大連商品交易所會(huì)員管理辦法

1、大連商品交易所會(huì)員管理辦法大連商品交易所會(huì)員管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)會(huì)員的自律管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在大連商品交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》、《大連商品交易所章程》和《大連商品交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。第二條會(huì)員是指根據(jù)期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行期貨交易活動(dòng)的企業(yè)法人。第三條本辦法適用于會(huì)員及其從業(yè)人員。第二章會(huì)

2、員資格第四條交易所會(huì)員按業(yè)務(wù)范圍分為期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員。第五條申請(qǐng)成為交易所會(huì)員必須具備下列條件：（一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記的企業(yè)法人；（二）承認(rèn)并遵守交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）申請(qǐng)期貨公司會(huì)員的，須擁有3000萬(wàn)元(含3000萬(wàn)元)以上的注冊(cè)資本；申請(qǐng)非期貨公司會(huì)員的，須擁有500萬(wàn)元(含500萬(wàn)元)以上的注冊(cè)資本；（四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，近三年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄；（五）具有健全的

3、組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度；（六）具有取得期貨從業(yè)資格的人員、固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設(shè)施；（七）申請(qǐng)期貨公司會(huì)員的，須持有中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的其他條件。第六條申請(qǐng)成為會(huì)員須向交易所提交下列文件和資料：（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請(qǐng)書(shū)；（二）工商行政管理部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；（三）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近兩年的年度會(huì)計(jì)報(bào)告；（四）住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）使用

4、證明；（五）交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。第十二條正式取得交易所會(huì)員資格后，會(huì)員擁有一個(gè)場(chǎng)內(nèi)交易席位。會(huì)員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位須向交易所提出申請(qǐng)由交易所審核批準(zhǔn)。增加的交易席位使用期最少為一年使用費(fèi)按年收取，每年2萬(wàn)元。會(huì)員可以按一定程序申請(qǐng)遠(yuǎn)程交易席位。使用遠(yuǎn)程交易席位須嚴(yán)格遵守交易所的有關(guān)規(guī)定。第十三條會(huì)員不得將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。第十四條會(huì)員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。第三

5、章會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓第十五條經(jīng)批準(zhǔn)，會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。第十六條會(huì)員進(jìn)行會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)提前向交易所提交會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件申請(qǐng)文件包括：（一）轉(zhuǎn)讓方向交易所提交《大連商品交易所會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)》；（二）受讓方向交易所提交《大連商品交易所會(huì)員管理辦法》第六、七條規(guī)定的會(huì)員資格申請(qǐng)文件。第十七條交易所在接到上述會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件后，提交理事會(huì)會(huì)員資格審查委員會(huì)對(duì)受讓方進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查合格的，報(bào)理事會(huì)批準(zhǔn)。理事

6、會(huì)批準(zhǔn)后，交易所向申請(qǐng)雙方發(fā)出同意該項(xiàng)會(huì)員轉(zhuǎn)讓的書(shū)面通知。第十八條轉(zhuǎn)讓雙方在接到交易所同意該項(xiàng)會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的通知后，應(yīng)簽訂《會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，報(bào)交易所備案。第十九條轉(zhuǎn)讓方在接到交易所同意其會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的通知后，必須在30個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢下列事項(xiàng)：（一）了結(jié)期貨合約持倉(cāng)；（二）結(jié)清與交易所的全部債權(quán)與債務(wù)；（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；（四）辦理專(zhuān)用資金賬戶(hù)的銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)；（五）退還交易所提供的各種交易設(shè)備；（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)