證券復習題集答案

1、1二、單選題單選題1以下不是影響債券票面利率水平的因素是（）。BA.市場利率水平B.發(fā)行價格C.籌資者的資信D.債券期限長短2上市公司在分紅時要由公司董事會確定一個具體日期，這一日期叫（），凡是在此指定日期收盤之前購買了該公司股票、列入公司名冊的投資者都可以作為老股東，享受公司分派的股利。AA股權登記日B除息日C除權日D送股交易日3.我國目前在證券交割上一般對A股采用的規(guī)則是（）。BA.T0B.T1C.T2D.T34.全球最大的場外交易

2、市場是（）。BA.紐約證券交易所B.香港聯(lián)合交易所C.東京證券交易所D.納斯達克市場5（）是指投資者在委托經(jīng)紀商買賣股票時，限定其買賣價格的一種委托方法。BA市價委托B限價委托C電話委托D磁卡委托6.下列敘述哪個正確（）。CA.基金反映一種債權關系；B基金投資風險比股票和債券要??；C投資基金由于是由專家經(jīng)營管理的，具有專業(yè)優(yōu)勢；D基金管理公司負責托管資金與買賣證券。7以下屬于防守型行業(yè)的是()。CA.建筑材料業(yè)B.金融業(yè)C.食品業(yè)D.電

3、子通訊業(yè)8以下各種證券中，受經(jīng)營風險影響最大的是()。AA.普通股B.優(yōu)先股C.公司長期債券D.公司短期債券9.可以在成交后有效期內(nèi)任何一天被執(zhí)行的期權，稱為（）。BA.歐式期權B.美式期權C.看漲期權D.看跌期權10.某股票權登記日的收盤價17.68元，分配方案為每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利3元，送2股配3股，配股價為4.50元股。其除權除息價為（）。AA.12.49B.11.59C.10.69D.15.61三、多項選擇題三、多項選擇題1.投

4、資與投機的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。ACDA.期限的長短不同B.本質(zhì)上不相同C.利益著眼點不同D.兩者承擔的風險不同2證券投資基金與股票、債券的區(qū)別表現(xiàn)在（）。ABCD3為中小型科技企業(yè)和處于初創(chuàng)階段的民營企業(yè)提供一個持續(xù)融資的渠道。為風險資本提供一個退出渠道。推動企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構的完善和進一步提高公司的市場競爭力。調(diào)整證券市場結(jié)構、完善資本市場體系。2.什么是ST股票，什么樣的股票才是ST股票？ST是英文SpecialTreat－ment縮

5、寫，意即“特別處理”。該政策針對的對象是出現(xiàn)財務狀況或其他狀況異常的上市公司。所謂“財務狀況異常”是指以下幾種情況：(1)最近兩個會計年度的審計結(jié)果顯示的凈利潤為負值。(2)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權益低于注冊資本。也就是說，如果一家上市公司連續(xù)兩年虧損或每股凈資產(chǎn)低于股票面值，就要予以特別處理。(3)注冊會計師對最近一個會計年度的財產(chǎn)報告出具無法表示意見或否定意見的審計報告。(4)最近一個會計年度經(jīng)審計的股東權益扣除注冊會

6、計師、有關部門不予確認的部分，低于注冊資本。(5)最近一份經(jīng)審計的財務報告對上年度利潤進行調(diào)整，導致連續(xù)兩個會計年度虧損。(6)經(jīng)交易所或中國證監(jiān)會認定為財務狀況異常的。另一種“其他狀況異?！笔侵缸匀粸暮?、重大事故等導致生產(chǎn)經(jīng)營活動基本終止，公司涉及可能賠償金額超過公司凈資產(chǎn)的訴訟等情況。3貨幣政策的變動對證券市場價格有何影響？貨幣政策對證券市場的影響可以從以下三個方面加以分析（1）利率中央銀行調(diào)整基準利率對證券價格產(chǎn)生影響一般來說利率

7、下降時股票價格就上升；而利率上升時股票價格就下降。究其原因有兩方面；一方面利率水平的變動直接影響到公司的融資成本從而影響到股票價格利率低可以降低公司的利息負擔直接增加公司盈利證券收益增多價格也隨之上升。（2）中央銀行的公開市場業(yè)務對證券價格的影響當政府傾向于實施較為寬松的貨幣政策時，中央銀行就會大量購進有價證券從而使市場上貨幣供給增加，這就會推動利率下調(diào)資金成本降低，從而企業(yè)和個人的投資和消費熱情高漲，生產(chǎn)擴張利潤增加，這又會推動股票價