證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編

1、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編(一)一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為（）。A10日—30日B10日—45日C30日—45日D30日—60日2下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B采取協(xié)議收購(gòu)方式的，達(dá)成協(xié)議后收購(gòu)人必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告，在公告

2、前可以先履行收購(gòu)協(xié)議C股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額D股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式3（）對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A證券公司B證券交易所C證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)D財(cái)政部4下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。A證券業(yè)協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)B證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或

3、以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)C取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)D發(fā)行人和主承銷(xiāo)商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致5上市公司暫停股票上市交易的情形是（）。A公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正B公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件C公司被宣告破產(chǎn)D公司有重大違法行為6下列選項(xiàng)中，不

4、屬于處罰處分信息的是（）。A處罰處分時(shí)間B處罰處分原因C處罰處分內(nèi)容D處罰處分文號(hào)C企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照D經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表15公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起（）日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。A10B15C30D4516投資者在購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備（）資格。A證券投資咨詢業(yè)務(wù)B證券從業(yè)C證券投資顧問(wèn)D理財(cái)師17下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是（）。

5、A上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款B依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金C集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，應(yīng)給予刑事處罰D證券交易所的從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易的，可對(duì)其處5年以下有期徒刑或者拘役

6、18以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在（）日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。A3B5C10D1519下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件，說(shuō)法不正確的是（）。A公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元B公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上D公司最近3年無(wú)重大違法行為20下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（

7、）。A證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)濟(jì)、承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門(mén)的管理人員B基金管理公司中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書(shū)的其他人員21融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)B董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)C股東大會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)