修訂稿20160309運營外包服務協(xié)議

1、1協(xié)議編號：深圳粵投基金管理深圳粵投基金管理有限公司有限公司國泰君安證券股份有限公司國泰君安證券股份有限公司運營外包服務協(xié)議運營外包服務協(xié)議3為明確當事人的權利與義務，確保運營外包服務正常開展，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》、《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的

2、公告》等相關法律、法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則達成本協(xié)議。本協(xié)議適用于深圳粵投基金管理有限公司作為管理人并委托國泰君安證券股份有限公司作為托管人、運營外包服務商、證券經紀機構（如有）的所有私募產品。但甲方與乙方就單只產品簽署經紀服務協(xié)議、營運外包服務協(xié)議或運營外包服務協(xié)議（以下簡稱“單只產品服務協(xié)議”）的，以甲乙雙方簽署的單只產品服務協(xié)議為準。1.1.釋義釋義在本協(xié)議中，除非上下文另有說明，本協(xié)議中如下的詞

3、語均僅具有如下含義（其中所定義或所指的任何協(xié)議均包括該等協(xié)議的有效修訂、修改及補充文件）：對應產品：對應產品：指深圳粵投基金管理有限公司作為管理人，委托國泰君安證券股份有限公司作為托管人、運營外包服務商、證券經紀機構（或有）的某一具體私募產品（以各方屆時實際簽署的產品合同為準）。產品合同：產品合同：指甲方、乙方及投資者三方簽署的私募產品合同及甲乙雙方簽署的托管協(xié)議（如有）。份額登記：份額登記：指產品份額的登記過戶、存管和結算等業(yè)務活動，

4、具體內容包括投資人產品賬戶的建立和管理、產品份額的登記、產品交易確認、建立并保管產品份額持有人名冊、辦理非交易過戶以及權益分派等產品份額登記相關事宜等。估值核算：估值核算：指按照約定的估值核算方法對對應產品資產和負債的價值進行計算、評估，以確定產品資產凈值和產品份額凈值。募集賬戶監(jiān)管：募集賬戶監(jiān)管：指按照本協(xié)議約定對對應產品用于募集、申購、贖回、分紅、基金轉換、發(fā)行失敗及清盤退出的募集賬戶進行監(jiān)管及資金定向劃撥。原始數據：原始數據：指對

5、應產品運作過程中產生的認購、申購、贖回、投資交易等業(yè)務數據。運營外包服務結果信息：運營外包服務結果信息：指乙方按照本協(xié)議及產品合同約定的方式，對原始數據進行處理的結果，包括但不限于對應產品交易確認金額、交易確認份額、交易相關費用、申贖交收金額、資產總份額、資產凈值、份額凈值、交易日可用頭寸。2.2.聲明與承諾聲明與承諾2.1甲方保證對應產品資產的來源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關權利義務。2.2甲方保證將其作為管理人已依據