博士論文的選題與寫作

1、博士論文的選題與寫作,西南交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院黃登仕 博士教授、博士生導(dǎo)師電話：028-87634016，028-88064442，13708064442 E-mail: dshuang@tfol.com,博士論文的選題與寫作,如何選題如何論證如何撰寫博士論文,如何選題,問題的來源問題的陳述和辨析問題的判斷,問題的來源,管理實(shí)際參與觀察管理文獻(xiàn)相關(guān)報(bào)章、雜志相關(guān)學(xué)術(shù)文獻(xiàn),問題來源的兩個(gè)例子,The i

2、nformation content of stock markets-why do emerging markets have synchronous stock price movements，Journal of Financial Economics。2000。 作者通過觀察發(fā)現(xiàn)上海股市價(jià)格要漲大部分都漲，要跌大部分都跌，于是抓住這個(gè)“異?！爆F(xiàn)象去探索其中隱含的機(jī)理和規(guī)律。,問題來源的兩個(gè)例子,為什么上市公司會(huì)“操縱”盈

3、余報(bào)告公布的時(shí)間？——理論解釋及實(shí)證檢驗(yàn) ，2004，工作論文。 作者受到一次有關(guān)上市公司盈余報(bào)告信息含量的學(xué)術(shù)講座的啟發(fā)，希望能夠?qū)静倏v報(bào)告公布時(shí)間的原因進(jìn)行探討。,問題的選擇過程,選擇一個(gè)領(lǐng)域陳述和辨析問題,主題,,,,,,,假設(shè),假設(shè),……,……,,,,,,假設(shè),假設(shè),……,,,,,假設(shè),假設(shè),……,,,,,提出問題,,,,,變量設(shè)計(jì),論證方法選擇,樣本選擇,,,,,理論研究,實(shí)證研究,,,,,評論,,結(jié)論,,

4、,,,,,論證,問題的陳述和辨析,辨析要素主題假設(shè)樹創(chuàng)新點(diǎn)“集中意識(shí)”和“支援意識(shí)”文獻(xiàn)綜覽,辨析要素,研究對象或要素個(gè)人（individual）群體（group）組織（organization）項(xiàng)目（program）社會(huì)產(chǎn)品（social artifact）,辨析要素,研究側(cè)重點(diǎn)門類特性行為,辨析要素,時(shí)間維度橫剖研究(cross-sectional studies)縱貫研究(longitudinal

5、studies) 趨勢研究、同期群研究、追蹤研究,主題,主題——所要解決的問題及其對問題的創(chuàng)新觀點(diǎn)及初步的主觀答案。逆向?qū)懽鳎菏紫纫獙栴}有一個(gè)“初步結(jié)果”重點(diǎn)突出：自己的創(chuàng)新性貢獻(xiàn),假設(shè)樹：構(gòu)造思路,主題：核心假設(shè),,一層假設(shè),,二層假設(shè),,三層假設(shè),,不可直接驗(yàn)證的概念性假設(shè),可直接驗(yàn)證的操作假設(shè),研究工作創(chuàng)新點(diǎn)的結(jié)構(gòu)化表述,假設(shè)樹的例子,仍以“為什么上市公司會(huì)“操縱”盈余報(bào)告公布的時(shí)間？——理論解釋及實(shí)證檢驗(yàn)

6、”這篇文章為例。,主題：公司報(bào)告時(shí)間是否具有信息含量,公司管理層操縱了盈余報(bào)告公布的時(shí)間,,盈利增長，提前公布盈余；盈利下降，推后公布盈余,第1層假設(shè),第2層假設(shè),投資者對公司的評價(jià)來源于公司盈利自身的縱向比較和在行業(yè)內(nèi)的橫向比較,名義變量,,,,管理層操縱公布時(shí)間是為了使投資者對公司的評價(jià)最高,橫向比較優(yōu)于縱向比較,推后公布盈余, vice versa,操作變量,續(xù)下頁,,,,,,理論解釋,實(shí)證檢驗(yàn),,論證,創(chuàng)新點(diǎn),創(chuàng)新（co

7、ntribution）是科學(xué)研究和博士論文的靈魂。主題創(chuàng)新（高層次的創(chuàng)新）論證方法創(chuàng)新（相對較低層次的創(chuàng)新）,創(chuàng)新的過程,三種境界（王國維，《人間詞話》）昨夜西風(fēng)凋碧樹，獨(dú)上高樓，望盡天涯路衣帶漸寬終不悔，為伊消得人憔悴眾里尋他千百度，驀然回首，那人卻在燈火闌珊處,“集中意識(shí)”和“支援意識(shí)”,集中意識(shí)——可以明顯自知的支援意識(shí)——與具體事件經(jīng)常接觸后經(jīng)由潛移默化而得到的， 是創(chuàng)造的原動(dòng)力。,文獻(xiàn)綜覽,目的：弄清與本研

8、究主題有關(guān)的前人已做過的研究工作，找準(zhǔn)有價(jià)值的主題。文獻(xiàn)綜覽完成后才能判斷本研究工作的理論價(jià)值，否則難以對研究主題作出確切的定位。,文獻(xiàn)綜覽的作用,防止盲目的重復(fù)研究，辨別本領(lǐng)域研究前沿弄清自己的研究在哪個(gè)側(cè)面、層次可能對本領(lǐng)域作出新貢獻(xiàn)在前人的各種觀點(diǎn)、理論的啟發(fā)下形成自己的主題和假設(shè)樹幫助構(gòu)思論證主題的理論框架、論證技術(shù)以及數(shù)據(jù)收集和分析方法,文獻(xiàn)綜覽的方式,瀏覽,泛讀,精讀,,,,閱讀摘要和結(jié)論,,了解其主要貢獻(xiàn)，要直

9、接引用之處需讀懂作者原意,,全文細(xì)讀，反復(fù)讀，是研究工作創(chuàng)新的主要參照點(diǎn)和基礎(chǔ),文獻(xiàn)綜覽的來源,主要是學(xué)術(shù)期刊（包括學(xué)術(shù)會(huì)議論文集、工作論文）書籍、雜志報(bào)刊不應(yīng)當(dāng)是主要的來源。,問題的判斷標(biāo)準(zhǔn),1、自己是否感興趣2、自己是否有能力3、別人是否感興趣4、問題有什么學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)（創(chuàng)新點(diǎn)）5、能否預(yù)知結(jié)果（李樂德，耶魯大學(xué)）,問題的論證,理論研究( Theoretical Verification)實(shí)證研究 ( Empir

10、ical Research ),理論研究框架,假設(shè),,操作性變量設(shè)計(jì),,建立模型,,,模型求解,討論模型,選擇框架：如委托代理、最優(yōu)化、博弈方法等,,實(shí)證意義,,一個(gè)理論研究的例子,The Capital Budgeting Process: Incentive and Information Journal of Finance, 1996，Vol.51.1139-1174.,主 題,投資項(xiàng)目的質(zhì)量是事前股東不知道而經(jīng)理知道的

11、信息，而經(jīng)理出于對資本的偏好希望獲得更多的資本，從而具有高報(bào)項(xiàng)目質(zhì)量的動(dòng)機(jī)。此時(shí)，股東可以采取審計(jì)的方法來判斷經(jīng)理是否如實(shí)匯報(bào)，但同時(shí)審計(jì)也是需要付出成本的。因此股東需要通過設(shè)計(jì)審計(jì)的概率、不審計(jì)而支付給經(jīng)理的資本來激勵(lì)經(jīng)理如實(shí)匯報(bào)項(xiàng)目質(zhì)量信息。,引論：提出問題，本文的主要結(jié)論。文獻(xiàn)綜述（評價(jià)）：29篇文獻(xiàn)，3篇直接相關(guān)。模型：委托代理模型。結(jié)果：4個(gè)命題+1個(gè)推論。,實(shí)證意義：沒有進(jìn)行實(shí)證研究，但討論了由本文理論結(jié)果可能得

12、出的實(shí)際意義。結(jié)論和總結(jié)：本文的貢獻(xiàn)，進(jìn)一步研究的方向。附錄：Lemma 0~Lemma 12 Theorem1 Lemma 13~Lemma 18 Theorem2~4 Lemma 19,,,實(shí)證研究框架,,,收集數(shù)據(jù),,數(shù)據(jù)分析,結(jié)論,假設(shè),操作性變量設(shè)計(jì),,收集數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)庫、統(tǒng)計(jì)年鑒問卷調(diào)查其他方法（實(shí)驗(yàn)、焦點(diǎn)小組訪談等）,一

13、個(gè)數(shù)據(jù)收集不太成功的例子,以“中國、北美企業(yè)家商務(wù)談判行為及其價(jià)值觀念的比較沖突”為例。,研究框架,開放性v.s.封閉性,市場經(jīng)濟(jì)意識(shí)v.s.計(jì)劃經(jīng)濟(jì)意識(shí),利益意識(shí)v.s.人情意識(shí),,,,心態(tài),,其他價(jià)值形態(tài)差異,,期望,,,,談判過程,,結(jié)果評價(jià),,,合同執(zhí)行,,數(shù)據(jù)分析,描述性統(tǒng)計(jì)單變量統(tǒng)計(jì)（均值、中位數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差等）多變量統(tǒng)計(jì)（相關(guān)分析等）推論性統(tǒng)計(jì)參數(shù)估計(jì)、假設(shè)檢驗(yàn)、方差分析、回歸分析結(jié)構(gòu)方程,如何撰寫

14、博士論文,博士論文分類論文要求論文各部分撰寫要點(diǎn),博士論文分類,理論研究( Theoretical Verification)實(shí)證研究 ( Empirical Research )二者結(jié)合,實(shí)證研究：一種分類方法,探索性研究機(jī)理性研究驗(yàn)證性研究,實(shí)證研究：另一種分類方法,驗(yàn)證一個(gè)理論前提估計(jì)一個(gè)模型的參數(shù)驗(yàn)證一個(gè)理論模型所提出的預(yù)測,實(shí)證研究：兩個(gè)實(shí)例,Initial Public Offerings:

15、An Analysis of Theory and Practice, Forthcoming: Journal of Finance. 探索性研究，驗(yàn)證性研究A Catering Theory of Dividends， THE JOURNAL OF FINANCE ? VOL. LIX, NO. 3 ， 2004. 驗(yàn)證一個(gè)理論模型所提出的預(yù)測,博士論文要求,創(chuàng)新性是博士論文的靈魂創(chuàng)新點(diǎn)是什么？為何要提出此

16、創(chuàng)新點(diǎn)？如何通過論證，尋找論據(jù)來支持創(chuàng)新點(diǎn)？,博士論文要求,心目中的讀者,學(xué)生？,No!,同行？,No!,應(yīng)當(dāng)是論文評閱的教授和答辯委員會(huì)的成員們！,博士論文要求,以最吸引評閱者的寫作方式，讓評閱者迅速明了論文的創(chuàng)新點(diǎn)何在以及它的價(jià)值和有效性，并予以肯定。因此要以創(chuàng)新點(diǎn)為主線來篩選內(nèi)容，安排主次，和創(chuàng)新點(diǎn)無關(guān)或聯(lián)系不密切的知識(shí)性內(nèi)容越少越好。,博士論文寫作結(jié)構(gòu),,摘要,,第1章緒論,第3章,,第2章,…,,第n章,,,,,,結(jié)

17、論,（創(chuàng)新點(diǎn)）,（研究設(shè)計(jì)）,（假設(shè)論證）,（工作結(jié)果）,摘要,摘要是創(chuàng)新點(diǎn)的扼要表述，起“畫龍點(diǎn)睛”的作用。文章的摘要被閱讀的次數(shù)往往是最多的，因此應(yīng)當(dāng)具有單獨(dú)的可讀性。,摘要撰寫要點(diǎn),創(chuàng)新點(diǎn)定位創(chuàng)新點(diǎn)的主體內(nèi)容創(chuàng)新點(diǎn)新在何處創(chuàng)新點(diǎn)能解釋或解決哪些問題,摘要寫作注意點(diǎn),引導(dǎo)性和支持性的解釋詞句，如文獻(xiàn)綜述、概念和名詞解釋等應(yīng)盡量少。摘要不能寫成目錄式。摘要對于論文的價(jià)值描述應(yīng)采用陳述方式，慎用“首先提出”、“獨(dú)創(chuàng)”

18、等類詞匯。摘要要寫自己做出了什么。,摘要的幾個(gè)例子,以金融深化、創(chuàng)新和制度變遷的理論為基礎(chǔ)，借鑒國內(nèi)外有關(guān)市場聯(lián)動(dòng)、整合、金融企業(yè)、混業(yè)等研究，分析了金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營的歷史變遷，提出了金融市場對接理論。金融市場對接理論是對金融深化理論的延伸與發(fā)展，是對傳統(tǒng)的金融“企業(yè)—混業(yè)論”視角的突破，對有序推進(jìn)中國金融改革與深化具有現(xiàn)實(shí)意義，它也構(gòu)成金融市場對接的理論依據(jù)。,摘要的幾個(gè)例子,研究了知識(shí)表達(dá)的四種方法：一階謂詞邏輯表達(dá)法、產(chǎn)生或規(guī)則法

19、、語義網(wǎng)絡(luò)和框架法，并討論了知識(shí)庫管理系統(tǒng)的構(gòu)成與功能?？疾炝藱C(jī)器推理的基本機(jī)制和算法，研究了基于置信因子的確定性理論推理和基于概率推理的算法基礎(chǔ)，探討了管理系統(tǒng)的模糊性，研究了基于可能性理論的模糊專家系統(tǒng)原理和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法及其在管理的應(yīng)用狀況。,摘要的幾個(gè)例子,建立了異常收益模型并證實(shí)我國A股市場異常收益主要來自操縱。本文將異常收益分為績效型、成長型和操縱型三類，并設(shè)置了衡量各類異常收益的變量?，F(xiàn)有文獻(xiàn)沒有提供隱蔽操縱主體的識(shí)別方

20、法，本文通過投資者結(jié)構(gòu)分析，提出以股東人數(shù)變化率，G，和大單持股率，D，作為操縱型異常收益的特征變量。根據(jù)約900家公司的數(shù)據(jù)，運(yùn)用所建的異常收益模型表明，異常收益與G和D強(qiáng)相關(guān)，而與反映業(yè)績和成長性的變量不相關(guān)或負(fù)相關(guān)，從而對我國股市是過度投機(jī)還是正常發(fā)展的爭論提供了支持前者的論據(jù)。,緒論,闡明問題“小題目，大文章” 和“大題目，小文章”,緒論的作用,告訴讀者本文研究什么主題。描述與研究問題相關(guān)的實(shí)際和理論背景，告訴讀者這個(gè)問

21、題的研究價(jià)值所在。提出作者對所研究問題的主觀答案，即陳述本文提出的研究假設(shè)。,緒論的撰寫要點(diǎn),問題實(shí)際背景,,問題界定,,文獻(xiàn)綜述,尚待研究的問題,,,假設(shè)提出,理論價(jià)值定位,實(shí)際問題的專業(yè)術(shù)語表述,明確實(shí)用價(jià)值,,,,參照點(diǎn)選擇,創(chuàng)新點(diǎn)提出,文獻(xiàn)綜述的寫作目的,依仗別人，提升自己，引用前人論點(diǎn)襯托出本文的“高明”之處。,文獻(xiàn)綜述撰寫要點(diǎn),忌講義式 明確本論文的主題和假設(shè)所在，圍繞主題和假設(shè)來篩選文獻(xiàn)，而

22、非將有關(guān)研究課題的理論和學(xué)派簡要的陳述一遍。,文獻(xiàn)綜述撰寫要點(diǎn),忌輕率貶低別人 如實(shí)描述前人已做的貢獻(xiàn)，特別是批評前人的不足和錯(cuò)誤時(shí)更要慎重，一定要讀懂和引用被批評者的原文。,文獻(xiàn)綜述撰寫要點(diǎn),忌含糊不清 對文章中引用的觀點(diǎn)、模型、圖表、數(shù)據(jù)必須注明出處，否則評閱者難以明確判斷作者的貢獻(xiàn)。,尚待研究的問題,指出現(xiàn)有研究中尚存在的不足之處，需進(jìn)一步加以研究。從而將文獻(xiàn)綜述和“假設(shè)提出”即本文的創(chuàng)新點(diǎn)銜接起來

23、，實(shí)際上是選擇參照點(diǎn)，用以襯托本文創(chuàng)新之處，不可忽略。,假設(shè)提出,需要明確指出本文提出什么問題，解決了什么問題，作出了什么創(chuàng)新性的工作?！凹僭O(shè)提出”的內(nèi)容應(yīng)與創(chuàng)新點(diǎn)一致，表述上可有所不同，偏重于提出問題的角度。,論證章,最好是一個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)的內(nèi)容構(gòu)成一章。各論證章的標(biāo)題應(yīng)反映出該章所論證的假設(shè)。,論證章撰寫要點(diǎn),研究對象和研究情境（context）的定位圍繞假設(shè)向深處、細(xì)處展開知識(shí)性內(nèi)容越少越好,結(jié)果和結(jié)論,結(jié)果部分：列舉本

24、文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)，其基本內(nèi)容可由摘要和各論證章的小結(jié)組成。結(jié)論部分：分析結(jié)果的理論和實(shí)際意義，如對現(xiàn)有某種理論的修正或補(bǔ)充，對分析方法的改進(jìn)以及對管理實(shí)踐的作用等。,結(jié)果和結(jié)論,在提出進(jìn)一步研究的問題和建議時(shí)，須結(jié)合本論文存在的缺陷和不足，提出進(jìn)一步研究的設(shè)想，而非泛泛而論。,參考文獻(xiàn)列表,論文引用文獻(xiàn)和參考文獻(xiàn)清單內(nèi)容要匹配。參考文獻(xiàn)必須在正文中被引用。正文中不被引用的參考文獻(xiàn)，不能列出。參考文獻(xiàn)部分是區(qū)別學(xué)術(shù)期刊文章(jour

25、nal article)和雜志文章(magazine article)的標(biāo)志。,附錄,應(yīng)包括研究中應(yīng)用到的資料和數(shù)據(jù)，其重要性還不足以放入正文內(nèi)，或占用篇幅太長與正文其他內(nèi)容不相稱，如計(jì)算過程、程序、原始數(shù)據(jù)、設(shè)計(jì)出的問卷等。,參考文獻(xiàn),李懷祖， 2003 ,《管理研究方法論》（第2版），西安交通大學(xué)出版社, 西安。Morck,R., Yeung,B., Yu,W., 2000,The information content of s

26、tock markets: why do emerging markets have synchronous stock price movements?, Journal of Financial Economics, 58:215-260.Harris, M., Raviv, A., 1996, The Capital Budgeting Process: Incentives and Information, Journal o

27、f Finance, 51(4):1139-1174.,參考文獻(xiàn),Brau, J., Fawcett, Stan ., Initial Public Offerings: An Analysis of Theory and Practice, Journal of Finance, Forthcoming.Baker, M., Wurgler. J., 2004, A Catering Theory of Dividends, Jou