經(jīng)濟(jì)開(kāi)放促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的理論及實(shí)證研究.pdf

1、在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中,由國(guó)際貿(mào)易與FDI導(dǎo)致的技術(shù)擴(kuò)散極大地促進(jìn)了新技術(shù)的交流與創(chuàng)新,從而推動(dòng)了各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。本文研究了開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下技術(shù)創(chuàng)新的影響因素,探討了不同層面國(guó)際貿(mào)易、外商直接投資對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響途徑和作用。
　　 首先,本文將我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素區(qū)分為企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)基本特征、企業(yè)人力資源狀況、企業(yè)技術(shù)環(huán)境、企業(yè)國(guó)際聯(lián)系、企業(yè)面臨政府環(huán)境、企業(yè)市場(chǎng)環(huán)境、企業(yè)金融環(huán)境等方面,建立我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新影響因素的二元選

2、擇模型,并采用北京、天津、上海、廣州、成都五個(gè)城市電子設(shè)備、電子元件、交通設(shè)備及零部件等5類制造業(yè)和廣告與營(yíng)銷、信息技術(shù)服務(wù)等5類服務(wù)業(yè)共1548家企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù),實(shí)證研究了我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素,考察了FDI、國(guó)際貿(mào)易和技術(shù)許可三種國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移方式對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用。實(shí)證結(jié)果表明:企業(yè)的研發(fā)人數(shù)和政府對(duì)企業(yè)的研發(fā)支持顯著地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新;中國(guó)企業(yè)成立時(shí)間、研發(fā)投入、決策者教育程度、政府研發(fā)支持、進(jìn)口能顯著地推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的

3、發(fā)生;私有企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了較大的貢獻(xiàn),與相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的國(guó)有企業(yè)相比,相對(duì)落后地區(qū)的國(guó)有企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有更大的影響力;關(guān)于國(guó)際轉(zhuǎn)移方式對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響,外資股份占多數(shù)的外資企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了負(fù)向的作用,而企業(yè)經(jīng)營(yíng)年限、培訓(xùn)機(jī)會(huì)和人力資本水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新也具有不同程度的促進(jìn)作用。
　　 其次,本文進(jìn)一步探討了企業(yè)出口行為與企業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系,考察“出口中學(xué)”效應(yīng)的存在。采用中國(guó)一千多家代表性企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù),從形式更為靈活的超越

4、對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)出發(fā),納入出口狀態(tài)變量,建立實(shí)證模型。結(jié)果表明出口企業(yè)的生產(chǎn)率相對(duì)非出口企業(yè)高出20％至30％,這一生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)能夠較為穩(wěn)健地歸結(jié)于“出口中學(xué)”效應(yīng),也就是說(shuō)企業(yè)在參與出口的過(guò)程中通過(guò)“出口中學(xué)”效應(yīng)促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)率的提高。這為“出口中學(xué)”理論假說(shuō)提供了來(lái)自中國(guó)的實(shí)證支持,更為識(shí)別出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)提供了來(lái)自微觀視角的證據(jù)。
　　 再次,本文從產(chǎn)業(yè)的視角探討了外商直接投資的技術(shù)溢出機(jī)制和途徑,區(qū)分為

5、FDI的橫向溢出效應(yīng)和后向溢出效應(yīng),并分別采用行業(yè)的就業(yè)人員和產(chǎn)出數(shù)據(jù)來(lái)度量這兩個(gè)不同層面的技術(shù)溢出,采用我國(guó)行業(yè)層面的數(shù)據(jù)實(shí)證考察FDI的技術(shù)溢出機(jī)制和途徑。研究表明外國(guó)直接投資在我國(guó)產(chǎn)業(yè)層面上沒(méi)有產(chǎn)生橫向溢出效應(yīng),但是有正的后向鏈接效應(yīng);在勞動(dòng)密集型行業(yè)既存在負(fù)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng),又存在因?yàn)閯趧?dòng)力從外資企業(yè)回流到國(guó)內(nèi)同行企業(yè)所帶來(lái)的正向溢出效應(yīng)。FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的具體表現(xiàn)和程度依賴于溢出途徑和產(chǎn)業(yè)自身特征。
　　 最后,本文討論了

6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響外商直接投資與技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制,建立實(shí)證模型,利用我國(guó)1995-2007年省際平衡面板數(shù)據(jù)分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、FDI對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的影響作用。實(shí)證發(fā)現(xiàn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力主要來(lái)源于研發(fā)投入:知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高并不能顯著促進(jìn)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升,這些結(jié)論不因技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)選取的不同而改變。但這種作用存在區(qū)域差異性,在環(huán)渤海和海峽兩岸省份存在一定促進(jìn)作用,而中部、西部、北部灣知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高在一定程度上抑制了技術(shù)創(chuàng)新