中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的動因與收益研究.pdf

1、20世紀(jì)后半期，在科技進(jìn)步和貿(mào)易與投資自由化的有力推動下，發(fā)達(dá)國家通過外包與垂直FDI等組織方式，將產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的低端制造/加工/組裝環(huán)節(jié)大規(guī)模轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家完成，跨國界的產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易得以迅速發(fā)展。這種新型的國際分工與貿(mào)易對發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)與貿(mào)易方式、就業(yè)與產(chǎn)量、要素價格與國家福利、產(chǎn)業(yè)升級與貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略等產(chǎn)生了不同于最終產(chǎn)品分工與貿(mào)易的重大沖擊，因而成為西方國際經(jīng)濟(jì)學(xué)最新前沿研究領(lǐng)域之一。加工貿(mào)易是發(fā)展中國家參與產(chǎn)品內(nèi)分工的主要

2、形式。改革開放以來，中國加工貿(mào)易發(fā)展迅猛，長三角和珠三角都已成為全球生產(chǎn)加工基地。然而，中國雖享有“世界工廠”美稱，但卻被長期鎖定在產(chǎn)品內(nèi)分工價值鏈的低端環(huán)節(jié)，難以有效控制鏈上要素定價權(quán)與利潤分配權(quán)。進(jìn)入21世紀(jì)，受人民幣升值和勞動力成本上升等因素影響，中國作為制造大國的低成本競爭優(yōu)勢也在逐漸喪失。尤其是當(dāng)前的后金融危機時代，隨著國外市場需求嚴(yán)重萎縮，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同與空間結(jié)構(gòu)失衡明顯惡化，中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的壓力與風(fēng)險驟然凸顯。在這樣

3、的現(xiàn)實背景下，如何準(zhǔn)確測度中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的水平，如何正確評價中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的決定因素，如何合理選擇中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的組織方式，如何提高中國制造業(yè)在產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易中的國際競爭力與租金收益份額，如何在后金融危機時代與新型國際分工格局下對中國制造業(yè)的趕超戰(zhàn)略進(jìn)行前瞻性調(diào)整，以實現(xiàn)中國由制造大國向制造強國的根本性轉(zhuǎn)變等等，都是中國當(dāng)前亟待解決的重大現(xiàn)實問題。
　　 順應(yīng)當(dāng)代國際貿(mào)易以跨國公

4、司全球化經(jīng)營為主要擴(kuò)展路徑的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實，本文將標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的現(xiàn)代企業(yè)理論、管理學(xué)中的全球價值鏈理論結(jié)合起來，構(gòu)建了一個融宏觀與微觀視角為一體的研究框架，一定程度上克服了國際貿(mào)易理論微觀基礎(chǔ)薄弱的缺陷，增強了國際理論的現(xiàn)實解釋力，并在此框架下系統(tǒng)而深入的研究了中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的動因與收益。
　　 首先從中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的實際情況出發(fā)，融合投入產(chǎn)出法與進(jìn)口中間投入占總投入比重法思想，克服以往研

5、究多用投入產(chǎn)出法，僅從出口方面考察中國參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易程度的局限，從進(jìn)口、出口、內(nèi)銷與國內(nèi)增加值四個方面構(gòu)建了一套符合中國國情的測度指標(biāo)體系，并利用OECD提供的將中間投入和最終使用分為國內(nèi)和進(jìn)口兩部分的中國非進(jìn)口競爭型投入產(chǎn)出表和從UNcomtrade數(shù)據(jù)庫中重新集結(jié)得到的中國制造業(yè)進(jìn)出口數(shù)據(jù)，對中國制造業(yè)作了詳盡的實證分析，較為全面地合理反映了其參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的水平與程度。
　　 其次基于生產(chǎn)成本與交易成本的宏觀層

6、面，在標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論框架內(nèi)，研究中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的宏觀動因。在改造與拓展標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易理論基礎(chǔ)上，構(gòu)建了基于比較優(yōu)勢與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易模型，對產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的宏觀動因給予了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚撈饰?。并以此為基礎(chǔ)，結(jié)合Egger加工貿(mào)易影響因素理論框架，利用面板數(shù)據(jù)模型技術(shù)，兼顧生產(chǎn)成本與交易成本，分東部、中部與西部，就加工貿(mào)易進(jìn)口與出口，對中國制造業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的宏觀動因進(jìn)行了實證檢驗，發(fā)現(xiàn)勞動力優(yōu)勢是中國制造業(yè)參與產(chǎn)品

7、內(nèi)分工與貿(mào)易的基礎(chǔ)，制造業(yè)規(guī)模直接影響其參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的程度，而包括法律制度質(zhì)量在內(nèi)的貿(mào)易與投資自由化、信息交流技術(shù)等也從交易成本方面對其參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易產(chǎn)生重要影響。
　　 再次基于生產(chǎn)成本與交易成本的微觀層面，在現(xiàn)代企業(yè)理論框架內(nèi)，研究中國制造企業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的微觀動因，以及由此決定的生產(chǎn)組織方式。從發(fā)展中國家特別是中國的視角，對國際貿(mào)易理論研究的最新領(lǐng)域--全球生產(chǎn)組織理論，即產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易組織方式現(xiàn)有

8、的理論體系進(jìn)行初步的探索性拓展：一是以中國等發(fā)展中國家為母國，在Chakrabarti跨國公司FDI區(qū)位決定因素模型基礎(chǔ)上，結(jié)合國際貿(mào)易和跨國公司國際化戰(zhàn)略文獻(xiàn)有關(guān)產(chǎn)品內(nèi)分工組織方式的決定因素，嘗試性構(gòu)建了國內(nèi)一體化、外包與垂直FDI的均衡選擇模型，發(fā)現(xiàn)要素價格差異、范圍經(jīng)濟(jì)、不完全契約下“敲竹竿”成本、關(guān)稅、運輸成本和匯率風(fēng)險成本等，是影響企業(yè)參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易進(jìn)而決定其生產(chǎn)組織方式選擇的重要因素；二是以中國等發(fā)展中國家為東道國，在

9、Antras、Grossman與Helpman模型和Reis模型基礎(chǔ)上，嘗試性構(gòu)建了垂直FDI與外包對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)福利影響模型，發(fā)現(xiàn)在外包對勞動力技能密集度要求高于垂直FDI的假設(shè)前提下，對經(jīng)濟(jì)福利的追求是影響發(fā)展中國家參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易，并對發(fā)達(dá)國家跨國公司發(fā)起的垂直FDI與外包進(jìn)行主動選擇的重要因素。
　　 然后分析在采取一定的組織方式參與產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易后，中國制造業(yè)與其他參與國之間分工與貿(mào)易收益的創(chuàng)造、占有與分配。突

10、破現(xiàn)有文獻(xiàn)從產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品角度評判中國制造業(yè)國際分工地位的傳統(tǒng)思路，根據(jù)ISIC Rev.3、SITC Rev.3、BEC之間的對照表，在UNcomtrade數(shù)據(jù)庫中重新集結(jié)中國制造業(yè)主要生產(chǎn)環(huán)節(jié)的進(jìn)出口數(shù)據(jù)，從產(chǎn)品價值鏈層面對其競爭力給予了更為準(zhǔn)確的評價。結(jié)果顯示，中國制造業(yè)的競爭優(yōu)勢主要集中在低端的最終消費品與資本品環(huán)節(jié)，而高端的零部件環(huán)節(jié)則處于相對劣勢。接著進(jìn)一步分析中國制造業(yè)國際競爭力不強進(jìn)而獲利甚微的深層次影響因素。為此，突破現(xiàn)有

11、文獻(xiàn)從區(qū)位、制度和貿(mào)易等宏觀層面分析產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易收益分配的傳統(tǒng)思路，立足于微觀生產(chǎn)層面，以Kaplinsky價值鏈租金理論為基礎(chǔ)，引入Teece創(chuàng)新收益占有模型和Porter“五力”模型思想，構(gòu)建了產(chǎn)品內(nèi)分工與貿(mào)易的收益創(chuàng)造、占有與分配的理論框架，并以中國電子產(chǎn)業(yè)的iPod產(chǎn)品為案例作了實證分析。結(jié)果顯示，在產(chǎn)品內(nèi)分工價值鏈上，受產(chǎn)業(yè)演化與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專屬制度與互補性資產(chǎn)等因素影響，中國制造企業(yè)處于全球領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的嚴(yán)厲控制之下，其利潤增

12、長空間極為有限。同時，受產(chǎn)品要素密集度、產(chǎn)品差異化、轉(zhuǎn)換成本、分銷渠道、知識產(chǎn)權(quán)等因素影響，中國制造企業(yè)的市場勢力在縱橫維度上均處于明顯劣勢，因此只能分獲極為微薄的租金收益份額。
　　 最后從理論與實證兩個方面歸納本文的基本結(jié)論，并在其基礎(chǔ)上給出促進(jìn)中國制造業(yè)發(fā)展的政策建議，包括擺脫外部依附的發(fā)展路徑、改善制度與服務(wù)質(zhì)量、實現(xiàn)市場勢力與創(chuàng)新的良性互動、協(xié)調(diào)國內(nèi)外產(chǎn)品內(nèi)分工價值鏈、構(gòu)建自己的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和新的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)、推行國際協(xié)調(diào)