新三板董秘考試部分試題

1、1、關(guān)于掛牌公司申請掛牌時，不需要披露的文件是：（D）A公開轉(zhuǎn)讓說明書（申報稿）B財務(wù)報表及審計報告C公司章程D全體董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署的聲明及承諾書2、以下哪個主體不是參與股票發(fā)行的合格投資者（C）A公司原股東B公司董監(jiān)高C公司員工D符合投資者適當(dāng)性的自然人3、可以參與股票公開轉(zhuǎn)讓的個人投資者需滿足下列哪些條件（D）1.投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值300萬元人民幣以上。2.投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市

2、值500萬元人民幣以上。A1B2C3D48、股票可以采取以下哪些轉(zhuǎn)讓方式進行（D）1.協(xié)議轉(zhuǎn)讓2.做市轉(zhuǎn)讓3.競價轉(zhuǎn)讓A1、2B1、3C2、3D1、2、39、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對違反其業(yè)務(wù)規(guī)則的監(jiān)管對象采取的監(jiān)管措施不包括（D）A約見談話B出具警示函C暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售D處以罰款10、關(guān)于申請掛牌公司不具有持續(xù)經(jīng)營能力的標準錯誤是（A）A未能在最近一個會計期間內(nèi)形成與同期業(yè)務(wù)相關(guān)的持續(xù)營運記錄B報告期連