wù)會議通過）,一、水利基本建設(shè)概述,（二）水利基本建設(shè) 簡單講就是水利固定資產(chǎn)的

3、建設(shè)。是人們有組織的、有目標(biāo)的、臨時性的、一次性的、為興利、除害所進(jìn)行的活動。通常也稱之為水利建設(shè)項目。一般由以下內(nèi)容所組成：1、所需要進(jìn)行的全部建筑工程，包括各種永久性和臨時性的建筑物、構(gòu)筑物、設(shè)備基礎(chǔ)等的準(zhǔn)備工作和施工工作：水暖衛(wèi)及電器照明等設(shè)備的安裝；與之有關(guān)的交通橋梁工程，電力線路工程及水利綠化工程等。2、各種大型設(shè)備的安裝工程，包指為生產(chǎn)、動力、起重、運(yùn)輸、傳動、醫(yī)療、實(shí)驗等所需的各種機(jī)械設(shè)備的裝配、安裝、防護(hù)及試車等。

4、3、在項目內(nèi)的各種材料、設(shè)備、工具、器具等的購置。4、建設(shè)項目的勘測設(shè)計工作。5、與之連帶有關(guān)的其它建設(shè)工作，包括科學(xué)研究及試驗工作、環(huán)境保護(hù)、水土保持、干部和工人的培訓(xùn)，征用土地及機(jī)構(gòu)籌備等。,（一）水利基本建設(shè)類型劃分 1、水利基本建設(shè)項目按其功能和作用分為公益性、 準(zhǔn)公益性和經(jīng)營性三類： （1）公益性項目：是指具有防洪、排澇、抗旱、水土保持和水資源管理等社會公益性管理和服務(wù)功能，自身無法得到相應(yīng)經(jīng)濟(jì)回報的水利項目。如堤防工

5、程、河道整治工程、蓄滯洪區(qū)安全建設(shè)、除澇、水土保持生態(tài)建設(shè)、 水資源保護(hù)、 貧困地區(qū)人畜飲水、防汛通信、水文設(shè)施等。 （2）準(zhǔn)公益性項目：是指以社會效益為主，又有經(jīng)濟(jì)效益的水利項目。如綜合利用的水利樞紐（水庫）工程、灌區(qū)節(jié)水改造工程等。 （3）經(jīng)營性項目：是指以經(jīng)濟(jì)效益為主的水利項目。 如城市供水、水力發(fā)電、水庫養(yǎng)殖、水上旅游及水利綜合經(jīng)營等。,一、水利基本建設(shè)概述,水利公益性、 準(zhǔn)公益性和經(jīng)營性項目類型在項目立項時應(yīng)予明確。省級以

6、上水利基本建設(shè)投資主要用于公益性和準(zhǔn)公益性水利基本建設(shè)項目，對于經(jīng)營性的水利基本建設(shè)項目，適度安排政策性引導(dǎo)資金，鼓勵產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。 文件：水利部《關(guān)于印發(fā)〈水利基本建設(shè)投資計劃管理暫行辦法〉的通知》（水規(guī)計[2003]344號），水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定（試行，已修改）（水利部規(guī)章，1995年4月21日水利部文件水建[1995]128號發(fā)布，2014年8月19日水利部令第46號修改，2016年8月1日水利部令第48號修改）,一、水利基

7、本建設(shè)概述,2、按對社會和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響劃分：中央水利基本建設(shè)項目、地方水利基本建設(shè)項目。 （1）中央項目：對國民經(jīng)濟(jì)全局、 社會穩(wěn)定和生態(tài)環(huán)境有重大影響的防洪、水資源配置、水土保持、生態(tài)建設(shè)、水資源保護(hù)等項目，或中央認(rèn)為負(fù)有直接建設(shè)責(zé)任的項目。 （2）地方項目：局部受益的防洪除澇、城市防洪、灌溉排水、河道整治、供水、水土保持、水資源保護(hù)、中小型水電建設(shè)等項目。 中央項目或地方項目在規(guī)劃中界定，在立項審批時明確

8、。 中央項目由水利部（或流域機(jī)構(gòu)）組織建設(shè)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任;地方項目由地方人民政府組織建設(shè)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。,一、水利基本建設(shè)概述,3、根據(jù)建設(shè)規(guī)模和投資額劃分：大中型項目、小型項目。,水利行業(yè)建設(shè)項目設(shè)計規(guī)模劃分表,一、水利基本建設(shè)概述,(二）水利基本建設(shè)資金來源 1、水利基本建設(shè)項目投資由中央、地方、受益地區(qū)和部門等分別或共同承擔(dān)。鼓勵企業(yè)、集體及個人籌資興建。 中央項目的投資以中央為主，地方受益地區(qū)按受益范圍、

9、受益程度、經(jīng)濟(jì)實(shí)力分擔(dān)部分投資； 地方項目的投資按照“誰受益，誰負(fù)擔(dān)”的原則，主要由地方、受益區(qū)域和部門按受益程度共同投資建設(shè)，中央視情況可參與投資或給予適當(dāng)補(bǔ)助； 中央對西部地區(qū)、少數(shù)民族地區(qū)和貧困地區(qū)的水利建設(shè)項目給予投資傾斜。,一、水利基本建設(shè)概述,2、地方項目按審批程序、資金來源分為三類： 中央?yún)⑴c投資的地方項目——由中央審批立項，并在立項階段確認(rèn)中央投資額度的項目；（按照性質(zhì)、規(guī)模審批權(quán)限必須由國家進(jìn)行

10、審批的項目：國際河流項目、跨省級行政區(qū)域水利工程，省級大中型水利水電工程等） 中央補(bǔ)助地方項目——由地方審批立項、中央根據(jù)有關(guān)政策給予適當(dāng)投資補(bǔ)助的項目；（國家政策性支持的建設(shè)項目：大中型灌區(qū)節(jié)水改造、水閘、高效節(jié)水、農(nóng)田水利基本設(shè)施，安全飲水、脫貧攻堅水利基礎(chǔ)設(shè)施等） 一般地方項目——由地方審批立項，全部由地方投資建設(shè)的項目。（城鄉(xiāng)企業(yè)供水、小水電等經(jīng)營性項目，農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)管費(fèi)用維修基金改、復(fù)建項目等）,一、水利

11、基本建設(shè)概述,二、水利工程基本建設(shè)程序,二、水利工程基本建設(shè)程序,水利工程基本建設(shè)程序一般是指一個水利工程建設(shè)項目從醞釀提出到該項目建成投入生產(chǎn)或使用的全部過程及其各階段建設(shè)活動的先后順序與相互關(guān)系等。 基本建設(shè)程序是由行政性法規(guī)，規(guī)章所規(guī)定的，進(jìn)行基本建設(shè)所必須遵循的階段及其先后順序，是人們在認(rèn)識客觀規(guī)律科學(xué)總結(jié)建設(shè)工作的實(shí)踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，結(jié)合經(jīng)濟(jì)管理體制制定的 。,二、水利工程基本建設(shè)程序,1998年1月7日水利部發(fā)布《水利工

12、程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定》（水建[1998]16號，2017年12月22日水利部令第49號第三次修改），進(jìn)一步明確水利工程建設(shè)程序按《水利工程建設(shè)項目管理規(guī)定》（水建[1995]128號）執(zhí)行。 水利工程建設(shè)程序一般分為三個階段、八個環(huán)節(jié)：,項目建議書、可行性研究和初步設(shè)計作為一個大階段，稱為項目建設(shè)前期階段或項目決策階段；初步設(shè)計批準(zhǔn)后實(shí)施到投產(chǎn)運(yùn)行期間的建設(shè)活動作為另一個大階段，稱為項目建設(shè)實(shí)施階段；最后交付使用后是生產(chǎn)階段。,我國

13、水利工程建設(shè)程序流程圖,二、水利工程基本建設(shè)程序,（一）項目建議書 1．水利水電工程項目建議書應(yīng)以批準(zhǔn)的江河流域（河流）、區(qū)域綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃、專項規(guī)劃為依據(jù)。項目建議書的主要任務(wù)：1、論證項目建設(shè)的必要性，提出開發(fā)任務(wù)；2、分析論證工程的建設(shè)方案和規(guī)模； 3、評價項目建設(shè)的合理性（技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會）。 2．項目建議書應(yīng)按照水利部關(guān)于批準(zhǔn)發(fā)布水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的公告(2013年第65號)《水利水電工程項目建議書編制規(guī)程》

14、(SL617-2013)執(zhí)行。 3．項目建議書編制一般由政府部門委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位承擔(dān)；并按國家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報審批。項目建議書批準(zhǔn)后，由政府向社會公布，若有投資建設(shè)意向，應(yīng)及時組建項目法人籌備機(jī)構(gòu)，開展下一建設(shè)程序工作?！飮野l(fā)展改革委關(guān)于精簡重大水利建設(shè)項目審批程序的通知★自治區(qū)人民政府印發(fā)關(guān)于簡化部分農(nóng)口項目審批事項的改革意見的通知,二、水利工程基本建設(shè)程序,（二）可行性研究報告 1．可行性研究應(yīng)對項目

15、進(jìn)行方案比較，在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟(jì)上是否合理進(jìn)行科學(xué)的分析和論證。經(jīng)過批準(zhǔn)的可行性研究報告，是項目決策和進(jìn)行初步設(shè)計的依據(jù)?？尚行匝芯繄蟾?，由項目法人（或籌備機(jī)構(gòu)）組織編制。 2.可行性研究報告應(yīng)根據(jù)水利部關(guān)于批準(zhǔn)發(fā)布水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的公告(2013年第65號)《水利水電工程可行性研究報告編制規(guī)程》(SL6185-2013)執(zhí)行。 3.可行性研究報告經(jīng)批準(zhǔn)后，不得隨意修改和變更，在主要內(nèi)容上有重大變動，應(yīng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)?/p>

16、意。項目可行性研究報告批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項目法人，并按項目法人責(zé)任制實(shí)行項目管理。（批準(zhǔn)后可啟動施工準(zhǔn)備）,二、水利工程基本建設(shè)程序,（三）初步設(shè)計 1．初步設(shè)計是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告和必要而準(zhǔn)確的設(shè)計資料，對設(shè)計對象進(jìn)行通盤研究，闡明擬建工程在技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟(jì)上的合理性，規(guī)定項目的各項基本技術(shù)參數(shù)，編制項目的總概算。 2．初步設(shè)計報告應(yīng)按照應(yīng)根據(jù)水利部關(guān)于批準(zhǔn)發(fā)布水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的公告(2013年第65號《水利水電

17、工程初步設(shè)計報告編制規(guī)程》(SL619-2013)編制。 3.初步設(shè)計文件經(jīng)批準(zhǔn)后，主要內(nèi)容不得隨意修改、變更，并作為項目建設(shè)實(shí)施的技術(shù)文件基礎(chǔ)。如有重大修改、變更，須經(jīng)原審批機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)狻?二、水利工程基本建設(shè)程序,三階段設(shè)計深度比較（1/3）,,三階段設(shè)計深度比較（2/3）,,三階段設(shè)計深度比較（3/3）,,（四）施工準(zhǔn)備 施工準(zhǔn)備工作是項目主體工程開工前的重要基礎(chǔ)工作， 主體工程開工前，必須完成以下各項工作：

18、 1.施工現(xiàn)場準(zhǔn)備工作：完成施工現(xiàn)場的征地拆遷工作；完成施工用水、電、通信、路和場地平整工作；組織完成招標(biāo)設(shè)計、設(shè)備和物資采購等；組織完成監(jiān)理和主體工程招標(biāo)工作， 確定監(jiān)理和施工主體；辦理完結(jié)質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)。 2.施工準(zhǔn)備工程開工條件：初步設(shè)計已經(jīng)批準(zhǔn)；項目法人已經(jīng)組建；項目已列入國家或地方計劃，籌資方案已經(jīng)確定；有關(guān)土地使用權(quán)已經(jīng)批準(zhǔn)。

19、 文件：《招標(biāo)投標(biāo)法》,《必須招標(biāo)的工程項目規(guī)定》（國家發(fā)展計劃委員會令第16號）,《水利工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》（水利部令第14號）,二、水利工程基本建設(shè)程序,（五）建設(shè)實(shí)施階段 1．建設(shè)實(shí)施階段是指主體工程的建設(shè)實(shí)施，項目法人按照批準(zhǔn)的建設(shè)文件，組織工程建設(shè)，保證項目建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 2．項目法人或其代理機(jī)構(gòu)必須按管理權(quán)限，向主管部門提出主體工程開工備案，以便監(jiān)督管理，報備后主體工程方能正式開工。 3

20、．項目法人要充分發(fā)揮建設(shè)管理的主導(dǎo)作用，為施工創(chuàng)造良好的建設(shè)條件，要充分授權(quán)工程監(jiān)理， 使之能獨(dú)立負(fù)責(zé)項目的建設(shè)工期、質(zhì)量、投資的控制和現(xiàn)場施工的組織協(xié)調(diào)。 4.建立項目質(zhì)量、安全保障和管理體系。 總體要求是“政府監(jiān)督、項目法人負(fù)責(zé)、建立控制、企業(yè)保障”。 文件：水利部《水利部關(guān)于水利工程開工審批取消后加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管工作的通知》(水建管〔2013〕331號)水利部關(guān)于印發(fā)《水利工程設(shè)計變更管理暫行辦法》的通知（水規(guī)計〔2012〕93號

21、），伊管局管理規(guī)定。,二、水利工程基本建設(shè)程序,（五）建設(shè)實(shí)施階段5、關(guān)于設(shè)計變更，設(shè)計變更是自水利工程初步設(shè)計批準(zhǔn)之日起至工程竣工驗收交付使用之日止，對已批準(zhǔn)的初步設(shè)計所進(jìn)行的修改活動。工程設(shè)計變更分為重大設(shè)計變更和一般設(shè)計變更。變更的發(fā)起人：施工單位、監(jiān)理單位及項目法人等單位。變更設(shè)計方：工程勘察、設(shè)計文件的變更，應(yīng)委托原勘察、設(shè)計單位進(jìn)行。經(jīng)原設(shè)計單位書面同意，可委托其他單位。設(shè)計深度及重點(diǎn)：重大設(shè)計變更文件編制的設(shè)計深

22、度應(yīng)當(dāng)滿足初步設(shè)計階段的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，有條件的可按施工圖設(shè)計階段的設(shè)計深度進(jìn)行編制?！镌O(shè)計變更發(fā)生的緣由、★設(shè)計變更方案及技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較。審批權(quán)限：重大設(shè)計變更文件，由項目法人按原報審程序報原初步設(shè)計審批部門審批。一般設(shè)計變更文件由項目法人組織審查確認(rèn)后實(shí)施，并報項目主管部門核備，必要時報項目主管部門審批。,二、水利工程基本建設(shè)程序,重大設(shè)計變更是指工程建設(shè)過程中，工程的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、總體布局、布置方案、主要建筑物結(jié)構(gòu)形式、重要

23、機(jī)電金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備、重大技術(shù)問題的處理措施、施工組織設(shè)計等方面發(fā)生變化，對工程的質(zhì)量、安全、工期、投資、效益產(chǎn)生重大影響的設(shè)計變更。其他設(shè)計變更為一般設(shè)計變更。,（六）生產(chǎn)準(zhǔn)備 生產(chǎn)準(zhǔn)備是項目投產(chǎn)前所要進(jìn)行的一項重要工作，是建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。項目法人應(yīng)按照建管結(jié)合和項目法人責(zé)任制的要求，適時做好有關(guān)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。 主要工作包括：生產(chǎn)組織準(zhǔn)備、招收和培訓(xùn)管理和操作人員、生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備、生產(chǎn)物資準(zhǔn)備、正常生活文化設(shè)施準(zhǔn)備。（

24、七）竣工驗收 竣工驗收是工程完成建設(shè)目標(biāo)的標(biāo)志， 是全面考核基本建設(shè)成果、檢驗設(shè)計和工程質(zhì)量的重要步驟。竣工驗收合格的項目即從基本建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用。 文件：《水利工程建設(shè)項目竣工驗收管理規(guī)定》（2006年水利部令第30號），《水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程》（SL223-2008),二、水利工程基本建設(shè)程序,（八）后評價 1．建設(shè)項目竣工投產(chǎn)后，一般經(jīng)過1至2年生產(chǎn)運(yùn)營后， 要進(jìn)行一次系統(tǒng)的項目后評價。就是對項目的立項、設(shè)計施工、建

25、設(shè)管理、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營等全過程進(jìn)行評價。 2．項目后評價一般按三個層次組織實(shí)施， 即項目法人的自我評價、項目行業(yè)的評價、計劃部門（或主要投資方）的評價。 3．建設(shè)項目后評價工作必須遵循客觀、公正、科學(xué)的原則， 做到分析合理、評價公正。通過建設(shè)項目的后評價以達(dá)到肯定成績、總結(jié)經(jīng)驗、研究問題、吸取教訓(xùn)、提出建議、改進(jìn)工作，不斷提高項目決策水平和投資效果的目的。 文件： 水利部《轉(zhuǎn)法國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)中央政府投資項目后評價管理辦

26、法(試行)的通知》（辦規(guī)計[2008]348號），水利部關(guān)于印發(fā)《水利建設(shè)項目后評價管理辦法（試行）》的通知（水規(guī)計[2010]51號）。,二、水利工程基本建設(shè)程序,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,水利工程項目建設(shè)程序與管理功能關(guān)系表,三、水利前期工作管理,三、水利前期工作管理,（一）前期管理的必要性水利水電開發(fā)建設(shè)項目大多具有綜合利用的功能，涉及國家水資源的優(yōu)化配置、區(qū)域社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、生態(tài)環(huán)境的影響、移民的安置、行業(yè)

27、和部門的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系等一系列的問題，關(guān)乎國計民生，因此做好水利水電前期工作顯得尤為重要。,三、水利前期工作管理,（一）前期管理的必要性水利水電前期工作是水利水電基本建設(shè)程序中項目的提出、論證、評價和決策的過程，也是后續(xù)實(shí)施項目建設(shè)的基礎(chǔ)，是整個水利水電項目建設(shè)的重要階段，對項目建設(shè)順利與否和建成后的經(jīng)濟(jì)性、合理性和可靠性都將起到?jīng)Q定性的影響。國家發(fā)改委、水利部等相關(guān)部門出臺了一系列前期工作的管理辦法，建立和完善了前期工作規(guī)程規(guī)范和技

28、術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使水利水電前期工作有章可循 。,三、水利前期工作管理,（二）水利前期工作的特點(diǎn) 1、前期工作周期長 一個項目啟動，涉及規(guī)劃、項目建議書、可研、初設(shè)等工作，每一階段均需開展相應(yīng)深度的勘察設(shè)計工作，而且一些重大項目還要在不同階段開展專題研究工作，這些都導(dǎo)致水利水電前期工作周期長。,三、水利前期工作管理,（二）水利前期工作的特點(diǎn) 2、前期工作投入大 一項水利水電工程的建設(shè)，涉及水文、地質(zhì)、氣象、環(huán)境等多專

29、業(yè)工作，均需投入較大的人力、物力開展前期工作，需進(jìn)行大量的整編、勘測、調(diào)查和研究工作。尤其是水文觀測、地形測量、地質(zhì)勘探等外業(yè)工作更需要大量的投入。,三、水利前期工作管理,（二）前期工作的特點(diǎn) 3、前期工作階段多，各階段工作內(nèi)容明確 目前水利建設(shè)項目設(shè)計階段主要為：項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計后再進(jìn)行招標(biāo)設(shè)計和施工圖設(shè)計。 建國后，國家十分重視規(guī)程規(guī)范的制定工作，截至目前，現(xiàn)行有效技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)共計397

30、項，其中：國家標(biāo)準(zhǔn)57項，水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)263項，水利部與其它部委聯(lián)合發(fā)布的其它行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)9項，原水利水電技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)68項。這些都對前期工作起到了規(guī)范作用，同時各設(shè)計階段均有編制規(guī)程、并明確了各階段的深度要求。,三、水利前期工作管理,（二）前期工作的特點(diǎn) 4、多因素統(tǒng)籌、多方案比選貫穿于整個水利前期工作過程 根據(jù)現(xiàn)行的有關(guān)規(guī)程規(guī)范，水利水電項目在任何階段、任何有可比選可能的專業(yè)都需2個以上的方案。如在規(guī)劃階段涉及工程在所屬流域的

31、布局比選問題，在項目建設(shè)書存在壩段比選，可研階段存在壩址比選，在初步設(shè)計階段又涉及壩線比選問題，另外壩型選擇、樞紐布置、各特征水位、灌溉面積、灌溉方式等均應(yīng)進(jìn)行多方案綜合比選。此外，在方案比選過程中還需考慮諸多因素，如在工程選址、壩型選擇中，要充分考慮工程地質(zhì)條件、工程等級和設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、各種不同方案所涉及的水位特征、下泄流量、施工場地布置、工程征占地、水庫淹沒損失、環(huán)境影響等。,三、水利前期工作管理,（二）前期工作的特點(diǎn) 5、多目標(biāo)、

32、多功能多專業(yè)相結(jié)合的系統(tǒng)工程 水利水電工程是一項多目標(biāo)、多功能多專業(yè)相結(jié)合的系統(tǒng)工程，各專業(yè)間需協(xié)調(diào)一致；如水文與工程規(guī)劃，水文、規(guī)劃與工程布局的關(guān)系；地質(zhì)與水工、施工的關(guān)系；施工與水工、地質(zhì)的關(guān)系；特征參數(shù)選擇與庫區(qū)淹沒補(bǔ)償關(guān)系；水工、施工與概算的關(guān)系等都需根據(jù)各項目標(biāo)、功能的確定進(jìn)行正確處理，并協(xié)調(diào)一致。,三、水利前期工作管理,（二）前期工作的特點(diǎn) 6、前期工作涉及面廣，不確定因素多 水利水電工程的建設(shè)對工

33、程所在地的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、地形地貌、生活方式等都有可能產(chǎn)生影響；特別是一些水庫工程，涉及河道上下游關(guān)系、移民跨地區(qū)、跨流域安置問題。 水利水電工程的建設(shè)與國家的產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展戰(zhàn)略、投資方向等緊密相關(guān)，不少大的水利水電工程都經(jīng)歷了幾上幾下的歷程。,三、水利前期工作管理,（二）前期工作的特點(diǎn) 7、注重國民經(jīng)濟(jì)評價和財務(wù)評價 項目成敗，從國民經(jīng)濟(jì)的角度，要看項目對國民經(jīng)濟(jì)作出的凈貢獻(xiàn)，而從企業(yè)的角度，要看項目建成

34、后企業(yè)的生存能力，盈利能力、還貸能力以及可持續(xù)發(fā)展的能力。因而注重國民經(jīng)濟(jì)評價和財務(wù)評價是前期工作的一項重要內(nèi)容。一般水利水電工程均有一定的社會公益性，各效益的合理分?jǐn)偅Y金的籌措方案是國民經(jīng)濟(jì)評價和財務(wù)評價的關(guān)鍵，同時在國民經(jīng)濟(jì)評價中注重社會評價成為水利水電工程前期工作的又一特點(diǎn)。,三、水利前期工作管理,（二）前期工作的特點(diǎn) 8、注重社會評價 社會評價：是分析擬建項目對當(dāng)?shù)厣鐣挠绊懞彤?dāng)?shù)厣鐣l件對項目的適應(yīng)性和可接受程

35、度，評價項目的社會可行性，提出項目與當(dāng)?shù)厣鐣f(xié)調(diào)關(guān)系，規(guī)避社會風(fēng)險，促進(jìn)項目順利實(shí)施，保持社會穩(wěn)定的方案。 進(jìn)行社會評價有利于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)與社會發(fā)展目標(biāo)協(xié)調(diào)一致，防止單純追求項目的財務(wù)效益；有利于項目與所在地區(qū)利益協(xié)調(diào)一致，減少社會矛盾和糾紛，防止可能產(chǎn)生不利的社會影響和后果，促進(jìn)社會穩(wěn)定；有利于避免或減少項目建設(shè)和運(yùn)營的社會風(fēng)險，提高投資效益。 相對于成熟和完善的投資項目經(jīng)濟(jì)評價而言，項目的社會評價目前在我國還處于

36、起步和逐步規(guī)范階段。,三、水利前期工作管理,（二）前期工作的特點(diǎn) 9、水利前期工作有一定風(fēng)險 水利水電前期工作責(zé)任巨大，容不得半點(diǎn)馬虎，如水庫大壩影響著下游廣大人民的生命財產(chǎn)安全，河道防洪工程保護(hù)著兩岸的居民和財產(chǎn)，前期工作稍有疏忽，就會給工程帶來巨大的隱患。如果前期工作論證不清楚，導(dǎo)致決策失誤，會造成較大負(fù)面影響。有些水利水電工程前期投入較大，但經(jīng)過論證無法立項或由于國家政策原因?qū)е马椖繜o法及時上馬，均會導(dǎo)致前期工作投入

37、無法回收。,四、水利工程前期各階段要求,四、水利工程前期各階段要求,（一）水利水電工程項目建議書 1、編制大綱1 總則2 綜合說明3 項目建設(shè)的必要性和任務(wù)4 水文5 工程地質(zhì)6 建設(shè)規(guī)模7 工程布置及建筑物8 機(jī)電和金屬結(jié)構(gòu)9 施工組織設(shè)計10 淹沒、工程征（占）地與移民11 環(huán)境影響評價12 水土保持13 節(jié)能設(shè)計14 工程管理15 投資估算16 經(jīng)濟(jì)評價,四、水利工程前期各階段

38、要求,項目建議書階段的基本要求： 論證項目建設(shè)的必要性 基本確定工程任務(wù)和布局 基本確定工程規(guī)模和效益指標(biāo) 基本確定場址和主要工程方案 控制住工程投資 明確外部條件和影響,四、水利工程前期各階段要求,2、項目建議書內(nèi)容及深度要求（1）論述工程項目建設(shè)的必要性，基本確定工程的任務(wù)，對綜合利用工程，應(yīng)明確各項任務(wù)的主次順序，明確本項目開發(fā)建設(shè)對河流上下游及周邊地區(qū)其它水工程的影響。（2）基

39、本確定工程場址的主要水文參數(shù)和成果。（3）初步查明工程的主要地質(zhì)條件和工程地質(zhì)問題，對天然建筑材料進(jìn)行初查。（4）基本選定工程規(guī)模、工程等別及標(biāo)準(zhǔn)和工程總體布局。（5）基本選定工程建設(shè)場址（壩、閘、廠、站址等）和線路，初步選定。 總體布置方案，基本選定基本壩型，初步選定其它主要建筑物型式。（6）初步選定機(jī)電及金屬結(jié)構(gòu)的主要設(shè)備型式與布置。（7）基本選定對外交通運(yùn)輸方案，初步選定施工導(dǎo)流方式料場，初步確定主體工程主要施工方法和施

40、工總布置總工期。,四、水利工程前期各階段要求,2、內(nèi)容及深度要求（8）基本確定工程淹（浸）沒處理、征（占）地的范圍、初步查明主要淹沒實(shí)物指標(biāo)，初步確定移民安置規(guī)劃。（9）分析工程建設(shè)對主要環(huán)境保護(hù)目標(biāo)的影響，提出環(huán)境影響分析結(jié)論、環(huán)境保護(hù)的對策措施。（10）初步界定水土流失防治責(zé)任范圍，初擬水土保持措施。（11）分析建設(shè)項目能源消耗種類和數(shù)量，提出能耗指標(biāo)，初擬節(jié)能措施并對節(jié)能效果進(jìn)行初步分析。（12）基本確定工程項目的類別，

41、初擬工程管理方案，初步確定管理區(qū)范圍方案。（13）提出主要工程量和主要設(shè)備數(shù)量。（14）估算工程投資，初估建設(shè)征地和移民安置補(bǔ)償費(fèi)、環(huán)境保護(hù)專項投資和水土保持工程投資，布置項目投資估算。（15）提出資金籌措方案，分析工程效益、費(fèi)用和融資能力，評價項目的經(jīng)濟(jì)合理性和財務(wù)可行性。,3、水利水電工程項目建議書可包括以下附件 （1）與工程有關(guān)的重要文件。（2）咨詢意見或?qū)彶闀h紀(jì)要。（3）水文分析報告（4）工程地質(zhì)勘察報告（5）

42、工程規(guī)模論證專題報告（6）工程建設(shè)征（占）地補(bǔ)償與移民安置專題報告（7）貸款能力測算報告或經(jīng)濟(jì)評價報告（8）其它重要專題報告,四、水利工程前期各階段要求,（二）可行性研究報告 1、編制大綱1 總則2 綜合說明3 水文4 工程地質(zhì)5 工程任務(wù)和規(guī)模6 工程布置及建筑物7 機(jī)電和金屬結(jié)構(gòu)8 施工組織設(shè)計9 淹沒、工程征（占）地與移民10 環(huán)境影響評價11 水土保持12 工程管理13

43、勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生14 節(jié)能評價15 投資估算16 經(jīng)濟(jì)評價,四、水利工程前期各階段要求,可行性研究階段的基本要求： 論證項目建設(shè)的必要性 確定工程任務(wù)、布局、規(guī)模和場址 論證技術(shù)上是否可行，經(jīng)濟(jì)上是否合理，環(huán)境上是否存在重大制約因素。 控制住工程投資 明確資金籌措方案,四、水利工程前期各階段要求,四、水利工程前期各階段要求,2、可行性研究報告主要內(nèi)容及深度要求（1） 論述本工程建設(shè)

44、的主要任務(wù)，確定綜合利用各項任務(wù)的主次順序（2） 確定主要水文參數(shù)和成果（3） 查明工程建設(shè)的主要地質(zhì)條件和地質(zhì)問題，詳查天然建筑材料的儲量和質(zhì)量（4） 選定主要工程規(guī)模和工程總體布局（5） 選定工程建設(shè)場址（壩、閘、廠、站址和線路）等（6） 確定工程等別及標(biāo)準(zhǔn)，基本選定工程總體布置；基本選定壩型及其他主要建筑物的基本型式（7） 基本選定機(jī)電、電工、金屬結(jié)構(gòu)及其他主要機(jī)電設(shè)備的型式和布置（8） 初定消防設(shè)計方案和主要設(shè)施

45、（9） 選定對外交通運(yùn)輸方案、料場、施工導(dǎo)流方式及導(dǎo)流建筑物的布置，基本選定主體工程主要施工方法和施工總布置，提出控制性工期和分期實(shí)施意見，基本確定施工總工期,四、水利工程前期各階段要求,2、可行性研究報告內(nèi)容及深度要求 （10）確定工程淹沒、征（占）地的范圍，查明淹沒實(shí)物指標(biāo)，基本確定移民安置規(guī)劃，估算移民征地補(bǔ)償投資 （11） 對主要環(huán)境要素進(jìn)行環(huán)境影響預(yù)測評價，提出環(huán)境保護(hù)對策措施，估算環(huán)境保護(hù)投資 （12） 確定水土流失防

46、治責(zé)任范圍、水土保持措施、水土保持監(jiān)測方案和管理方案 （13）確定建設(shè)項目類別，明確工程管理方案，確定管理區(qū)范圍。 （14）初步確定勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生的設(shè)計方案,基本確定主要措施 （15）明確工程的能源消耗種類和數(shù)量、能耗指標(biāo)、設(shè)計原則，基本確定項目的節(jié)能措施 （16） 編制工程投資估算 （17） 進(jìn)一步分析效益、費(fèi)用和融資能力，提出資金籌措方案，分析主要經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)，評價項目的經(jīng)濟(jì)合理性和財務(wù)可行性,四、水利工程前期各階段要

47、求,3、可行性研究報告一般包括以下附件（1）項目建議書批復(fù)文件及與工程有關(guān)的其他重要文件（2）咨詢意見或?qū)彶闀h紀(jì)要（3）水文分析報告（4）工程地質(zhì)勘察報告（5）工程建設(shè)征地補(bǔ)償與移民安置專題報告（6）環(huán)境影響報告書（表）（7）水土保持方案（8）經(jīng)濟(jì)評價報告（9） 其他重要專題報告,四、水利工程前期各階段要求,（三）初步設(shè)計報告1、編制規(guī)定1 總則2 綜合說明3 水文4 工程地質(zhì)5 工程任務(wù)和規(guī)模

48、6 工程布置及建筑物7 水利機(jī)械、電工、金屬結(jié)構(gòu)及采暖通風(fēng)8 勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生9 消防設(shè)計10 施工組織設(shè)計11 淹沒、工程征(占)地與移民12 環(huán)境保護(hù)設(shè)計13 水土保持設(shè)計14 節(jié)能設(shè)計15 工程管理設(shè)計16 設(shè)計概算17 經(jīng)濟(jì)評價,四、水利工程前期各階段要求,2、初步設(shè)計報告的內(nèi)容及深度要求（1）說明工程任務(wù)及具體要求，復(fù)核工程規(guī)模，確定運(yùn)行原則，明確運(yùn)行方式（2）復(fù)核并確定水文成果（3

49、）查明各建筑物的工程地質(zhì)條件工程地質(zhì)問題，必要時對天然建筑材料進(jìn)行復(fù)核 （4）復(fù)核工程的等級和設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，確定工程總體布置、主要建筑物的軸線、線路、結(jié)構(gòu)型式和布置、控制尺寸、高程和工程數(shù)量（5）選定水利機(jī)械、電工、金屬結(jié)構(gòu)、采暖通風(fēng)等設(shè)備的型式和布置；（6）提出消防設(shè)計方案和主要設(shè)施；（7）提出勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生的設(shè)計方案，確定主要措施,四、水利工程前期各階段要求,2、初步設(shè)計報告的內(nèi)容及深度要求（8）復(fù)核施工導(dǎo)流方式，確定導(dǎo)流

50、建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計，主要建筑物施工方法、施工總布置及總工期。提出建筑材料、勞動力、施工用電用水的需要數(shù)量及來源（9）復(fù)核水庫淹沒、工程征（占）地的范圍，復(fù)核淹沒實(shí)物指標(biāo)，確定移民安置規(guī)劃（10）確定各項環(huán)境保護(hù)措施設(shè)計方案（11）確定水土保持工程和非工程措施（12）提出節(jié)能設(shè)計 （13）提出工程管理設(shè)計（14）編制工程部分設(shè)計概算、水庫淹沒及建設(shè)征（占）地補(bǔ)償設(shè)計概算、環(huán)境保護(hù)專項設(shè)計概算、水土保持工程設(shè)計概算（15）復(fù)核經(jīng)濟(jì)

51、評價指標(biāo),四、水利工程前期各階段要求,3、初步設(shè)計報告一般包括以下附件 （1）可行性研究報告的批復(fù)文件及與工程有關(guān)的其他重要文件 （2）咨詢、論證或?qū)彶闀h紀(jì)要 （3）水文分析復(fù)核報告 （4）工程地質(zhì)勘察報告及重大工程地質(zhì)問題研究報告 （5）工程建設(shè)征（占）地補(bǔ)償與移民安置專題報告 （6）工程概算專題報告 （7）其他重要專題報告,四、水利工程前期各階段要求,4、要注意的問題1、初步設(shè)計階段概算靜態(tài)總投資原

52、則上不得突破已批準(zhǔn)的可行性研究報告估算的靜態(tài)投資總額；2、若概算靜態(tài)總投資超過可行性研究報告相應(yīng)估算靜態(tài)總投資在15％以下時，要對工程變化內(nèi)容和增加投資提出專題分析報告；3、若概算靜態(tài)總投資超過可行性研究報告相應(yīng)估算靜態(tài)總投資在15％以上（含15％）時，必須重新編寫可行性研究報告并按原程序報批，4、初步設(shè)計報告經(jīng)批準(zhǔn)后，主要內(nèi)容不得隨意修改或變更，一般非重大設(shè)計變更、生產(chǎn)性子項目之間的調(diào)整由主管部門批準(zhǔn)；在主要內(nèi)容上有重要變動，應(yīng)

53、按原程序經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)狻?、各相關(guān)單位把好設(shè)計關(guān)，在任何階段都努力不要由于設(shè)計方案和工程量原因超投資概（估）算,五、項目審批及相關(guān)要求,（一）前期設(shè)計文件編制規(guī)定 水利基本建設(shè)投資計劃管理暫行辦法（水規(guī)計[2003]344號） 項目建議書、可行性研究報告和初步設(shè)計報告等前期工作技術(shù)文件的編制必須由具有相應(yīng)資質(zhì)的勘測設(shè)計單位承擔(dān)，條件具備的要按照國家有關(guān)規(guī)定采取招投標(biāo)的方式，擇優(yōu)選擇設(shè)計單位。 項目

54、建議書的編制以黨和國家的方針政策、已批準(zhǔn)的流域綜合規(guī)劃及專業(yè)規(guī)劃、水利發(fā)展中長期規(guī)劃為依據(jù)；可行性研究報告的編制以批準(zhǔn)的項目建議書為依據(jù)（立項過程簡化者除外）；初步設(shè)計報告的編制以批準(zhǔn)的可行性研究報告為依據(jù)（立項過程簡化者除外）。項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計報告的編制應(yīng)執(zhí)行國家和部門頒布的編制規(guī)程規(guī)范。,五、項目審批及相關(guān)要求,五、項目審批及相關(guān)要求,（二）審批相關(guān)規(guī)定 關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項目管理的通知（國辦發(fā)[2007]6

55、4號） 實(shí)行審批制的政府投資項目，項目單位應(yīng)首先向發(fā)展改革等項目審批部門報送項目建議書，依據(jù)項目建議書批復(fù)文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)部門申請辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批手續(xù)。完成相關(guān)手續(xù)后，項目單位根據(jù)項目論證情況向發(fā)展改革等項目審批部門報送可行性研究報告，并附規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評審批文件。,（二）審批前置條件的規(guī)定 關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)水利建設(shè)項目前期工作中征地、移民、環(huán)評和水保等工作和完善立項報

56、批程序的通知（水規(guī)計[2005]199號）1、項目建議書階段（6條）1）流域規(guī)劃的審查或?qū)徟募?）銀行貸款承諾文件，項目業(yè)主（項目法人）組建方案文件；3）省級政府有關(guān)部門對水價、電價意向性文件；4）地方水利建設(shè)項目必須由省級水行政主管部門會同省級發(fā)展改革部門依據(jù)省級水利發(fā)展規(guī)劃中水利建設(shè)項目的安排意見，平衡各類建設(shè)項目投資總規(guī)模，經(jīng)綜合分析研究后，提出該水利建設(shè)項目在省級水利發(fā)展規(guī)劃中的建設(shè)排序意見；5）對除險加固水利建

57、設(shè)項目，必須按有關(guān)規(guī)定要求，附具主管部門的病險工程鑒定意見；6）對涉及省際間水事矛盾，征地和移民數(shù)量較大，生態(tài)環(huán)境問題比較突出的水利建設(shè)項目，必須提出相應(yīng)的專題報告及有關(guān)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）主管部門同意建設(shè)該水利建設(shè)項目的意見。,五、項目審批及相關(guān)要求,（二）審批前置條件的規(guī)定 2、可行性研究階段（8條） （1）由授權(quán)的水行政主管部門簽署的規(guī)劃同意書，涉及水資源分配的要有授權(quán)的水行政主管部門的批準(zhǔn)文件，項目建議書批準(zhǔn)文件；

58、 （2）省級政府有關(guān)部門對水價、電價的承諾文件以及承諾水量、電量銷售的協(xié)議文件； （3）根據(jù)《防洪法》等法規(guī)要求編制的專題報告等文件及主管部門的審查意見； （4）根據(jù)環(huán)境保護(hù)部門確定的環(huán)境影響評價要求，提交經(jīng)批準(zhǔn)的環(huán)境影響評價報告書（表）及審查意見；,五、項目審批及相關(guān)要求,（二）審批前置條件的規(guī)定 2、可行性研究階段 （5）需要辦理取水許可的水利建設(shè)項目，要附具對取水許可預(yù)申請的書面審查意見以及經(jīng)審查的建設(shè)項目水資源論證報

59、告書； （6）根據(jù)水行政主管部門確定的水土保持方案編制要求，提交建設(shè)工程（不含移民安置）水土保持方案報告書（或水土保持方案報告表）及審查意見； （7）征地和移民數(shù)量較大的項目，應(yīng)提交移民安置初步規(guī)劃專題報告及地方政府和移民對移民安置方案的意見。 （8）按照國土資源部門要求，提出水利建設(shè)項目用地預(yù)審申請及國土資源部門的用地預(yù)審意見。,五、項目審批及相關(guān)要求,（三）水利部分前置條件的審查審批依據(jù)（9條） 1、水工程規(guī)劃同意書

60、 水工程建設(shè)規(guī)劃同意書制度管理辦法（試行）（水利部第31號令） 2、水利水電建設(shè)項目環(huán)境影響評價報告書預(yù)審 中華人民共和國環(huán)境影響評價法 3、開發(fā)建設(shè)項目水土保持方案審批 開發(fā)建設(shè)項目水土保持方案編報審批管理規(guī)定（水利部令第5號） 4、建設(shè)項目水資源論證報告書審批 建設(shè)項目水資源論證管理辦法（水利部令第49號修改） 5、取水許可 取水許可和水資源費(fèi)征收管理條例（國務(wù)院令第460

61、號）,五、項目審批及相關(guān)要求,6、大中型水利水電工程移民安置規(guī)劃大綱大中型水利水電工程建設(shè)征地補(bǔ)償和移民安置條例（國務(wù)院令第471號）7、用地預(yù)審關(guān)于水利水電工程建設(shè)用地有關(guān)問題的通知（國土資發(fā)〔2001〕355號）、國土資源部 國家發(fā)展改革委 水利部 國家能源局 關(guān)于加大用地政策支持力度促進(jìn)大中型水利水電工程建設(shè)的意見（國土資規(guī)〔2016〕1號）8、項目法人組建水利工程建設(shè)項目實(shí)行項目法人責(zé)任制的若干意見（水建〔1995〕1

62、29號）9、銀行貸款承諾固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2009年第2號）,五、項目審批及相關(guān)要求,（四）目前水利水電項目核準(zhǔn)前置文件規(guī)定1、項目申報單位相關(guān)資質(zhì)證明；2、核準(zhǔn)申請報告編制單位相關(guān)資質(zhì)證明；3、各投資方簽訂的投資協(xié)議或投資方的出資證明；4、審定的項目規(guī)劃依據(jù)：河流水電開發(fā)規(guī)劃、省級以上電力發(fā)展規(guī)劃；5、環(huán)境保護(hù)部門出具的環(huán)境影響報告書批復(fù)意見；6、水行政主管部門出具的水土保持報告書批復(fù)

63、意見及水資源論證報告批復(fù)意見；7、國土資源部門出具的項目用地預(yù)審意見、壓覆礦產(chǎn)儲量評估報告、地質(zhì)災(zāi)害危險性評估報告?zhèn)浒福?、以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的建設(shè)項目，城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書,五、項目審批及相關(guān)要求,（四）目前水利水電項目審批前置文件規(guī)定,9、省級人民政府出具的移民安置規(guī)劃大綱審批意見；10、移民管理機(jī)構(gòu)出具的移民安置規(guī)劃審核意見；11、 電力公司出具的電站接入系統(tǒng)審查意見或同意接入電力系統(tǒng)的意見；1