銀行支行年度案件防控工作總結(jié)

1、## ##銀行支行年度案件防控工作總結(jié) 銀行支行年度案件防控工作總結(jié)根據(jù)陜西銀監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會案件稽查局關(guān)于做好年案防稽查工作總結(jié)的通知》 （陜銀監(jiān)辦發(fā)【】437 號）要求，對支行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，深入各部門在防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改。現(xiàn)匯報如下： 一、基本情況 一、基本情況 從年初開始我##支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件防控工作，結(jié)合實(shí)際工作查找問題，重點(diǎn)對各項規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查

2、缺補(bǔ)漏，使制度與實(shí)際工作相符，制定方案及時整改。 1．與全行員工簽訂案件防控責(zé)任書，實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。 2．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)我支行機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，組織全體員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識。 3．認(rèn)真落實(shí)開展員工不良行為的排查工作，在支行開展了全方位對員工不良行為的排查，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為 100%。4. 針對我支行客戶群體，制定了由柜面人

3、員為主體的預(yù)防各類詐騙案件發(fā)生的專題學(xué)習(xí)活動。 二、案件防控具體做法及具體措施 二、案件防控具體做法及具體措施 行各項業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。 四、營業(yè)部案件防控工作做法及具體措施 四、營業(yè)部案件防控工作做法及具體措施1.夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險控制措施。2.加強(qiáng)配合，做好會計檢查組織工作。 3.加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險隱患。 支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到 100％；并組

4、織各部門每月進(jìn)行交叉檢查。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表揚(yáng)獎勵。 五、 五、2014 2014 年工作開展計劃 年工作開展計劃 1．進(jìn)一步提高認(rèn)識，確保案件防控工作取得實(shí)效。2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。3．加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。對總分行下發(fā)的案防文件、通知，組織監(jiān)控檢查人員認(rèn)