海南省2017年上半年基金從業(yè)資格必點信息技術系統(tǒng)控制模擬試題

1、海南省海南省2017年上半年基金從年上半年基金從業(yè)資業(yè)資格必點：信息技格必點：信息技術系統(tǒng)控制模制模擬試題擬試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、基金管理公司內(nèi)部控制的基礎是__。A控制環(huán)境B風險評估C控制活動D信息溝通2、我國貨幣市場基金的管理費率為____A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%3、契約型基金投資者享有基

2、金的__。A份額所有權B投資決策權C資產(chǎn)管理權D資產(chǎn)保管權4、封閉式基金的基金份額上市交易應當符合的條件之一是基金合同期限為__年以上。A2B5C7D105、__是滿足投資者需求的手段。A產(chǎn)品B價格C渠道D促銷6、1997年11月14日頒布的__，是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)。A《證券投資基金法》B《證券法》C《開放式證券投資基金試點辦法》D《證券投資基金管理暫行辦法》7、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，可以從

3、事基金代銷業(yè)務的機構(gòu)包括__。A證券投資咨詢機構(gòu)B證券公司D：絕對衡量16、從國內(nèi)指數(shù)型基金的實際運作情況來看，目前市場上主要的開放式指數(shù)基金的日跟蹤誤差控制目標一般都在__以內(nèi)。A0.1%B0.3%C0.5%D0.8%17、評估基金歷史業(yè)績的指標通常不包括__。A平均收益率B累計收益率C風險調(diào)整后收益D持倉比例18、__應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。A基金管理公司的全部基金銷售人員B證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員C商業(yè)銀

4、行總行及其一級分行從事基金銷售業(yè)務管理的人員D專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務管理的人員19、道瓊斯指數(shù)股價綜合平均數(shù)的編制對象是____A：30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票B：30家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票C：20家著名大工商業(yè)公司股票，30家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和15

5、種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票D：20家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票20、基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A及時更新原有的客戶記錄B定期向客戶提供有用的信息服務C對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤D針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品21、目前，LOF基金份額若實行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，如處理成功，__日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可