債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)考試題庫

1、《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第1講——債券市場托管結(jié)算體系》一、選擇題（正確答案為一項或多項）：1.金融市場基礎(chǔ)設(shè)施包括哪些？A重要支付系統(tǒng)B中央托管機構(gòu)C證券結(jié)算機構(gòu)D中央對手方E交易平臺正確答案：ABCD2.托管結(jié)算機構(gòu)的目標是什么？A安全B高效C盈利D低成本正確答案：ABD3.在2010年國際金融組織對我國進行金融穩(wěn)定性評估時，把以下哪家機構(gòu)列入“系統(tǒng)重要性機構(gòu)”的名單中？A外匯交易中心B中央結(jié)算公司C上海清算所D交易商協(xié)會正確答案：B4.

2、中國債券市場占市場份額最大的登記托管機構(gòu)是哪家？A中央結(jié)算公司B外匯交易中心C上海清算所D中證登正確答案：A二、判斷題5.2001年由CPSS和IOSCO聯(lián)合發(fā)布的《證券結(jié)算系統(tǒng)推薦標準》中，有一條標準是“出于安全與效率的原因，應(yīng)在可能的最大范圍內(nèi)實現(xiàn)中央托管”。正確錯誤答案：正確6.出于市場效率、安全性和低成本的考慮，交易平臺可以是分散的、多元化的，而托管、結(jié)算機構(gòu)則應(yīng)是集中、統(tǒng)一的。正確錯誤答案：正確《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第2講——我國

3、債券市場法律法規(guī)》一、判斷題1.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。答案：正確。2.目前銀行間債券市場采用的債券結(jié)算方式包括券款對付和純?nèi)^戶兩種。答案：錯誤3.國債的利息收入享受免征企業(yè)所得稅的待遇。答案：正確二、選擇題1.《證券法》規(guī)定的公開發(fā)行公司債券具備的條件有哪些？A股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責任公司凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；B6.企業(yè)債券的發(fā)行由哪個機

4、構(gòu)負責審批？A發(fā)改委B交易商協(xié)會C人民銀行D證監(jiān)會正確答案：A7.發(fā)行人申請其發(fā)行的債券交易流通單個投資人持有量不能超過該期債券發(fā)行量的（）。A30%B40%C33%D50%正確答案：A《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第3講——債券賬戶管理》1.關(guān)于開戶的名稱說法正確的是（）。A.最長是35個漢字B.最長是30個漢字C.包括數(shù)字、字母和符號D.可以使用引號正確答案是BC2.聯(lián)網(wǎng)方式是（）。A.PSTNISDN撥號B.DDN專線C.數(shù)字電路專線正確答案

5、是ABC3.發(fā)放證書下載憑證之后（）天之內(nèi)下載證書。A.14B.15C.16D.20正確答案是A4.變更賬戶名稱時需向（）備案。A.中國人民銀行B.中國人民銀行上?？偛緾.中央結(jié)算公司正確答案是B5.超過（）月未交服務(wù)費要暫停賬戶。A.一個B.兩個C.三個正確答案是C《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第4講——債券發(fā)行業(yè)務(wù)》1.計劃派購階段，發(fā)行對象為（）。A.商業(yè)銀行B.政策性銀行C.中央銀行D.投資銀行正確答案是A2.目前債券的發(fā)行方式包括以下幾種