2018年基金從業(yè)資格考試題庫二

1、20172017年基金從業(yè)資格考年基金從業(yè)資格考試模擬試題卷二試模擬試題卷二(1)“能夠對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：（）。A.前臺業(yè)務系統(tǒng)B.后臺管理系統(tǒng)C.應用系統(tǒng)D.應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)(2)基金季報中不會披露的信息是()。A.投資組合情況B.基金份額變動信息C.基金持有人結構D.管理人報告(3)買入LOF申報數量應當為100份或者其整數倍，申報價格最小變

2、動單位為（）A.0.001B.0.005C.0.01D.0.05(4)下列沒有權力召開基金份額持有人大會的是()。A.基金管理人B.基金托管人C.基金監(jiān)管機構D.代表基金份額10%以上的基金份額持有人(5)基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，下列哪一項沒有體現基金托管人的作用。A.防止基金資產被挪作它用，有效保障資產安全。B.對基金管理人投資運作的監(jiān)督。C.進行會計核算和估值，及時掌握基金資產的狀況。D.對基金的運作全程進行風險控

3、制，防止出現違法違紀、損害投資者利益事件的發(fā)生。(6)下列那個基金不能在二級市場交易()。A.廣發(fā)小盤成長股票型證券投資基金(LOF)B.天元證券投資基金(封閉式)C.嘉實增長開放式證券投資基金(一般開放式基金)D.中小企業(yè)板交易型開放式指數基金(ETF)(7)下列關于基金風險控制的說法錯誤的是（）。A.基金的投資管理中，由基金經理違規(guī)、違法行為所導致的風險屬于基金公司的管理水平風險。B.證券投資的風險是指證券未來收益的不確定性。C.證

4、券投資風險與證券投資損失并不等價。D.外部風險包括市場風險和政策風險等系統(tǒng)性風險和信用風險、經營風險等非系統(tǒng)性風險。(8)根據()的不同，可以將基金分為主動型基金和被動指數型基金。(17)基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的()時，屬于基金的重大事件，需要在臨時公告中披露。A.0.1%B.0.2%C.0.5%D.1%(18)證券投資基金起源于19世紀的()。A.英國B.美國C.法國D.荷蘭(19)目前，我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀

5、行、證券公司()和基金公司()為主。A.直銷、代銷B.代銷、直銷C.外銷、內銷D.內銷、外銷(20)申請合格境內機構投資者資格的基金公司的要求是凈資產不少于2億元人民幣，經營基金管理業(yè)務達2年以上，在最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于（）億元人民幣或等值外匯資產。A.100B.200C.300D.400(21)基金管理人內部控制的()要求通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。A.健全性原則B.有效性原則C.

6、獨立性原則D.相互制約原則(22)債券與股票的區(qū)別主要體現在（）上。A.收益性B.流動性C.風險性D.期限性(23)基金業(yè)的發(fā)展使得以()關系為核心的理財方式被越來越多的人所認同和接受。A.債權債務B.所有權C.信托D.產權(24)專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格應當具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于()人，且不低于員工人數的二分之一的條件。A.20B.30C.40D.50(25)目前，我國股票型基金大都按照（）的比例計提基金管理費。