金融市場基礎(chǔ)知識真題演練卷三

1、一、選擇題一、選擇題1[單選題]證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元參考答案：C參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；公司凈資本不低于2億元，且各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。2[單選題]在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易

2、日的（）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25參考答案：B參考解析：上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間。3[單選題]中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金規(guī)定個人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8％和（）繳納保險費。A.10％B.15％C.20％D.25％參考答案：C參考解析：目前，中國城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險基金實行社會統(tǒng)籌與個人賬戶相結(jié)合的制度，

3、個人和企業(yè)分別按職工本人上年工資總額的8％和20％繳納保險費。4[單選題]根據(jù)規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.80％B.70％C.60％D.50％參考答案：A參考解析：在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，80％以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。5[單選題]下列關(guān)于政府機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控B.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股

4、來支配更多社會資源向；②市場利率變化；③債券變現(xiàn)能力。債券票面利率與債券的期限有關(guān)：一般來說，期限較長的債券，流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些；而期限較短的債券，流動性強，風(fēng)險相對較小，票面利率就可以定得低一些。不過，債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，它們還受其他因素的影響，所以有時也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象。10[單選題]ETF結(jié)合了（）的運作特點。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).封閉式基金與開放式

5、基金C.股票基金與貨幣基金D.成長型基金與收入型基金參考答案：B參考解析：ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點，一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進(jìn)行買賣，另一方面又可以像開放式基金一樣申購、贖回。11[單選題]從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，需有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.2B.3C.4D.5參考答案：D參考解析：從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，需有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)

6、資格的專職人員。12[單選題]相關(guān)股東會議投票表決公司股權(quán)分置改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的（）以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1／2；1／2B.1／2；2／3C.2／3；2／3D.2／3；1／2參考答案：C參考解析：相關(guān)股東會議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市