中國區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的自主創(chuàng)新效應(yīng)研究.pdf

1、自主創(chuàng)新是當(dāng)前區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的熱點(diǎn)議題,提高自主創(chuàng)新能力已上升為我國地區(qū)乃至國家戰(zhàn)略。在經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域一體化背景下,地區(qū)自主創(chuàng)新能力不僅取決于區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新投入的內(nèi)源式創(chuàng)新,而且還取決于從其他地區(qū)獲取技術(shù)研發(fā)外溢的程度。其中區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移已成為我國地區(qū)尤其是欠發(fā)達(dá)地區(qū)獲取外源性技術(shù)研發(fā)外溢的主要渠道,因而區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新的溢出效應(yīng)是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中一個(gè)較為新穎的論題,自主創(chuàng)新效應(yīng)也是我國實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中國家戰(zhàn)略預(yù)期的關(guān)鍵之一。當(dāng)前國

2、內(nèi)外有關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新溢出效應(yīng)的研究,更多的集中在以直接投資為主要載體的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對東道國自主創(chuàng)新的影響,以及區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中自主創(chuàng)新的必要性、缺失因?yàn)榈榷ㄐ苑治錾?。有關(guān)區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對地區(qū)自主創(chuàng)新影響的機(jī)理分析和經(jīng)驗(yàn)性實(shí)證研究明顯不足,尤其是針對我國特定區(qū)域,分析國內(nèi)區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新溢出效應(yīng)的理論和實(shí)證專題研究更是缺乏。因此,積極研究國內(nèi)區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的自主創(chuàng)新效應(yīng),系統(tǒng)地探討其作用機(jī)制及其影響因素,無疑具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)

3、意義。
　　 在梳理相關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,本文按照區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新溢出的效應(yīng)、區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新溢出的作用機(jī)制及其影響因素的研究思路展開理論研究,并運(yùn)用安徽和重慶2004—2008年地區(qū)與行業(yè)層面的面板數(shù)據(jù),實(shí)證檢驗(yàn)區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對地區(qū)自主創(chuàng)新的影響。本文的主要研究內(nèi)容與研究成果有以下方面:
　　 論文的數(shù)理研究中,本文通過運(yùn)用數(shù)理模型,推導(dǎo)了區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新溢出的效應(yīng)。(1)依據(jù)區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新溢出

4、的主要影響方式,構(gòu)建了區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移自主創(chuàng)新效應(yīng)的理論框架,提出技術(shù)研發(fā)溢出效應(yīng)、技術(shù)直接轉(zhuǎn)移效應(yīng)和集聚效應(yīng)三種創(chuàng)新效應(yīng),并進(jìn)行了詳細(xì)的論證。分析顯示,本地學(xué)習(xí)吸收效率越高,區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的技術(shù)研發(fā)溢出效應(yīng)越大；本地人力資本積累越快,技術(shù)直接轉(zhuǎn)移效應(yīng)促使本地技術(shù)創(chuàng)新越明顯；區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚與本地自主創(chuàng)新呈倒U形的關(guān)系。(2)論證了區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新溢出的作用機(jī)制和影響因素,分析表明,區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制分為行業(yè)內(nèi)水平溢出的四種創(chuàng)新

5、機(jī)制和行業(yè)間垂直溢出的鏈接-創(chuàng)新機(jī)制,以及中間產(chǎn)品-創(chuàng)新機(jī)制和集聚-創(chuàng)新機(jī)制；分析表明區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新效應(yīng)還受到地區(qū)層面的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本存量、研發(fā)投入、經(jīng)濟(jì)開放度、基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)集聚因素以及行業(yè)層面的技術(shù)差距因素的影響。
　　 論文的實(shí)證研究中,本文分別從安徽和重慶地區(qū)與行業(yè)層面檢驗(yàn)了區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新的溢出效應(yīng)及其影響因素。(1)檢驗(yàn)表明,在地區(qū)層面,區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對地區(qū)自主創(chuàng)新產(chǎn)生顯著正向的溢出效應(yīng),驗(yàn)證了區(qū)際產(chǎn)

6、業(yè)轉(zhuǎn)移自主創(chuàng)新效應(yīng)的存在性。分組回歸結(jié)果進(jìn)一步表明,這種創(chuàng)新溢出效應(yīng)主要體現(xiàn)在一些技術(shù)水平相對較低的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利方面,在技術(shù)水平相對較高的發(fā)明專利方面,區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新溢出效應(yīng)不顯著。而影響區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移自主創(chuàng)新效應(yīng)的因素研究表明,人力資本存量、研發(fā)支出、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施和產(chǎn)業(yè)集聚程度對區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的自主創(chuàng)新效應(yīng)產(chǎn)生顯著正向的影響；地區(qū)經(jīng)濟(jì)開放度對區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新溢出的影響不顯著。(2)檢驗(yàn)表明,在行業(yè)層面,區(qū)際產(chǎn)業(yè)

7、轉(zhuǎn)移對行業(yè)內(nèi)自主創(chuàng)新產(chǎn)生顯著正向的溢出效應(yīng),驗(yàn)證了行業(yè)內(nèi)區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的自主創(chuàng)新效應(yīng)的存在性。行業(yè)內(nèi)影響因素的檢驗(yàn)表明,兩類企業(yè)適度的技術(shù)差距對區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的自主創(chuàng)新效應(yīng)產(chǎn)生顯著正向的影響。區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對行業(yè)間前后向產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)生顯著正向的溢出效應(yīng),而且前向作用強(qiáng)度都要比后向大。上述檢驗(yàn)進(jìn)一步驗(yàn)證了區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中相關(guān)創(chuàng)新機(jī)制的存在性。
　　 在理論研究與實(shí)證分析基礎(chǔ)上,本文得出了一些研究結(jié)論,同時(shí),借鑒國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對創(chuàng)新溢出的相

8、關(guān)經(jīng)驗(yàn)和政策導(dǎo)向,提出中國區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新溢出效應(yīng)的政策建議和策略選擇。
　　 本文的可能創(chuàng)新之處在于:(1)擴(kuò)展和豐富了區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)理論,從地區(qū)和行業(yè)層面對區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的自主創(chuàng)新效應(yīng)及其影響因素進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),一定程度上填補(bǔ)了該領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)性實(shí)證的空白,揭示了區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與FDI作用強(qiáng)度的差異性。(2)從我國區(qū)際產(chǎn)業(yè)承接及其對自主創(chuàng)新溢出影響方式的視角分析中國區(qū)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新溢出的效應(yīng)、影響因素和內(nèi)在傳導(dǎo)