河北省2016年下半年基金法律法規(guī)隨機(jī)變量與描述性統(tǒng)計(jì)量考試試卷

1、河北省河北省2016年下半年基金法律法年下半年基金法律法規(guī)：隨機(jī)：隨機(jī)變量與描述性量與描述性統(tǒng)計(jì)量考量考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、政府發(fā)行證券的品種僅限于____A：股票B：基金份額C：債券D：銀行票據(jù)2、____是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程

2、。A：基金資產(chǎn)估值B：資金資產(chǎn)總值C：基金資產(chǎn)凈值D：基金份額凈值3、保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益，就是要使基金投資者免受__等行為的損害。A誤導(dǎo)B操縱C欺詐D投資損失4、關(guān)于證券市場(chǎng)的基本功能，以下說(shuō)法正確的有__。A證券市場(chǎng)具有為資本決定價(jià)格的功能B功能之一是讓資金盈余者通過(guò)賣出證券而實(shí)現(xiàn)投資C證券市場(chǎng)是投資者套期保值的場(chǎng)所D證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能5、基金與股票、債券的共同之處在

3、于__。A同屬間接投資工具B風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散C價(jià)格會(huì)隨市場(chǎng)波動(dòng)而變化D投資理念、管理風(fēng)格及投資策略大同小異6、某投資者認(rèn)購(gòu)了5000元的某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為140%，那么該投資者的凈認(rèn)購(gòu)金額約為_(kāi)_元，所花費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用約為_(kāi)_元。A4932；68B4931；69C4930；70D5000；707、我國(guó)第一只開(kāi)放式基金是__，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)進(jìn)入一個(gè)全新的發(fā)展階段。A華安創(chuàng)新B富島基金A證券交易所B證券公司C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券業(yè)協(xié)會(huì)1

4、6、封閉式基金的交易原則是__。A機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先B價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先C單筆交易量大者優(yōu)先D大宗交易優(yōu)先17、投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。AT1BT2CT3DT418、二次項(xiàng)法是由__于1966年提出的。A特雷諾B夏普C詹森D瑪澤19、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說(shuō)法正確的有__。A基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用B未經(jīng)招募說(shuō)

5、明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率C基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式D基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例20、根據(jù)基金銷售適用性的及時(shí)性原則，確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。A銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時(shí)定期更新相關(guān)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B銀行柜臺(tái)上銷售的基金的相關(guān)宣傳資