c17012課后測驗-(100分)

1、一、單項選擇題1.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得低于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年描述：內(nèi)部控制材料保存期限您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.02.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》統(tǒng)一了產(chǎn)品分級主體和分級參考因素，以下說法錯誤的是（）。A.明確證監(jiān)會是產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級劃分的義務(wù)主體B.規(guī)定了產(chǎn)品分級的綜合考慮因素C.

2、行業(yè)協(xié)會從自律角度制定本行業(yè)的產(chǎn)品風(fēng)險等級名錄，供經(jīng)營機(jī)構(gòu)參考D.明確經(jīng)營機(jī)構(gòu)是產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級劃分的義務(wù)主體描述：適當(dāng)性統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)問題您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.03.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的核心邏輯是（）。A.引導(dǎo)經(jīng)營機(jī)構(gòu)實現(xiàn)管理理念的轉(zhuǎn)變B.制定產(chǎn)品及服務(wù)的分級標(biāo)準(zhǔn)C.強(qiáng)化投資者的風(fēng)險意識D.強(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)描述：《辦法》的定位和思路您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0二、多項選擇題描述：不

3、匹配購買的規(guī)定您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.08.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)推薦與投資者風(fēng)險承受和識別能力相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。（）描述：《辦法》起草背景您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.09.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。（）描述：投資者基本分類您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.010.《證券期貨投資