2015年下半年北京基金從業(yè)資格基金監(jiān)管考試試卷

1、2015年下半年北京基金從年下半年北京基金從業(yè)資業(yè)資格：基金格：基金監(jiān)管考管考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、在制定基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時(shí)，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意以下__規(guī)范。A基金銷(xiāo)售重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性B建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷(xiāo)售的基金產(chǎn)品C所選擇的合作服務(wù)提供商應(yīng)

2、符合監(jiān)管部門(mén)的資質(zhì)要求D建立完善的交易記錄制度，保持申請(qǐng)資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致2、圍繞《證券投資基金法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定并發(fā)布了一系列部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對(duì)__及基金從業(yè)人員管理等各個(gè)方面作出了具體規(guī)定。A基金管理人、基金托管人B基金募集C基金交易、管理、托管D基金信息披露、銷(xiāo)售3、____是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。A：基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu)B：基金管理公司C：基金托管人D：監(jiān)管

3、機(jī)構(gòu)4、《證券法》規(guī)定，要約收購(gòu)上市公司股份的收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限__。A不得超過(guò)30日B不得少于30日，并不得超過(guò)60日C不得少于60日，并不得超過(guò)90日D不得少于90日5、基金管理認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)的收費(fèi)方式有__。A前端收費(fèi)方式B現(xiàn)金收付C后端收費(fèi)方式D賬單收付6、基金公司每月按不低于基金管理費(fèi)收入的____計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于賠償因公司違法違規(guī).違反基金合同.技術(shù)故障.操作失誤等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。A：1%B：3

4、%C：5%D：10%7、下面不屬于制定內(nèi)部控制制度的原則的是____A：合法合規(guī)性原則B：全面性原則C：有效性原則C移動(dòng)電視媒體D網(wǎng)站在線(xiàn)服務(wù)16、公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A票面價(jià)值B賬面價(jià)值C清算價(jià)值D內(nèi)在價(jià)值17、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解其__。A誠(chéng)信狀況B經(jīng)營(yíng)管理能力C投資管理能力D內(nèi)部控制情況18、當(dāng)基金管理公司總經(jīng)理__時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫停或者免除該高級(jí)管理人員的

5、職務(wù)。A最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開(kāi)譴責(zé)兩次以上B最近1年內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)兩次以上C向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)D所在公司旗下基金在基金業(yè)績(jī)排名中連續(xù)3年名次下滑19、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A跨期性B杠桿性C聯(lián)動(dòng)性D高風(fēng)險(xiǎn)性20、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能

6、使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額____的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A：5%B：10%C：15%D：20%21、衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市的是__。A現(xiàn)金比例變化法B成功概率法C二次項(xiàng)法D夏普指數(shù)法22、截至2007年年底，共有__家基金管理公司獲得QDII資格，__只QDII基金進(jìn)入運(yùn)作期。A5；5B5；1C12；5D12；123、基金銷(xiāo)售人員在為