海南省2017年上半年基金從業(yè)資格必點(diǎn)信息技術(shù)系統(tǒng)控制模擬試題

1、海南省海南省2017年上半年基金從年上半年基金從業(yè)資業(yè)資格必點(diǎn)：信息技格必點(diǎn)：信息技術(shù)系統(tǒng)控制模制模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、基金管理公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是__。A控制環(huán)境B風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C控制活動(dòng)D信息溝通2、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率為____A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33%3、契約型基金投資者享有基

2、金的__。A份額所有權(quán)B投資決策權(quán)C資產(chǎn)管理權(quán)D資產(chǎn)保管權(quán)4、封閉式基金的基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是基金合同期限為__年以上。A2B5C7D105、__是滿足投資者需求的手段。A產(chǎn)品B價(jià)格C渠道D促銷6、1997年11月14日頒布的__，是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)。A《證券投資基金法》B《證券法》C《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》D《證券投資基金管理暫行辦法》7、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，可以從

3、事基金代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括__。A證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B證券公司D：絕對(duì)衡量16、從國(guó)內(nèi)指數(shù)型基金的實(shí)際運(yùn)作情況來(lái)看，目前市場(chǎng)上主要的開放式指數(shù)基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般都在__以內(nèi)。A0.1%B0.3%C0.5%D0.8%17、評(píng)估基金歷史業(yè)績(jī)的指標(biāo)通常不包括__。A平均收益率B累計(jì)收益率C風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益D持倉(cāng)比例18、__應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。A基金管理公司的全部基金銷售人員B證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員C商業(yè)銀

4、行總行及其一級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員D專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員19、道瓊斯指數(shù)股價(jià)綜合平均數(shù)的編制對(duì)象是____A：30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票B：30家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票C：20家著名大工商業(yè)公司股票，30家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15

5、種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票D：20家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票20、基金的銷售過(guò)程中，客戶追蹤的具體做法有__。A及時(shí)更新原有的客戶記錄B定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤D針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品21、目前，LOF基金份額若實(shí)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，持有人T日提交基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，如處理成功，__日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可