能源體系審核要求的重點(diǎn)問題

1、能源體系審核要求：一，根據(jù)國家認(rèn)可委（2010）26號(hào)文件的規(guī)定，能源體系的審核重點(diǎn)是：1，符合法律法規(guī)的要求2，標(biāo)準(zhǔn)的要求（符合性、適宜性、有效性、充分性）3，能源體系的管理績效4，體系持續(xù)改進(jìn)、提高的能力二，審核的方法：▲：通過現(xiàn)場觀察、詢問、查資料的方式進(jìn)行現(xiàn)場審核。▲：審核分兩個(gè)階段進(jìn)行：第一階段：了解組織及體系建設(shè)情況；進(jìn)行文件的初步審核；第二階段：進(jìn)行全面、認(rèn)真的審核（見國家認(rèn)可委文件）三，如何確保實(shí)現(xiàn)以上要求：1，法律法規(guī)

2、的符合性的工作包括：▲：1）建立了法律法規(guī)的收集渠道2）對適用的法律法規(guī)條款進(jìn)行的識(shí)別3）對自己企業(yè)的行為進(jìn)行了合規(guī)性評價(jià)；4）落后產(chǎn)能、高耗能機(jī)電設(shè)備、設(shè)施的淘汰工作計(jì)劃及具體工作；5）相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況等，如：①國家發(fā)改委（2010）6號(hào)令（關(guān)于能評要求）②粗鋼生產(chǎn)主要工序單位能源消耗限額（GB212562007）③工信部2010年176號(hào)文件④國家發(fā)改委《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整目錄（2011版）》⑤工信部《高耗能淘汰機(jī)電產(chǎn)品目錄（第一

3、批）》▲：工作的證據(jù)：1）法律法規(guī)的收集渠道明確，建立了法規(guī)清單，收集了法規(guī)文本；2）做了合規(guī)性評價(jià)報(bào)告，或有合規(guī)性評價(jià)的工作計(jì)劃；3）有淘汰落后產(chǎn)能、高耗能機(jī)電設(shè)備的計(jì)劃或有淘汰工作的報(bào)告；4）清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況報(bào)告；2，標(biāo)準(zhǔn)的符合性工作包括：▲：1）標(biāo)準(zhǔn)的25個(gè)要素；（1:3:5:75:3：1）2）特別是能源因素、優(yōu)控因素的評價(jià)及改進(jìn)；3）基準(zhǔn)、標(biāo)桿的確定、控制；4）運(yùn)行控制（文件控制、設(shè)計(jì)、設(shè)備設(shè)施、采購、運(yùn)行績效）；5）重要

4、耗能設(shè)備設(shè)施的確定；6）重要耗能過程的確定；7）人員資格的鑒定等；8）另外文件、記錄、信息交流、資源配置等也不能忘記；▲：工作的證據(jù)：1）能源因素識(shí)別表，優(yōu)控因素清單；2）基準(zhǔn)、標(biāo)桿的清單；3）工藝規(guī)程或崗位要求中是否有執(zhí)行基準(zhǔn)的要求；4）能源績效測量、評價(jià)的要求；5）培訓(xùn)計(jì)劃中是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？（看培訓(xùn)計(jì)劃、實(shí)施的記錄、培訓(xùn)的評價(jià)報(bào)告）6）設(shè)計(jì)開發(fā)中是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？（看設(shè)計(jì)開發(fā)的程序）7）采購工作是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？（看采購的相關(guān)

5、規(guī)定）8）重要耗能過程、設(shè)備是如何確定？（應(yīng)有清單、管理辦法、規(guī)定、檢查的記錄）9）人員的資格是如何鑒定？（有鑒定的要求、方法、鑒定的記錄、鑒定的結(jié)論）10）文件、記錄、法律法規(guī)及其標(biāo)準(zhǔn)的清單、文本；11）信息交流的規(guī)定等；12）特別是體系運(yùn)行的證據(jù)（設(shè)備的運(yùn)行記錄、能耗記錄、回收余熱余能的記錄、熱送熱裝的記錄等）3，節(jié)能績效的工作包括：▲：1）檢測的方法、規(guī)定；2）測量裝備的配備情況；測量的過程的記錄；3）節(jié)能的績效結(jié)果及下一步的計(jì)劃

6、；▲：工作的證據(jù)：1）應(yīng)有對能源績效的檢測的相關(guān)規(guī)定；2）對能源的使用是否配有檢測的裝備、設(shè)施、手段？（配備的清單、現(xiàn)場的檢查記錄）3）這些配置是否合規(guī)？（檢測鑒定的記錄、報(bào)告書）4）能源利用情況的報(bào)告（報(bào)表、報(bào)告）；4，持續(xù)改進(jìn)的工作包括：▲：1）能源因素、優(yōu)控因素、管理方案、不合規(guī)的改進(jìn)的計(jì)劃和實(shí)施情況記錄；2）內(nèi)審或外審提出問題的糾正措施及評審；3）管理評審會(huì)提出的問題的改進(jìn)要求等；▲：工作的證據(jù)：1）看改進(jìn)的記錄，現(xiàn)場的實(shí)際情況

7、的檢查記錄；2）制定的管理方案等；3）驗(yàn)證的報(bào)告、記錄；4）糾正措施的評審記錄；能源體系迎審要準(zhǔn)備的材料：1，方針（4.2.2）：“能源方針最高管理者應(yīng)制定組織的能源方針，并確保其：e）形成文件，使全體員工能充分理解并實(shí)施；“●：有宣傳、貫徹的證據(jù)，如：電子顯示屏、上墻、印刷品、記錄等2，職責(zé)權(quán)限（4.2.3）：“職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保對組織內(nèi)的職責(zé)和權(quán)限做出規(guī)定，形成文件，并進(jìn)行溝通?！啊瘢航⒘司W(wǎng)絡(luò)（如網(wǎng)絡(luò)圖）；落實(shí)了任務(wù)；按網(wǎng)

8、絡(luò)明確了職責(zé)權(quán)限b）確定與能源管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn)，或采取其他措施來滿足這些需求。c）對與能源管理工作有重大影響的人員進(jìn)行崗位專業(yè)技能培訓(xùn)，并保存適當(dāng)?shù)挠涗?。d）采取措施，使全體人員都意識(shí)到：1)符合能源方針和能源管理體系要求的重要性；2)降低能源消耗、提高能源利用效率給組織帶來的效益，以及個(gè)人工作改進(jìn)所能帶來的能源管理績效；3)偏離規(guī)定運(yùn)行程序的潛在后果?！啊瘢簩εc能源管理有關(guān)的人員應(yīng)有崗位要求（學(xué)歷、取證、工作經(jīng)驗(yàn)）對能

9、源管理需要的人員、技能、意識(shí)要進(jìn)行分層次進(jìn)行培訓(xùn)(培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄、評審記錄)10，信息溝通（4.4.3）：“信息交流組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，旨在就有關(guān)能源因素和能源管理體系的相關(guān)信息進(jìn)行溝通：a)內(nèi)部各層次和職能間的信息交流；b)外部相關(guān)方信息的接收、回應(yīng)并形成文件。組織應(yīng)決定是否就其能源因素以及能源管理體系的運(yùn)行情況與外部進(jìn)行交流，如果決定進(jìn)行外部交流，應(yīng)將其決定形成文件，規(guī)定交流方式并予以實(shí)施。”●：內(nèi)部溝通要有規(guī)

10、定（或按規(guī)定）；對外部方的溝通要形成文件（對內(nèi)容、方式、層次、人員、時(shí)限等）11，文件管理（4.4.4）：“文件和文件控制組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，對能源管理體系所要求的文件進(jìn)行控制，以便：a)在文件發(fā)布前應(yīng)由授權(quán)人進(jìn)行審批，以確保其適宜性和充分性；b)必要時(shí)對文件進(jìn)行評審與更新，并再次審批；c)確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)；d)確保在使用處可獲得相應(yīng)文件的有效版本；e)確保文件字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確；f)確保外來文件

11、得到識(shí)別，并對其分發(fā)進(jìn)行控制；g)防止作廢文件的誤用。如果出于某種目的保留作廢文件，應(yīng)作出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。記錄是一種特殊性質(zhì)的文件，按4.4.5進(jìn)行控制?！薄瘢阂形募鍐危删C合性清單，但必須注明使用的范圍，也可單獨(dú)編清單）；新文件要有審批的記錄；體系運(yùn)行前的文件一定要進(jìn)行再審批（有再審批的記錄）；也應(yīng)有對文件執(zhí)行情況的檢查的記錄（記錄）12，記錄管理（4.4.5）：“記錄控制組織應(yīng)根據(jù)需要建立并保持必要的記錄，用來證實(shí)符合能源管理體系的

12、要求，以及所取得的能源管理績效。組織應(yīng)建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于記錄的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索和處置。所有記錄均應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，具有可追溯性?！薄瘢河杏涗浨鍐?；有樣本冊；有記錄管理程序執(zhí)行情況的檢查記錄13，運(yùn)行控制“總則”（4.4.6.1）：“總則組織應(yīng)根據(jù)能源方針、目標(biāo)、指標(biāo)，識(shí)別、策劃與所確定的優(yōu)先控制的能源因素相關(guān)的運(yùn)行，以確保它們在規(guī)定的條件下進(jìn)行：a）對缺乏文件程序而可能導(dǎo)致偏離的運(yùn)行過程，應(yīng)制定、提供和執(zhí)行形成文件

13、的程序和或操作指導(dǎo)書；b）在運(yùn)行程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則和能源管理績效的評價(jià)方法；c）當(dāng)這些運(yùn)行控制涉及對相關(guān)方的要求時(shí)，應(yīng)將適用的程序和要求通報(bào)相關(guān)方?！薄瘢荷a(chǎn)過程、主要生產(chǎn)崗位要有技術(shù)規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書（清單）；在規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書中應(yīng)有節(jié)能的運(yùn)行要求和用能績效評價(jià)的方法的規(guī)定（見附件；）；對相關(guān)方有進(jìn)行要求的證據(jù)（合同、協(xié)議、告知書等）14，設(shè)計(jì)開發(fā)（4.4.6.2）：“產(chǎn)品和過程設(shè)計(jì)控制在進(jìn)行新的產(chǎn)品和（或）過程設(shè)計(jì)中，應(yīng)考慮能源的合理

14、利用、降低能源消耗、提高能源利用效率，以及改進(jìn)能源管理績效，并在實(shí)施前得到有效的評審和(或)確認(rèn)。適用時(shí)，應(yīng)：a）考慮所使用能源的種類、經(jīng)濟(jì)性、質(zhì)量、環(huán)境影響，以及可獲得性等；b）合理匹配各系統(tǒng)和設(shè)備設(shè)施，優(yōu)化用能；c）借鑒節(jié)能新技術(shù)和方法、最佳節(jié)能實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)；d）利用新能源和可再生能源等?！薄瘢涸谠O(shè)計(jì)開發(fā)的文件中有無能源標(biāo)準(zhǔn)的要求；是否有證據(jù)？15，設(shè)備設(shè)施（4.4.6.3）：“設(shè)備、設(shè)施配置與控制組織應(yīng)確定對能源消耗、能源利用效率有