成立私募基金產(chǎn)品計(jì)劃流程說(shuō)明書(shū)

1、成立私募基金產(chǎn)品流程說(shuō)明書(shū)1.產(chǎn)品發(fā)起人：指開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)產(chǎn)品的當(dāng)事人。2.產(chǎn)品管理人管理人：指對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行運(yùn)作管理的當(dāng)事人，其職責(zé)包括但不限于：選擇產(chǎn)品托管人期貨經(jīng)紀(jì)商證券經(jīng)紀(jì)商投資顧問(wèn)，推介產(chǎn)品，協(xié)助投資者辦理產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)事宜，下達(dá)投資指令，日常估值，信息披露等。3.產(chǎn)品托管人托管人：指對(duì)產(chǎn)品的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行托管的當(dāng)事人，其職責(zé)包括但不限于：進(jìn)行產(chǎn)品托管賬戶、資金賬戶的開(kāi)立，保管產(chǎn)品的財(cái)產(chǎn)，核對(duì)并執(zhí)行管理人發(fā)出的投資指令，協(xié)助管理人進(jìn)行產(chǎn)品財(cái)產(chǎn)的估值

2、、核算與清算，協(xié)助進(jìn)行信息披露等。4.投資者客戶：滿足產(chǎn)品規(guī)定的資格要求，簽署產(chǎn)品合同書(shū)且合同書(shū)正式生效的認(rèn)購(gòu)者。投資者繳納相關(guān)認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)、承擔(dān)合同書(shū)規(guī)定的相應(yīng)義務(wù)后，可以享受按合同規(guī)定分享產(chǎn)品財(cái)產(chǎn)收益、分配計(jì)劃清算后的財(cái)產(chǎn)等權(quán)利。5.認(rèn)購(gòu)：指在產(chǎn)品推介期內(nèi)，投資者按照產(chǎn)品合同的規(guī)定購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品份額的行為。6.投資顧問(wèn)：受產(chǎn)品管理人聘任，為管理人投資提供投資建議的當(dāng)事人，產(chǎn)品管理人負(fù)責(zé)執(zhí)行投資顧問(wèn)的投資建議等事務(wù)。7.證券賬戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

3、有關(guān)規(guī)定和中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由托管人為產(chǎn)品財(cái)產(chǎn)在中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開(kāi)設(shè)的專用證券賬戶，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的有關(guān)賬戶及其他證券類賬戶。8.產(chǎn)品專用證券賬戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由托管人以產(chǎn)品的名義為產(chǎn)品財(cái)產(chǎn)在中國(guó)登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開(kāi)設(shè)的專用證券賬戶，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立的有關(guān)賬戶及其他證券類賬戶。

4、9.產(chǎn)品專用證券資金賬戶：指管理人以產(chǎn)品專用證券賬戶在證券經(jīng)紀(jì)商處以產(chǎn)品管理人名稱開(kāi)立的資金賬戶。10.期貨賬戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)金融期貨交易所等相關(guān)期貨交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，托管人配合管理人為產(chǎn)品資產(chǎn)在其選定的期貨公司處4.產(chǎn)品運(yùn)作方式說(shuō)明（如是否封閉運(yùn)作等）5.產(chǎn)品的相關(guān)當(dāng)事人介紹（如管理人、托管行、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商、委托人、投資顧問(wèn)等）6.產(chǎn)品的預(yù)計(jì)存續(xù)期限7.產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)與贖回的相關(guān)事宜（如：產(chǎn)品推介期、是否存在封

5、閉期、是否可贖回、產(chǎn)品最低認(rèn)購(gòu)額度、投資者資格闡述等）8.產(chǎn)品存在的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于：認(rèn)申購(gòu)費(fèi)、贖回退出費(fèi)、違約費(fèi)、托管費(fèi)、經(jīng)紀(jì)費(fèi)、管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等）9.產(chǎn)品的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍與投資限制說(shuō)明10.產(chǎn)品收益與分配說(shuō)明（包括但不限于：預(yù)計(jì)收益、歷史業(yè)績(jī)展示、產(chǎn)品收益分配模式等）11.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示（盡可能向投資者明確的闡述產(chǎn)品運(yùn)行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力等）12.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管

6、理與監(jiān)控相關(guān)說(shuō)明（如：預(yù)警線、平倉(cāng)線、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估等風(fēng)控策略與手段的具體說(shuō)明等）13.其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)盡調(diào)報(bào)告由負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)部門(mén)上報(bào)后，通過(guò)產(chǎn)品管理人內(nèi)部風(fēng)控審核后，一般即可開(kāi)始產(chǎn)品份額的發(fā)售。（【注】：產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與設(shè)計(jì)的具體流程因產(chǎn)品管理人自身部門(mén)業(yè)務(wù)流程設(shè)置不同而存在差異，各管理人可根據(jù)自身實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。）二、二、產(chǎn)品的募集與成立階段產(chǎn)品的募集與成立階段（一）推介與募集1.本階段屬于產(chǎn)品的初始銷售階段，主要是由產(chǎn)品管