深交所第期董秘培訓考試題

1、1深圳證券交易所第20期擬上市公司董事會秘書培訓考試題一、單項選擇題（一、單項選擇題（55題，每題題，每題1分，共分，共55分）分）1、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是（B）A、直接或間接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè)D、在上市公司控股股東處擔任董事職務(wù)的自然人2、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標準是交易金額是否超過（B）A、10萬元B、30萬元C、50萬元D、100萬

2、元3、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》，判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需要披露的標準是（C）A、交易金額在300萬元以上B、交易金額占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的0.5%以上C、交易金額在100萬元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的0.5%以上D、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的1%以上4、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項的董事會會議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足（B）人時，上市公司應(yīng)當將該關(guān)聯(lián)交易提交股東

3、大會審議。A、1B、3C、5D、75、上市公司目前無任何擔保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔保1000萬元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值的0.5%，需履行的審批程序是（D）A、總經(jīng)理批準B、董事會審議C、股東大會審議D、股東大會審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式6、當出現(xiàn)下列第（D）種情形時，交易所可以以交易所公告的形式，向市場說明有關(guān)情況：A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問詢B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進行公告C、交易所認為必

4、要時D、以上均適用7、上市公司應(yīng)當在股票上市后（A）或原任董事會秘書離職后（A）正式聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責。A、3個月內(nèi)，3個月內(nèi)B、6個月內(nèi)，3個月內(nèi)C、1個月內(nèi)，2個月內(nèi)D、2個月內(nèi)，2個月內(nèi)318、本所鼓勵上市公司通過（D）擴大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時知悉了解公司已公開的重大信息：A、新聞發(fā)布會B、投資者懇談會C、網(wǎng)上說明會D、以上均適用19、上市公司

5、董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當將其買賣計劃以書面方式通知（B）。A、獨立董事B、董事會秘書C、監(jiān)事會D、董事會20、上市公司報送的臨時報告不符合規(guī)則要求的，公司應(yīng)當先披露提示性公告，解釋未能按照要求披露的原因，并承諾在（A）交易日內(nèi)披露符合要求的公告。A、兩個B、三個C、四個D、一個21、新任董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)在董事會通過其任命后（C）簽署《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》并報送本所。A、七

6、日內(nèi)B、十五日內(nèi)C、一個月內(nèi)D、四十五日內(nèi)22、最近兩年內(nèi)曾擔任過公司董事或高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的（C）：A、五分之一B、三分之一C、二分之一D、四分之一23、董事、監(jiān)事和高級管理人員辭職后（C）年內(nèi)，上市公司擬再次聘任其擔任本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的，公司應(yīng)當提前（C）個交易日將聘任理由、上述人員離職后買賣公司股票等情況書面報告本所。A、3，2B、3，3C、3，5D、5，524、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理

7、人員違反《證券法》第四十七條規(guī)定，將其所持本公司股票在買入后（D）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（D）個月內(nèi)又買入的，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益，并及時披露。A、3，3B、6，3C、3，6D、6，625、內(nèi)部審計部門應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束前（B）向?qū)徲嬑瘑T會提交次一年度內(nèi)部審計工作規(guī)劃，并在每個會計年度結(jié)束后（B）向?qū)徲嬑瘑T會提交年度內(nèi)審計工作報告。A、2個月，3個月B、2個月，2個月C、3個月，3個月D、3個月，2個月26、某上市公司20