修訂稿20160309運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)協(xié)議

1、1協(xié)議編號(hào)：深圳粵投基金管理深圳粵投基金管理有限公司有限公司國(guó)泰君安證券股份有限公司國(guó)泰君安證券股份有限公司運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)協(xié)議運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)協(xié)議3為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，確保運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)正常開(kāi)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的

2、公告》等相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則達(dá)成本協(xié)議。本協(xié)議適用于深圳粵投基金管理有限公司作為管理人并委托國(guó)泰君安證券股份有限公司作為托管人、運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)商、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)（如有）的所有私募產(chǎn)品。但甲方與乙方就單只產(chǎn)品簽署經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議、營(yíng)運(yùn)外包服務(wù)協(xié)議或運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“單只產(chǎn)品服務(wù)協(xié)議”）的，以甲乙雙方簽署的單只產(chǎn)品服務(wù)協(xié)議為準(zhǔn)。1.1.釋義釋義在本協(xié)議中，除非上下文另有說(shuō)明，本協(xié)議中如下的詞

3、語(yǔ)均僅具有如下含義（其中所定義或所指的任何協(xié)議均包括該等協(xié)議的有效修訂、修改及補(bǔ)充文件）：對(duì)應(yīng)產(chǎn)品：對(duì)應(yīng)產(chǎn)品：指深圳粵投基金管理有限公司作為管理人，委托國(guó)泰君安證券股份有限公司作為托管人、運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)商、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)（或有）的某一具體私募產(chǎn)品（以各方屆時(shí)實(shí)際簽署的產(chǎn)品合同為準(zhǔn)）。產(chǎn)品合同：產(chǎn)品合同：指甲方、乙方及投資者三方簽署的私募產(chǎn)品合同及甲乙雙方簽署的托管協(xié)議（如有）。份額登記：份額登記：指產(chǎn)品份額的登記過(guò)戶(hù)、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)，

4、具體內(nèi)容包括投資人產(chǎn)品賬戶(hù)的建立和管理、產(chǎn)品份額的登記、產(chǎn)品交易確認(rèn)、建立并保管產(chǎn)品份額持有人名冊(cè)、辦理非交易過(guò)戶(hù)以及權(quán)益分派等產(chǎn)品份額登記相關(guān)事宜等。估值核算：估值核算：指按照約定的估值核算方法對(duì)對(duì)應(yīng)產(chǎn)品資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值進(jìn)行計(jì)算、評(píng)估，以確定產(chǎn)品資產(chǎn)凈值和產(chǎn)品份額凈值。募集賬戶(hù)監(jiān)管：募集賬戶(hù)監(jiān)管：指按照本協(xié)議約定對(duì)對(duì)應(yīng)產(chǎn)品用于募集、申購(gòu)、贖回、分紅、基金轉(zhuǎn)換、發(fā)行失敗及清盤(pán)退出的募集賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)管及資金定向劃撥。原始數(shù)據(jù)：原始數(shù)據(jù)：指對(duì)

5、應(yīng)產(chǎn)品運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、投資交易等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)結(jié)果信息：運(yùn)營(yíng)外包服務(wù)結(jié)果信息：指乙方按照本協(xié)議及產(chǎn)品合同約定的方式，對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理的結(jié)果，包括但不限于對(duì)應(yīng)產(chǎn)品交易確認(rèn)金額、交易確認(rèn)份額、交易相關(guān)費(fèi)用、申贖交收金額、資產(chǎn)總份額、資產(chǎn)凈值、份額凈值、交易日可用頭寸。2.2.聲明與承諾聲明與承諾2.1甲方保證對(duì)應(yīng)產(chǎn)品資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)。2.2甲方保證將其作為管理人已依據(jù)