江蘇省2016年上半年證券從業(yè)資格考試股票的特征與類型試題

1、江蘇省2016年上半年年上半年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：股票的特征與：股票的特征與類型試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、安全性最高的有價(jià)證券是__。A國(guó)債B股票C公司債券D企業(yè)債券2、投資決策與風(fēng)險(xiǎn)控制是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容之一，但這一部分不包含下面的__。A決策依據(jù)B投資程序C收益分配D風(fēng)險(xiǎn)控制3、證券

2、公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由__代扣代收。A中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B商業(yè)銀行C證券交易所D證監(jiān)會(huì)4、在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必需的__A投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券B將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行C存券銀行命令托管銀行移送證券D存券銀行發(fā)出ADR5、投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付__。A申購(gòu)費(fèi)B贖回費(fèi)C管理費(fèi)D手續(xù)費(fèi)6、買入并持有策略是__的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平

3、并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A穩(wěn)健型B激進(jìn)型C消極型D積極型7、混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于（）時(shí)，發(fā)行人可以延期支付利息。A2%B4%__。A了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式B根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果C采用正確的委托手段D按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金17、證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人之間是__關(guān)系。A委托B代理C買賣合同D服務(wù)合同18、債券價(jià)格、必要收益率與息票利率之間存在__關(guān)系。A息票利率小于必要收益率，債券價(jià)格高于票面價(jià)

4、值B息票利率小于必要收益率，債券價(jià)格低于票面價(jià)值C息票利率大于必要收益率，債券價(jià)格低于票面價(jià)值D息票利率等于必要收益率，債券價(jià)格不等于票面價(jià)值19、企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A12B13C14D1520、關(guān)于信用違約互換(CDS)，下列說法錯(cuò)誤的是__。A2007年全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換B信用

5、違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信用C最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人D若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償21、根據(jù)相關(guān)要求，證券交易的風(fēng)險(xiǎn)檢查不包括__。A實(shí)時(shí)監(jiān)控B事后監(jiān)察C內(nèi)部監(jiān)察D事先預(yù)警22、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司如果發(fā)行金融債券，則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不可以超過其凈資產(chǎn)總額的（）。A100%B80%C70%D90%23、中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交