第三章 當代國際貿易理論

1、第三章 當代國際貿易理論,主講： 李秋娟升達學院金貿系,2024/3/21,,本章我們介紹解釋當代國際貿易模式的一些理論，由于這些理論改變了傳統(tǒng)貿易理論的假設條件，分析框架也不同，故我們稱之為當代國際貿易理論。,,20世紀50年代以來，國際貿易出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象：(1)同類產品之間的貿易量大大增加；(2)發(fā)達國家之間的貿易量大大增加；(3)產業(yè)領先地位不斷轉移。 以上現(xiàn)象在古典和新古典的傳統(tǒng)國際貿易理論框架內難以得到解釋

2、，這迫使經濟學家尋求新的貿易理論來解釋這些現(xiàn)象，經濟學家的這種努力促成了當代國際貿易理論的形成。,挑戰(zhàn)之一：同類產品間的貿易量大大增加,古典和新古典貿易理論認為國際貿易的根源在于各國在產品生產方面的差異，包括技術差異（比較優(yōu)勢理論模型）和資源稟賦和產品要素密集度的差異（H-O模型），按照這些理論，各國之間的貿易主要是不同產品之間的貿易，即“行業(yè)間貿易”，但二戰(zhàn)后，國家間同類產品之間的貿易，即“行業(yè)內貿易”大大增加，這種現(xiàn)象突破了傳統(tǒng)貿易

3、理論框架下的貿易模式，因此是對傳統(tǒng)貿易理論一個挑戰(zhàn)。,挑戰(zhàn)之二：發(fā)達工業(yè)國間的貿易量大大增加,傳統(tǒng)國際貿易理論的資源稟賦論認為，國家間的資源稟賦的差異是國際貿易的重要原因，據此，國際貿易應主要發(fā)生在發(fā)達國家（資本豐裕國）與發(fā)展中國家（勞動力豐裕國）之間（即“南北貿易”），20世紀50年代之前的國際貿易的確大部分是屬于“南北貿易”，但是60年代后，發(fā)達國家之間的貿易（“北北貿易”）在國際貿易中所占的比率逐步上升，成為國際貿易的重要部分。那

4、么國際貿易為什么會在相似的資源稟賦國家（即同類國家）之間進行呢？這一現(xiàn)象顯然是資源稟賦論所不能解釋的。,5,表:工業(yè)化國家之間的貿易份額(2000年),數據來源：根據IMF貿易方向統(tǒng)計季報（2002年3月）計算。,6,挑戰(zhàn)之三：產業(yè)領先地位不斷轉移,當代世界貿易的發(fā)展中，有許多產品曾經由少數發(fā)達國家生產和出口，然而，戰(zhàn)后這些產業(yè)的領先地位不斷發(fā)生變化，一些原來進口的發(fā)展中國家開始生產并出口這類產品，而最初的出口的發(fā)達國家反而需要進口。為

5、什么在資源稟賦的模式基本不變的情況下，而某些制成品的比較優(yōu)勢會從發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉移呢？這一問題也是在傳統(tǒng)貿易理論的框架內難以找到答案的。,7,產業(yè)領先地位轉移的例子,汽車：美國是最早的汽車生產和出口國，現(xiàn)在則大量進口日本汽車。最近幾年，韓國也成為重要的汽車出口國了。紡織品：它是歐美最早向其他國家大宗輸出的產品，二十世紀初，洋布占領中國市場，擠垮了土布。幾十年后情況則相反，紡織品的主要生產出口國變成了發(fā)展中國家，尤其中國的紡織品，

6、充滿歐美市場。而歐美成了紡織品的凈進口國。家電：美國于1923發(fā)明了第一臺電視機，但到了九十年代以后，美國國內連一臺電視機都不生產了，全部靠進口。日本在六十年代后成為電視機的主要生產和出口國，九十年代以來，韓國和中國也逐漸成為電視機的生產和出口國。,8,日美韓三國轎車產量相對比重趨勢圖,數據來源：海聞、P.林德特，王新奎：《國際貿易》，上海人民出版社，2003。,9,第一節(jié) 需求相似理論,最早對當代工業(yè)化國家之間的貿易和產業(yè)內貿易現(xiàn)象

7、做出理論解釋的是瑞典經濟學家林德（Linder），他在1961年出版的《貿易和轉移支付》中提出了需求偏好相似論，或稱重疊需求理論。Linder認為，H-O理論只能解釋初級產品國際貿易發(fā)生原因，而工業(yè)制成品的貿易應當從需求方面探討。,10,2024/3/21,11,一、決定需求的因素,決定需求的因素主要包括三個方面：（1）實際需求：指地理、氣候等環(huán)境的差別造成的不同需求；（2）喜愛偏好：由歷史文化、宗教信仰和風俗習慣等造成對商品的不

8、同喜愛偏好；（3）收入水平：Y低，對基本生活資料的需求較多；Y高，對旅游、奢侈品等需求較多。,12,二、需求的收入彈性和恩格爾法則,1．需求的收入彈性人們對收入變動所作出的需求反應稱“需求的收入彈性”，即需求變動的百分率與收入變動的百分率之比：,對商品需求變動的百分率,收入變動的百分率,η=,η＞1，奢侈品1＞ η＞0，必需品η<0，劣等品,2024/3/21,13,,2．恩格爾法則德國經濟學家恩格爾（Erns Enge

9、l）指出，隨著人均收入的增長，人們花費在食品上的支出占收入的比重會越來越少。他的這一結論已被許多事實證明，經濟學中他的這一論斷被稱為“恩格爾法則”。,2024/3/21,14,“恩格爾法則”在貿易中的意義不只局限于分析食品需求，我們可用這一法則來說明整個初級產品尤其是互補品需求的變動。當經濟不斷增長，國民收入水平不斷提高的時候，各國對商品的需求會逐漸從農副產品轉移到工業(yè)消費品。這不僅說明了為什么發(fā)達國家與發(fā)展中國家有不同需求模式，也說明

10、了整個世界的貿易為什么會有從初級產品為主發(fā)展到以工業(yè)產品為主的變動。,2024/3/21,15,三、需求偏好相似理論,1、分析過程經濟增長、收入增加→奢侈品需求增加→廠商擴大生產改進技術→產量>需求→有能力出口2、理論內容只有在本國消費和投資生產的產品才可能出口；需求決定新產品的出口市場應是能接納這些產品的市場；只有那些消費結構與消費偏好與出口國有相似性的國家才能接納這些新產品；人均收入水平是影響需求的最主要因素，平均

11、收入水平可以作為衡量兩國需求結構或偏好相似的主要指標。 。,2024/3/21,16,,根據林德理論，兩國人均收入水平越接近，需求結構越相似，相互需求就越大，貿易量也就越多。工業(yè)化國家人均收入水平相近，消費者偏好相似程度高，因此工業(yè)化國家的制成品貿易在國際貿易中所占的比重越來越大。,2024/3/21,17,,3、圖解,,,,,,,,O,Q1,a,P,y,yA,yB,Q,,Q2,a,b,b,,Q3,yC,c,c,2024/3/21,18

12、,,設A國的人均收入水平為YA，則Ａ國所需商品的品質等級處于以aa線范圍內。Ｂ國人均收入水平為YB，則其所需商品的品質等級處于bb線范圍。C國人均收入水平為YC，則其所需商品的品質等級處于cc線范圍。對于各國來說，落在各自范圍之外的物品不是太高檔就是太低劣，是不能或不愿購買的。,2024/3/21,19,,當兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復需要的商品都有可能成為貿易品。所以，收入水平相似的國家，相互間的貿易

13、關系也就可能越密切；反之，如果收入水平相對懸殊，則兩國之間重復需要的商品就可能很少，甚至不存在，因此貿易的密切程度也就很小。,,4、評價貢獻：1.很好的揭示了戰(zhàn)后發(fā)達國家工業(yè)品貿易的現(xiàn)象；2.補充了原有比較優(yōu)勢理論的不足，從需求角度解釋了國際貿易的原因，更貼近實際。不足：一國生產首先滿足國內市場需求這一個假設受到當代理論界挑戰(zhàn)；國內消費結構與國內產業(yè)結構之間的密切聯(lián)系隨著經濟全球化及國內市場的開放而弱化。,20,聯(lián)合國根據恩

14、格爾系數劃分貧困與富裕的檔次是：59％ 以上——絕對貧困；50％－59％——勉強度日；40％－49％——小康水平；30％－39％——富裕；30％ 以下——很富裕,恩格爾系數 =,,食物支出,家庭總支出,擴展閱讀,2006年12月，國家統(tǒng)計局國際中心的一份研究報告稱，2005年我國城鎮(zhèn)居民家庭恩格爾系數為36.7%，農村居民家庭恩格爾系數為45.5%，按照聯(lián)合國教科文組織劃定的標準，我國城鎮(zhèn)居民生活已經達到富裕程度，農

15、村居民生活也已達到小康水平。,22,恩格爾系數是衡量居民生活水平高低的指標，認為居民在吃上花的錢占總收入的比重越大，生活水平就越低。根據聯(lián)合國教科文組織劃定的標準，60％以上為貧困，50％~60％為溫飽，40％~50％為小康，40％以下為富裕。 但這個結論在提出之后，遭到多方專家的質疑。清華大學中國與世界經濟研究中心研究員袁鋼明對《第一財經日報》表示，恩格爾系數的劃分遠遠不能適應中國的國情，甚至當前中國還存在跟該理論相反的情況。

16、 袁鋼明進一步解釋，在大城市，高收入階層的外出就餐在增加，吃的投入增加與服務業(yè)的發(fā)展同步。而低收入階層基本不會選擇在外就餐，因此會出現(xiàn)收入越低的家庭，在支出中吃的比例反而越低的情況。,2024/3/21,23,另外，“很多時候，中國人的吃是被擠掉的。”袁鋼明指出，一個承擔著教育和醫(yī)療重擔的家庭，節(jié)省吃的開銷根本不能算作富裕。 國家統(tǒng)計局的研究也顯示，我國居民醫(yī)療保健消費支出比重偏高，2005年為7%左右，相比日本的3.97%，

17、韓國的4.73%而言，基本比發(fā)達國家高出一倍。 因而，許多學者認為，吃的比重已經難以體現(xiàn)中國人民是否富裕的真實狀態(tài)，僅用恩格爾系數下判斷是管中窺豹，還需要具體研究中國人的消費結構。,2024/3/21,24,袁鋼明提出，人均收入、人均可支配消費支出等才是衡量富裕的“硬指標”；另有學者指出，衡量生活富裕程度的真正指標應該是閑暇支出占總支出的比重。 根據國家統(tǒng)計局國際中心的數據，在雜項商品與服務所占消費的比重中，中國大大低于

18、世界主要發(fā)達國家。美國人收入的1/5用于娛樂休閑，而中國城鎮(zhèn)人口平均僅有3.5%的收入用于服務娛樂等雜項上，農村人口用2.13%。 袁鋼明表示，這些項目上的差距才是中國離富裕的真實差距。,2024/3/21,25,2024/3/21,26,第二節(jié) 技術差距論,要素稟賦理論在考察國際貿易的原因時，假定兩個國家在生產中使用相同的技術，同種產品的生產函數相同。但在現(xiàn)實中各國使用的技術確實存在差距，而且這種差距還是動態(tài)變化的。為了解

19、釋在技術變化基礎上的國際貿易的起因和貿易模式，1961年，美國經濟學家波斯納（Posner）提出了技術差距原理率先給出了解釋。,2024/3/21,27,,由于對專利和商標的保護，新產品和新工藝使得技術創(chuàng)新國在世界市場上暫時居于壟斷地位，成為主要生產國和出口國。等新產品技術成熟并且被進口國的生產者獲取后，他們就會利用本國廉價的勞動力進行模仿生產并出口該產品，甚至出口到技術先進的發(fā)明國。,2024/3/21,28,,與此同時，最早的技術發(fā)

20、明國也許已經開發(fā)了更新的產品，采用了更新的工藝和技術。于是新一輪的技術差距又產生了。,,一、理論內容新產品總是在工業(yè)發(fā)達國家最早產生，然后進入世界市場；技術差距使其他國家對新產品的模仿需要經過一段時間才能完成；隨著新技術向國外轉移，其他國家開始模仿生產并不斷擴大，創(chuàng)新國優(yōu)勢逐漸喪失，出口下降甚至開始進口該產品。,二、圖解,,,,O,反應滯后,掌握滯后,模仿滯后,需求滯后,模仿國出口,模仿國生產,創(chuàng)新國出口,創(chuàng)新國生產,創(chuàng)新國,模仿

21、國,T,時間,,,,,,,,創(chuàng)新國消費,模仿時滯：從新技術產生到技術差距引起的國際貿易消失之間的時間間隔；需求時滯：從創(chuàng)新國開始生產新產品到模仿國開始進口新產品之間的時間間隔；取決于兩國收入水平差距；反應時滯：從創(chuàng)新國開始生產新產品到模仿國開始模仿其技術生產新產品之間的時間間隔；取決于廠商決策、規(guī)模收益、關稅、運輸、市場容量、收入水平；掌握時滯：從模仿國開始生產新產品到生產能滿足國內需求，并開始出口這種產品之間的時間間隔；取決于模

22、仿國技術。,2024/3/21,32,第三節(jié) 產品生命周期理論,二戰(zhàn)后國際貿易領域的另一個現(xiàn)象：技術密集型產品總是現(xiàn)在美國為首的發(fā)達國家創(chuàng)造發(fā)明，隨著產品標準化程度提高，產品的生產和出口逐漸由原發(fā)明國轉向其他國家。為什么？,33,世界鋼鐵工業(yè)領先地位的變化 (主要指產量的位次變化),英國,中國,韓國,日本,前蘇聯(lián),美國德國,2009年（2010）世界鋼產量12.24（14.1）億噸；中國大陸鋼產量5.68 （6.3）億噸，占世界的46.

23、41%（44.3%）,2024/3/21,34,日本,韓國、中國臺灣,美國,20世紀70年代中期以前,80年代到90年代初,20世紀90年代中期始,世界半導體工業(yè)領先地位的變化 (主要指產量的位次變化),全球第一大半導體市場，占全球市場份額的四分之一強。,中國,21世紀00年代中期始,2024/3/21,35,西歐,50年代中期,21世紀初,21世紀20年代,,日本,韓國,中國,,,,全球造船業(yè)轉移趨勢,歐洲繼續(xù)萎縮，日本處于守勢，

24、韓國處于成熟期后期，中國處于快速成長階段。全球船市韓中日“三足鼎立”,2024/3/21,36,中國電器走向世界,在紐約市場，同索尼、菲利浦和三星等品牌同臺競技的有中國的康佳電視機。5年前，中國的電視機還有70％是外國產的，現(xiàn)在中國產的電視機已在國內市場上占有80％的份額。此外，微波爐生產商格蘭仕也在大力開發(fā)國際市場。目前，中國的微波爐生產商已經控制了70％的國內市場，并占領了25％的歐洲市場。中國電器正在走向世界。,1999年美

25、國《洛杉磯時報》,2024/3/21,37,美國自行車“遠足”中國,1878年美國建立了第一家生產自行車的工廠。100多年來，美國一直生產并出口自行車。近年來，隨著本國勞動成本的上升，美國逐漸放棄自行車生產。1999年秋，位于俄亥俄州代頓市的美國最大的自行車制造商赫菲公司決定關閉在美國的最后的兩家自行車廠，把生產轉移到中國大陸的6家工廠，臺灣的1家工廠以及墨西哥的1家工廠。,1999年美國《芝加哥論壇報》,2024/3/21,2024/

26、3/21,38,,美國經濟學家弗農（Venlon）在1961年出版的《產品生命周期中的國際投資與國際貿易》中提出了產品生命周期理論，對上述現(xiàn)象進行解釋。,一、貿易國家的分類,技術豐裕國（美國）；資本豐裕國（歐洲國家）；勞動豐裕國（發(fā)展中國家）。,二、產品生命周期的假設,弗農將一個產品的生命周期分為導入期、成熟期和標準化三個階段，認為生命周期對國際貿易實踐有顯著影響。1、新產品導入期是指新產品被技術領先國發(fā)明并在國內市場批量生產與

27、銷售的時期。2、產品成熟期新產品達到一定程度標準化，進入資本密集型階段，逐漸出口到國外市場。3、高級標準化階段產品轉為勞動密集型產品,費農認為，在新產品階段，創(chuàng)新國利用其擁有的壟斷技術優(yōu)勢，開發(fā)新產品，由于產品尚未完全成型，技術上未加完善，加之，競爭者少，市場競爭不激烈，替代產品少，產品附加值高，國內市場就能滿足其攝取高額利潤的要求等，產品極少出口到其他國家，絕大部分產品都在國內銷售。,2024/3/21,41,在成熟產品階段，

28、由于創(chuàng)新國技術壟斷和市場寡占地位的打破，競爭者增加，市場競爭激烈，替代產品增多，產品的附加值不斷走低，企業(yè)越來越重視產品成本的下降，較低的成本開始處于越來越有利的地位，且創(chuàng)新國和一般發(fā)達國家市場開始出現(xiàn)飽和，為降低成本，提高經濟效益，抑制國內外競爭者，企業(yè)紛紛到發(fā)展中國家投資建廠，逐步放棄國內生產。,2024/3/21,42,在標準化產品階段，產品的生產技術、生產規(guī)模及產品本身已經完全成熟，這時對生產者技能的要求不高，原來新產品企業(yè)的壟

29、斷技術優(yōu)勢已經消失，成本、價格因素已經成為決定性的因素，這時發(fā)展中國家已經具備明顯的成本因素優(yōu)勢，創(chuàng)新國和一般發(fā)達國家為進一步降低生產成本，開始大量地在發(fā)展中國家投資建廠，再將產品遠銷至別國和第三國市場。,2024/3/21,43,45,三、圖解,,,,,,O,美國,歐洲國家,發(fā)展中國家,進口,出口,時間,,t0,t1,t2,t3,t4,t5,貿易開始,發(fā)達國家開始成為凈出口,創(chuàng)新國開始成為凈進口,發(fā)展中國家開始成為凈出口,第四節(jié) 產業(yè)

30、內貿易理論,一、概念產業(yè)內貿易：intra-industry trade，也稱部門內貿易，是指一國同時存在進口和出口同類產品的貿易活動。產業(yè)間貿易：inter-industry trade，一國進口和出口的產品屬于不同的生產部門。日本出口豐田汽車到德國，同時又進口德國的奔馳汽車；瑞士出口勞力士手表到日本，而又從日本進口精工手表；美國出口汽車零部件到英國，又從英國進口汽車零部件；韓國出口計算機中的各種零部件到日本，同時又從日本進口半

31、導體芯片及計算機的其他零部件等。,,二、產業(yè)內貿易程度的測定指標：產業(yè)內貿易指數，index of intra-industry trade，IIT指數格魯貝爾—勞埃德測量方法：,IIT=1-,|X-M|,X+M,X：某產業(yè)產品的出口量M：某產業(yè)產品的進口量IIT=0，完全是產業(yè)間貿易IIT=1，完全是產業(yè)內貿易,閱讀：產業(yè)內貿易的SITC界定,在計算產業(yè)內貿易指數時，同類產品是按聯(lián)合國的國際貿易標準分類（SITC）的前三位數

32、來劃分的。SITC將國際貿易中的商品分為（1985年的修訂）10大類（Section）,67章（Division），261個組（Group），1033個分組（Subgroup），3118個項目（Item）。三位數的劃分即是在SITC中為同一“組”的產品就是同類產品。,,,部分國家制造業(yè)部門的ITT （％）,數據來源：轉自海聞、P.林德特，王新奎：《國際貿易》，P161，上海人民出版社，2003。,50,三、理論解釋,1、同類產品的異

33、質性產品的差異化程度與產業(yè)內貿易之間有著緊密關系；一國僅生產系列產品中的部分類型；消費者需求的多樣化促成產業(yè)內貿易2、規(guī)模經濟激烈競爭使同類產品的生產企業(yè)在競爭中優(yōu)勝劣汰，為降低成本，企業(yè)不斷深化專業(yè)化生產，擴大規(guī)模，從而獲得經營上的規(guī)模效益，最后造成一國的大型企業(yè)只生產少數幾個規(guī)格的某類產品的格局。,,3、經濟發(fā)展水平,經濟發(fā)展 水平高,收入水平高,對差異化產品需求大,產業(yè)內貿易規(guī)模大,工業(yè)制成品比重大,產業(yè)內部分工發(fā)

34、達,差異化產品供給豐富,四、理論評價,1、產業(yè)內貿易并不是比較利益的反映，參加產業(yè)內貿易的兩個國家可能生產率一樣高，差異產品的規(guī)模生產和消費者需求的差異化促成了 產業(yè)內貿易；2、貿易參加國獲得了兩方面的利益：規(guī)模經濟導致的低成本；消費者享受到差異產品。3、產業(yè)內貿易的結構形式很難確定。,第五節(jié) 規(guī)模報酬遞增理論,克魯格曼和赫爾普曼在1985年合著的《市場結構與對外貿易》中提出。概念解釋：規(guī)模報酬(Returns to scale

35、)是指在其他條件不變的情況下，企業(yè)內部各種生產要素按相同比例變化時所帶來的產量變化。企業(yè)的規(guī)模報酬變化可以分規(guī)模報酬遞增、規(guī)模報酬不變和規(guī)模報酬遞減三種情況。產量增加的比例大于生產要素增加的比例，這種情形叫做規(guī)模報酬遞增，也稱規(guī)模經濟。,,規(guī)模經濟有內部規(guī)模經濟和外部規(guī)模經濟之分。內部規(guī)模經濟：企業(yè)由于自身規(guī)模的擴大而產生的產品平均成本下降。外部規(guī)模經濟：因為行業(yè)規(guī)模擴大而導致廠商生產成本的降低。,Example,假設第一個在中

36、關村開業(yè)的電腦銷售公司只有一間鋪面，每天出售一臺電腦。設在北京郊區(qū)的電腦生產基地不得不專程開一輛車將這臺電腦送到中關村，收取100元。如果該公司增加了鋪面擴大了規(guī)模，每天能夠出售10臺電腦，此時電腦生產基地仍然只需用一輛車子將這10臺電腦運送到中關村，那么，每臺電腦的運輸成本就只有10元，由此產生的平均成本下降就是內部規(guī)模經濟。如果現(xiàn)在有10家電腦公司聚集在中關村，每家公司每天只出售1臺電腦,這些公司可以共同雇用一輛車子運送電腦，每

37、個公司為此只需支付10元就夠了。由此產生的成本的下降就是外部規(guī)模經濟。,,56,,國際貿易中的不完全競爭完全競爭的兩個假設：商品同質性、單個廠商在市場中地位微弱，是價格的接受者。二戰(zhàn)后的現(xiàn)實與完全競爭的假設相反：初級產品具有同質性，但大多數工業(yè)制成品具有異質性；廠商或多或少擁有一定的壟斷力。,,主要觀點：規(guī)模報酬遞增也是國際貿易的基礎。當某產品的生產發(fā)生規(guī)模報酬遞增時，隨著生產規(guī)模的擴大，由單位產品的成本遞減而取得成本優(yōu)勢，導