2015年上半年北京基金從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)股票的特征模擬試題

1、2015年上半年北京基金從年上半年北京基金從業(yè)資業(yè)資格基格基礎(chǔ)知識(shí)：股票的特征模：股票的特征模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、對(duì)后臺(tái)管理系統(tǒng)的規(guī)范包括__。A能夠記錄和管理基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息B應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息C應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能D應(yīng)當(dāng)

2、具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能2、__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A了解基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力B劃分投資人的類型C確定投資者的投資目標(biāo)D制定合適的理財(cái)方案3、下列選項(xiàng)中，屬于股票型基金分析指標(biāo)的是__。A貝塔系數(shù)B久期C跟蹤誤差D信用等級(jí)4、在我國，開放式基金中，一般不收取認(rèn)購費(fèi)的基金類型是__。A股票型基金B(yǎng)債券型基金C混合型基金D貨幣市場基金5、基金的分析和評(píng)價(jià)應(yīng)遵循的原則包括__。A長期性原則B

3、全面性原則C一致性原則D強(qiáng)制性原則6、基金銷售業(yè)務(wù)流程控制中，基金銷售機(jī)構(gòu)需要制定《投資人權(quán)益須知》，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A向基金銷售機(jī)構(gòu)、自律組織以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的投訴方式和程序B投資人辦理基金業(yè)務(wù)流程C基金分類、評(píng)級(jí)等的基本知識(shí)以及投資風(fēng)險(xiǎn)提示D基金銷售機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)方式7、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格。基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為__元人民幣。A1B0.1B：客戶可得到獨(dú)立的顧問服務(wù)C：代銷機(jī)構(gòu)有業(yè)績才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本D

4、：商業(yè)對(duì)手對(duì)渠道的競爭提高了代銷成本16、__除了能給投資者提供更專業(yè)的咨詢建議外，還能夠?yàn)橥顿Y者帶來更優(yōu)質(zhì)的持續(xù)的客戶服務(wù)。A商業(yè)銀行B保險(xiǎn)公司C基金超市D獨(dú)立的投資顧問17、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)B：基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立18、____是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基

5、金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A：股權(quán)投資基金B(yǎng)：證券投資基金C：開放式基金D：封閉式基金19、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A5B10C20D5020、著重對(duì)管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于____A：基金衡量B：公司衡量C：微觀衡量D：絕對(duì)衡量21、__常用于衡量證券品種系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，也用于基金分析。A夏普指數(shù)B貝塔系數(shù)C特雷諾指數(shù)D詹