2023年全國(guó)碩士研究生考試考研英語(yǔ)一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁(yè)
已閱讀1頁(yè),還剩15頁(yè)未讀, 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡(jiǎn)介

1、附件3期貨公司期權(quán)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況檢查底稿期貨公司名稱:檢查地點(diǎn):檢查日期:年月日1、業(yè)務(wù)準(zhǔn)備檢查情況檢查情況檢查項(xiàng)目檢查項(xiàng)目編號(hào)檢查內(nèi)容檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查依據(jù)檢查方式檢查方式檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn)是否具備是否具備備注備注崗位設(shè)置崗位設(shè)置1期權(quán)相關(guān)崗位人員設(shè)置期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則期權(quán)業(yè)務(wù)指南適當(dāng)性管理制度查閱文檔訪談開戶、風(fēng)控、結(jié)算、技術(shù)、市場(chǎng)開發(fā)等相關(guān)業(yè)務(wù)人員熟悉期權(quán)知識(shí)和業(yè)務(wù)流程□具備□部分具備□不具備內(nèi)部制度內(nèi)部制度(無(wú)需是期權(quán)專有制度,若是在原

2、有制度的基礎(chǔ)上加入期權(quán)部分,則2期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則期權(quán)業(yè)務(wù)指南適當(dāng)性管理制度查閱文檔(1)開戶及期權(quán)交易權(quán)限開通(2)客戶資料保存(3)期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同(4)風(fēng)險(xiǎn)提示(5)行權(quán)及履約(6)客戶投訴渠道□具備□部分具備□不具備66IB業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則期權(quán)業(yè)務(wù)指南適當(dāng)性管理制度查閱文檔(1)期貨公司和證券公司營(yíng)業(yè)部在落實(shí)適當(dāng)性制度中的分工(2)對(duì)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)復(fù)核□具備□部分具備□不具備77期權(quán)投資者教育工作制度期權(quán)業(yè)務(wù)

3、規(guī)則期權(quán)業(yè)務(wù)指南查閱文檔(1)講師隊(duì)伍(2)培訓(xùn)模式(3)客戶仿真交易□具備□部分具備□不具備8期權(quán)權(quán)限開通流程期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則期權(quán)業(yè)務(wù)指南查閱文檔(1)期權(quán)知識(shí)測(cè)試(2)仿真交易經(jīng)歷(3)風(fēng)險(xiǎn)揭示(4)簽署期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同(5)資金驗(yàn)證(6)期權(quán)權(quán)限申請(qǐng)表(7)客戶誠(chéng)信記錄(鄭商所適用)(8)客戶期權(quán)權(quán)限報(bào)備□具備□部分具備□不具備業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程9風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控處理流程期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則期權(quán)業(yè)務(wù)指南查閱文檔(1)資金盯市監(jiān)控(2)合約掛牌、到期通知(3

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 眾賞文庫(kù)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論