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文檔簡介
1、銀行案件防控年終工作總結范文根據(jù)總行《關于印發(fā)的通知》和分行《建設銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神,為進一步加強案件防控工作,結合支行實際,認真組織全員對《方案》進行了學習,通過學習,全員風險意識得到進一步強化,使全員牢固樹立起防范風險和案件的第一道防線。同時,進一步轉變工作思路,變被動應對為主動防控,將工作重心由事后處置向事前預防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié),從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手,各部門深入機構網(wǎng)點防范案
2、件和經(jīng)營風險上找問題,對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改,不斷促進了案件防控工作?,F(xiàn)匯報如下:一、基本情況xx年年以來,支行黨委高度視案件防控工作,充分依靠員工的智慧和力量,集思廣益,結合實際工作查找問題,重點對各項規(guī)章制度進行梳理,查缺補漏、剔舊補新,使制度與實際工作相符對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理,分類匯總,通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞,剖析根源,制定方案及時整改。1.年初全行員工簽訂案件
3、防控責任書1194份,(支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門、機構網(wǎng)點負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書)實行分管責任,使案件防控責任到人,不留死角。2.認真落實《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[xx年]231號的通知精神,在支行開展了全方位對員工不良行排查工作,以提高員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力,對員工不良行為排查率為100%。3.認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件,根據(jù)支行機構網(wǎng)點
4、分散特點,xx年年采用電子郵件方式轉發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件,以部門、機構網(wǎng)點為單位組織員工學習傳達,提高了全體員工案件防控意識。4.條線管理部門深入機構網(wǎng)點搞好案件防控及整改,促進整改工作落實。為了加強基層機構關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理,進一步完善風險控制體系,全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件,條線部門、機構網(wǎng)點負責人加強積分管理工作,對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分,xx年年至今全行員工違規(guī)行為1
5、37人次,共積分201分。二、案件防控具體做法認真貫徹落實省分行《關于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[xx年]231號)文件精神,我行結合實際,全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。這次員工不良行為排查工作,大多數(shù)網(wǎng)點、部門負責人能認真組織員工學習上級行的文件精神,嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作,對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間,支行按要求設立排查(
6、舉報)信箱,明確雙人負責,并公布排查(舉報)電話及聯(lián)系人。排查工作的進行,加強和規(guī)范了員工行為,提高了員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力。當然,也存在極個別網(wǎng)點負責人由于業(yè)務工作繁忙,對排查工作沒有足夠重視,沒有正確處理好業(yè)務發(fā)展與不良行為排查工作的關系,思想認識不足,在組織員工學習、傳達上級行文件精神上,沒有做好記錄,排查表、互查表上交不及時等問題,影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后,我們將此項工作常抓不懈,逐步建立防范道德風險和業(yè)務操作
7、風險的長效機制,為支行各項業(yè)務快速發(fā)展打下堅實的基礎。及時用電子郵件方式轉發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神[page](四)及時用電子郵件方式轉發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神要求部門、機構網(wǎng)點負責人認真組織員工學習傳達,并做好學習記錄,根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構網(wǎng)點進行抽查傳達文件學習情況,了解員工學習文件貫徹落實情況,進行督促指導,提高員工案件防控意識。三、關鍵風險點監(jiān)控檢查情況為了加強基層機構關鍵環(huán)節(jié)操作風險管理,進一步完善風險
8、控制體系,全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風險能力,防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風險和案件,根據(jù)《關于監(jiān)控檢查基層機構關鍵風險點的通知》(建總函[xx年]132號)、《關于加強基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查工作有關事項的通知》(建總函[xx年]590號)文件要求,在現(xiàn)有業(yè)務經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時,支行建立了專、兼職風險經(jīng)理對基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查制度。幾個月以來,基層機構關鍵風險點再監(jiān)督工作得到了支行領導高度重視,配備了監(jiān)控人員,
9、落實了監(jiān)控職責,實施了監(jiān)控檢查,已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗,也發(fā)現(xiàn)了一些問題,檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改,風險監(jiān)控工作取得較好的成績,但工作中也還存在一些問題和不足。支行從3月中旬開始,按照總行要求的檢查頻率、13個風險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容,歷時7個月對全行44個網(wǎng)點、294名柜員進行了基層機構關鍵風險點監(jiān)控檢查,被檢查柜員總人次為7730人次,被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。支行風險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎上,還重點監(jiān)
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