2015年證券交易考試歷年真題及答案解析

1、2015年證券交易考試歷年真題及答案解析年證券交易考試歷年真題及答案解析一、單項選擇題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）1LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金，也可通過（）的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。A基金管理人及其代銷機構(gòu)B基金托管人及其代銷機構(gòu)C基金托管人D基金管理人2上海證券交易所的指定交易制度于（）起推行。A1999年4月1

2、日B2000年4月1日C1998年4月1日D1997年4月1日3（）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。A國務(wù)院B證券交易所C中國證券業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會4我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（）。A1000萬份B200萬份C100萬份D50萬份5投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（），應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知

3、該上市公司并予以公告。A2%B3%C5%D10%6所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司，以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A非上市公司B上市公司的流通股份C境外上市公司D上市公司的非流通股份7證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范（）。A客戶資料丟失B挪用客戶交易結(jié)算資金C設(shè)備服務(wù)器故障D網(wǎng)絡(luò)中斷故障8（）是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。A一致性B合法性C規(guī)范性D真實性9某上市公司

4、通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。AT1BTCT2DT310（）是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供最具個性化的服務(wù)。A同意B反對C棄權(quán)D不確定21下列關(guān)于采用限價委托方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者的說法，錯誤的是（）。A證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價賣出證券B證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價賣出證券C證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以低于限價賣出證券D證券經(jīng)

5、紀(jì)商必須幫助投資者以限價買人證券22對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是（）。A口頭或書面警告B約見談話C罰款D限制相關(guān)證券賬戶交易23最低備付（最低結(jié)算備附金限額）如果用于交收，（）必須補足。A當(dāng)日B次日C前一日D前兩日24目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）的報價方式。A口頭報價B書面報價C電腦報價D傳真報價25在證券交易所進行的證券交易，采用（）方式。A公開集中交易B價格區(qū)間內(nèi)分銷C大宗交易D雙邊競價2

6、6下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是（）。A交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體B交易單元是交易權(quán)限的信息載體C交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體D交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體27（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。A中國證監(jiān)會B證券交易所C中國證券業(yè)協(xié)會D證券公司28下列不屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。A建立防火墻制度B加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制C自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%D建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)29以下尚未公