張光直連續(xù)與破裂——一個文明起源新說的草稿+

1、張光直：連續(xù)與破裂——一個文明起源新說的草稿由於近年來考古工作所獲致的新材料開始能使我們逐漸了解到文明城市生活和社會的國家形態(tài)是如何在中國開始產(chǎn)生的我們也同時開始意識到中國古史研究在社會科學一般法則上的重要意義.中國提供了將根據(jù)西方歷史研究所擬定出來的若干社會科學的理論假說加以測試的重要資料而我們已發(fā)現(xiàn)若干有關文明起源的重要假說是通不過這個測試的.同時中國又提供足夠的資料從它本身來擬定新的社會科學法則文明如何在中國開始便是一個很好的例子

2、.上面這兩點即在文明起源上若干西方的一般法則不適用於中國同時在這方面中國提供它自己的一般規(guī)律當然是彼此相關的.對中國馬雅和蘇米文明的一個初步的比較研究【1】顯示出來中國的形態(tài)很可能是全世界向文明轉(zhuǎn)進的主要形態(tài)而西方的形態(tài)實在是個例外因此社會科學里面自西方經(jīng)驗而來的一般法則不能有普遍的應用性.我將中國的形態(tài)叫做「連續(xù)性」的形態(tài)而將西方的叫做「破裂性」的形態(tài).連續(xù)性中國古代文明的一個可以說是最為令人注目的特徵是從意識形態(tài)上說來它是在一個整體

3、性的宇宙形成論的框架里面創(chuàng)造出來的.用牟復禮(F.W.Mote)氏的話來說「真正中國的宇宙起源論是一種有機物性的程序的起源論就是說整個宇宙的所有的組成部分都屬於同一個有機的整體而且它們?nèi)家詤⑴c者的身份在一個自發(fā)自生的生命程序之中互相作用」.【2】杜維明氏進一步指出這個有機物性的程序「呈示三個基本的主題:連續(xù)性整體性和動力性.存在的所有形式從一個石子到天都是一個連續(xù)體的組成部分……既然在這連續(xù)體之外一無所有存在的鏈子便從不破斷.在宇宙之

4、中任何一對物事之間永遠可以找到連鎖關系」.【3】中國古代的這種世界觀【4】有人稱為「聯(lián)系性的宇宙觀」顯然不是中國獨有的基本上它代表在原始社會中廣泛出現(xiàn)的人類世界觀【5】的基層.這種宇宙觀在中國古代存在的特殊重要性是一個不折不扣的文明在它的基礎之上與在它的界限之內(nèi)建立起來這件事實.中國古代文明是一個連續(xù)性的文明.當我們向東穿過太平洋而找到許多在同一個宇宙觀基層的上面和范圍之內(nèi)建造起來的新大陸的文明時上面這件事實的重要意義便看得更為清楚.在

5、1972年一篇研究美洲印第安人的薩滿教和迷魂藥的文章中拉巴爾(WestonLabarre)氏主張說美洲印第安人多半保持有他們的祖先在進入新大陸時自他們在亞洲的老家所帶來的一個遠古舊石器時代與中石器時代基層的若干特徵尤其包括對進入迷昏狀態(tài)的強調(diào)【6】.順著同一個方向而以中美洲的研究為根據(jù)佛爾斯脫(PeterT.Furst)氏擬測了一個所謂「亞美式薩滿教的意識形態(tài)內(nèi)容」如下【7】:一薩滿式的宇宙乃是巫術性的宇宙而所謂自然的和超自然的環(huán)境這種

6、現(xiàn)象乃是巫術式變形的結(jié)果而不是像在猶太基督教傳統(tǒng)中的自虛無而生的「創(chuàng)造」.二宇宙一般是分成多層的以中間的一層以下的下層世界和以上的上層世界為主要的區(qū)分.下層世界與上層世界通常更進一步分成若干層次每層經(jīng)常有其個別的神靈式的統(tǒng)治者和超自然式的居民.有時還有四方之神或四土之神還有分別統(tǒng)治天界與地界的最高神靈.這些神靈中有的固然控制人類和其他生物的命運但他們也可以為人所操縱例如通過供奉犧牲.宇宙的諸層之間為一個中央之柱(所謂「世界之軸」)所穿通

7、這個柱與薩滿的各種向上界與下界升降的象徵物在概念上與在實際上都相結(jié)合.薩滿還有樹或稱世界之樹上面經(jīng)常有一只鳥在天界飛翔與超越各界的象徵物而規(guī)矩正是掌握圓(天)方(地)的基本工具【11】.甚至於薩滿教的迷魂失神這一方面也可以由祭儀與酒的密切聯(lián)系并由有迷魂效用的大麻在古代(至少可以早到東漢)的使用看出來【12】.中國古代薩滿教的詳細復原【13】不是本文的目的.有些漢學同業(yè)們可能表示異議舉出各種理由來證明這樣一種復原不可能有壓倒性的證據(jù)(我常

8、常聽到約兩個理由是迷魂失神狀態(tài)在甲骨文里面顯然缺如以及對商周文明必然已經(jīng)進步到野蠻民族的薩滿教階段以后的假定).這種復原果然是不可能是百分之百的.但是我們在此地所討論的是全局而不是資料中已不保存的每一細節(jié).在作一種主要類型學的判斷的情況之下所要問的問題是:如果不是這樣的那麼便是怎樣的呢緊要的一點是佛爾斯脫所復原的亞美薩滿底層和古代中國世界觀的大勢都是聯(lián)系性的宇宙觀同時在中國在新大陸具有城市生活和國家式的社會的高級文明在相似的關頭形成而對

9、「存有的連績性」毫無損害.在文首我們說過中國文明的特點是它是在一個整體性的宇宙形成論的框架里創(chuàng)造出來的但我們的意思并不是把意識形態(tài)作為前進的主要動力.中國文明以及其他相似文明的產(chǎn)生的特徵是在這個產(chǎn)生過程中意識形態(tài)作為重新調(diào)整社會的經(jīng)濟關系以產(chǎn)生文明所必需的財富之集中的一個主要工具.具體的講我們的新說包含下述文明產(chǎn)生的必要因素:一在考古學的文明上所表現(xiàn)出來的財富之集中在我們的說法并不是藉生產(chǎn)技術和貿(mào)易上的革新這一類公認造成財富的增加與流通

10、的方式而達成的.它幾乎全然是藉生產(chǎn)勞動力的操縱而達成的.生產(chǎn)量的增加是靠勞動力的增加(由人口增加和戰(zhàn)俘掠取而造成的)靠將更多的勞動力指派於生產(chǎn)活動和靠更為有效率的經(jīng)理技術而產(chǎn)生的.換言之財富之相對性與絕對性的積蓄主要是靠政治程序而達成的.二作為政治程序占有優(yōu)勢地位的一項重要表現(xiàn)的事實是貿(mào)易主要是限於寶貨的范圍之內(nèi)而戰(zhàn)略性物資的流通常以戰(zhàn)爭方式加以實現(xiàn).三由於財富的集中是藉政治的程序(即人與人之間的關系上)而不藉技術或商業(yè)的程序(即人與自

11、然之間的關系上)造成的連續(xù)性文明的產(chǎn)生不導致生態(tài)平衡的破壞而能夠在連續(xù)下來的宇宙觀的框架中實現(xiàn).四事實上現(xiàn)有的宇宙觀以及社會體系正供給了政治操縱的工具.那操縱的關鍵在於社會與經(jīng)濟的分層而在中國這種分層在三處從考古和文獻資料可以證實的項目中取得表現(xiàn)即宗族分支聚落的等級體系(導致城市和國家)和薩滿階層以及薩滿教的法器(包括美術寶藏)的獨占.五上述各種現(xiàn)象中由人口增加和宗教分支而致的走向階級社會是眾知的社會現(xiàn)象不需進一步的說明.具有各種政治地

12、位與職業(yè)地位的分支宗族與形成等級體系的聚落彼此扣合而其中的機關也是眾所周知的.但上述的第三點需要進一步的簡單說明.在分層的宇宙之內(nèi)祖先和神居住在上面的層次.生人經(jīng)由薩滿或薩滿一類的人物藉動物伴侶和法器包括裝飾著有關動物形象的禮器的幫助與他們溝通.在像中國這樣把祖先或神的智慧的賦予與統(tǒng)治的權力之間劃等號的文明之中對薩滿服務的獨占與美術寶藏亦即薩滿法器的占有便是社會上層人士的必要條件.在這個意義上那個亞美基層的聯(lián)系性的宇宙觀本身使成為使統(tǒng)治