2010年期貨從業(yè)考試《期貨交易管理條例》習題

1、0909年期貨從業(yè)考試年期貨從業(yè)考試《期貨交易管理條例期貨交易管理條例》習題習題單選單選1.從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A.公開、公平、公正B.公開、公平、誠實守信c.公平、公正、誠實守信D.公開、公平、公正和誠實信用2.期貨交易應當在依法設立的（）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。A.期貨交易所B.期貨公司C.證券交易所D.證券公司3.（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國銀監(jiān)會C.

2、國務院期貨監(jiān)督管理機構D.期貨交易所4.設立期貨交易所，由（）審批。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國銀監(jiān)會C.國務院D.國務院期貨監(jiān)督管理機構5.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。A.集中統(tǒng)一B.自律C.統(tǒng)一D.集中6.期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。A.法律B.刑事C.民事D.經濟7.期貨交易所的負責人由（）任免。A.國務院B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會8.期貨交易所會員應當是（）或者其

3、他經濟組織。A.境內企業(yè)法人B.事業(yè)單位C.境外企業(yè)法人D.自然人9.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起（）月內作出批準或者不批準的決定。A.1個月B.3個月C.6個月D.9個月10.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財

4、務會計人員。11.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A.2B.3C.4D.512.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.600013.申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）年無重大

5、違法違規(guī)記錄。A.38.4C.5D.614.申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.65%B.75%C.85%D.95%15.國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.1232.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用（

6、），不得挪用。A.交易保證金B(yǎng).存款準備金C.風險準備金D.注冊資本金33.期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。A.公開的集中交易B.公開的分散交易C.不公開的分散交易D.不公開的集中交易34.期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.期貨交易所D.期貨公司35.期貨交易所實行（）結算制度。A.當月無負債B.次日無負債C.第三日無負債D.當日無負債36.期貨交易所不得限制

7、實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫可以有下列（）行為。A.出具倉單B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密D.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易37.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。A.該會員的保證金B(yǎng).期貨投資者保障基金C.自由資金D.風險準備金38.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。A.交易保證金B(yǎng).結算準備金C

8、.結算擔保金D.交易準備金39.銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會40.任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.經營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經營利潤c.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金41.國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于

9、企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。A.套利B.套期保值C.利潤最大化D.保值增值42.國務院（）主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。A.國有資產B.價格C.期貨業(yè)D.商務43.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的（）組織，是社會團體法人。A.自律性B.行政性C.營利性D.合作性44.期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。A.協(xié)會領導層B.全體會員組成的會員大會C.協(xié)會會員選出的代表機構D.協(xié)會黨組織45.期貨業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成

10、員按照（）的規(guī)定選舉產生。A.法律B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.章程D.中國證監(jiān)會46.在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.30B.50C.20D.4047.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送（）、業(yè)務資料和