上海股權(quán)托管交易中心中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)

1、發(fā)布時(shí)間：目錄目錄第一章總則第二章報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)第三章掛牌與摘牌第四章定向增資第五章股權(quán)記錄第六章信息披露第七章股權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)第八章違規(guī)處理第九章附則第一章總則第一條第一條為規(guī)范企業(yè)在上海股權(quán)托管交易中心（以下簡(jiǎn)稱“本中心”）中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌等業(yè)務(wù)依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運(yùn)中心的意見》（國發(fā)〔2009〕19號(hào)）、《上海市人民政府

2、關(guān)于本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的若干意見》（滬府發(fā)〔2011〕99號(hào)）等有關(guān)國家法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條第二條參與中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”）業(yè)務(wù)的各方須遵循自愿有償、平等互利和誠實(shí)信用原則，遵守本辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。第三條第三條參與報(bào)價(jià)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的各方須以協(xié)議的方式約定各自的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。第四條第四條本中心實(shí)行自律性管理，對(duì)企業(yè)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)上掛牌等業(yè)務(wù)進(jìn)行審核、監(jiān)督和管理。第二章報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)第五

3、條第五條參與本中心報(bào)價(jià)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或組織，須成為中小企業(yè)股權(quán)報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)。第六條第六條申請(qǐng)成為報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)同時(shí)具備下列基本條件：（一）依法設(shè)立并存續(xù)的銀行、證券公司、投資機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，以及本中心認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或組織；第二節(jié)摘牌第十三條第十三條掛牌企業(yè)出現(xiàn)下列情形之一的，須辦理終止掛牌手續(xù)：（一）在境內(nèi)、外有關(guān)資本市場(chǎng)上市或掛牌；（二）進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；（三）所有股東、債權(quán)人同意；（四）本中心

4、認(rèn)定的其他需要終止掛牌的情形。第十四條第十四條股東人數(shù)超過200人的公司申請(qǐng)?jiān)诒局行膾炫?，須按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《非上市公眾公司管理辦法》等相關(guān)規(guī)定辦理。第十五條第十五條掛牌企業(yè)申請(qǐng)?jiān)诒局行幕蚱渌Y本市場(chǎng)掛牌，須按照國家法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本中心規(guī)定辦理。第十六條第十六條掛牌企業(yè)申請(qǐng)境內(nèi)外公開發(fā)行股票并上市的，須按照國家法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本中心規(guī)定辦理。第四章定向增資第十七條第十七條掛牌企業(yè)可聘請(qǐng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)推薦機(jī)構(gòu)或本中

5、心認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)作為財(cái)務(wù)顧問協(xié)助進(jìn)行定向增資。第十八條第十八條國家法律、行政法規(guī)對(duì)掛牌企業(yè)有特殊要求的，須按照規(guī)定履行相關(guān)手續(xù)。第十九條第十九條報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌企業(yè)的定向增資須在本中心進(jìn)行備案。第五章股權(quán)信息記錄第二十條第二十條除國家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，企業(yè)須將其全部股權(quán)托管登記或股權(quán)信息記錄于本中心。第二十一條第二十一條在報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌期間，掛牌企業(yè)須認(rèn)定本中心作為其唯一的股權(quán)托管登記機(jī)構(gòu)或股權(quán)信息記錄機(jī)構(gòu)（國家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定

6、的除外）。第二十二條第二十二條本中心實(shí)行股權(quán)無紙化管理，依據(jù)權(quán)益簿記系統(tǒng)記錄的信息，確認(rèn)權(quán)益持有人所持有權(quán)益的事實(shí)。第二十三條第二十三條投資者轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)的，須開立并持有本中心投資者賬戶和資金賬戶。第二十四條第二十四條企業(yè)在完成定向增資備案后，須及時(shí)將其新增股權(quán)向本中心申報(bào)托管登記或信息記錄，并提交相應(yīng)的增資材料（國家法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）。第二十五條第二十五條股權(quán)持有人持有合法、有效的材料可在本中心辦理股權(quán)變更、凍結(jié)等手續(xù)。第