中國出口企業(yè)“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象的理論解釋——基于異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的視角.pdf

1、21世紀(jì)初誕生的新新貿(mào)易推論(new new trade theory)以企業(yè)利潤最大化的決策作為微觀基礎(chǔ)，解釋了此前貿(mào)易理論所無法解釋的貿(mào)易現(xiàn)象，特別是企業(yè)層面的貿(mào)易現(xiàn)象。
　　異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論（hetrogeneous-firm trade theory）是新新貿(mào)易理論的一個分支。該理論在新貿(mào)易理論(new trade theory）的基礎(chǔ)上引入了企業(yè)在生產(chǎn)率方面的異質(zhì)性及其進(jìn)入行業(yè)的沉沒成本（sunk entry cost

2、），試圖解釋在同一個行業(yè)內(nèi)，不同生產(chǎn)率的企業(yè)在實現(xiàn)自身利潤最大化時的不同選擇（包括進(jìn)出行業(yè)的決策、產(chǎn)量和價格的決策以及銷售市場的決策等），并分析了貿(mào)易開放和貿(mào)易自由化對一國制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、行業(yè)平均生產(chǎn)率和總體福利水平的影響。
　　以Melitz(2003)和Bernard et al.(2003)為代表的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的主流觀點認(rèn)為:相對于非出口企業(yè)而言，一國出口企業(yè)的生產(chǎn)率更高。主流的理論模型通常假設(shè)企業(yè)所面臨的出口市

3、場的進(jìn)入成本高于國內(nèi)市場的進(jìn)入成本，因此只有生產(chǎn)率足夠高的企業(yè)才會從事出口，因為只有這樣的企業(yè)才能支付高額的進(jìn)入成本，并實現(xiàn)盈利。
　　然而，在針對中國企業(yè)層面的經(jīng)驗研究中，許多學(xué)者指出:中國出口企業(yè)存在“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象，即同一行業(yè)內(nèi)，非出口企業(yè)的生產(chǎn)率反而高于出口企業(yè)的生產(chǎn)率，這與上述的主流結(jié)論正好相反。為此，本文試圖從市場進(jìn)入成本的角度，通過理論建模為“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象提供一定的經(jīng)濟解釋。
　　本文分為五個部分：

4、>　　第一章是導(dǎo)論。該部分介紹了本文的選題背景、研究意義（問題的提出）以及本文的內(nèi)容框架、研究方法與創(chuàng)新之處。
　　第二章是文獻(xiàn)綜述。該部分按照時間順序和研究主題，對異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論領(lǐng)域的理論建模文獻(xiàn)和經(jīng)驗研究文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述。本文的文獻(xiàn)綜述涵蓋了該領(lǐng)域2008年以來的最新研究進(jìn)展，對國內(nèi)外學(xué)者的研究成果進(jìn)行了全面的梳理和介紹。
　　第三章是本文的理論建模部分。筆者構(gòu)建了四個異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型來解釋中國出口企業(yè)的“生產(chǎn)率悖論

5、”現(xiàn)象。這四個模型可以視為異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的拓展，其核心假設(shè)均為國內(nèi)市場的進(jìn)入成本高于出口市場的進(jìn)入成本。本文理論建模的主要結(jié)論歸納為命題3.1-命題3.20（見命題與假說目錄）。
　　第四章是本文的經(jīng)驗研究。筆者采用《世界銀行企業(yè)調(diào)查報告——投資環(huán)境調(diào)查》(The World Bank's Enterprise Surveys: Investment Climate Survey)所提供的2004年截面數(shù)據(jù)，對來自中國大陸23

6、個省、4個自治區(qū)、4個直轄市共120個城市的12400家樣本企業(yè)進(jìn)行了經(jīng)驗研究，不僅對“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象進(jìn)行了檢驗，還為本文第三章的理論模型的主要結(jié)論提供了經(jīng)驗支持。
　　第五章是本文的結(jié)語。在這章中，筆者對本文的主要內(nèi)容進(jìn)行了梳理和總結(jié)，并提出了相應(yīng)的政策建議。最后是本文的不足以及筆者對異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論未來研究方向的展望。
　　本文通過理論建模和經(jīng)驗研究得到的主要結(jié)論為:以高出口密集度為特點的加工貿(mào)易企業(yè)，特別是中國沿海