2017年上半年黑龍江基金從業(yè)資格操作與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)試題

1、2017年上半年黑年上半年黑龍江基金從江基金從業(yè)資業(yè)資格：操作與市格：操作與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)試題場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收__。A營(yíng)業(yè)稅B企業(yè)所得稅C印花稅D增值稅2、基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用____基金凈值十萬(wàn)分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)人基金損益。A：大于B：小于C：等于D

2、：大于或等于3、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。A簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系B基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施C建立相關(guān)制度D禁止提前發(fā)行4、2008年9月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人在執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中存在的有關(guān)公允價(jià)值認(rèn)定和計(jì)量方面的問(wèn)題，對(duì)基金估值業(yè)務(wù)，特別是__等沒(méi)有市價(jià)的投資品種的估值等問(wèn)題作出了進(jìn)一步規(guī)范。A

3、長(zhǎng)期停牌股票B暫時(shí)停牌股票C終止上市股票D特別處理股票5、初次購(gòu)買封閉式基金的價(jià)格為_(kāi)_元。A1B0.99C0.999D1.016、基金銷售費(fèi)用包括基金的__。A申購(gòu)費(fèi)B認(rèn)購(gòu)費(fèi)C贖回費(fèi)D銷售服務(wù)費(fèi)7、下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分B國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C銷售人員操作失誤D銷售人員不遵循規(guī)章制度16、開(kāi)放式基金募集期限屆滿合同正式生效，需滿足__。A基金募集份額總額不少于2億份B基金募集

4、金額不少于2億元人民幣C基金份額持有人不少于1000人D中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料進(jìn)行書面確認(rèn)17、依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》規(guī)定，對(duì)__買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A銀行B非銀行金融機(jī)構(gòu)C個(gè)人D非金融機(jī)構(gòu)18、基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行B：基金公司C：基金托管人D：證券公司19、一般情況下假設(shè)投資者是____，則投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益

5、之間存在的正相關(guān)關(guān)系，形成無(wú)差異曲線A：風(fēng)險(xiǎn)厭惡B：風(fēng)險(xiǎn)偏好C：風(fēng)險(xiǎn)中性D：其他20、資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大，則收益____A：越高B：越低C：不變D：兩者無(wú)關(guān)系21、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，可分為_(kāi)___A：網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)B：集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)C：公開(kāi)認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)D：有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)22、在我國(guó)，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在__年以上。A3B5C10D1523、在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露