證券市場基礎(chǔ)知識

1、第一章第一章證券市券市場概述概述大綱要求要求掌握證券與有價證券定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)和交易場所結(jié)構(gòu)；了解多層次資本市場的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構(gòu)成。掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要種類、證券市場中介機(jī)構(gòu)的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成。了解

2、個人投資者的含義及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。了解中國證券市場機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成的發(fā)展和演變。熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢；了解美國次貸危機(jī)爆發(fā)后全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的進(jìn)程。熟悉新《證券法》《公司法》實(shí)施后中國資本市場發(fā)生的變化；熟悉為推進(jìn)資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展所采取的措施；熟悉《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（“國

3、九條”）的主要內(nèi)容；了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內(nèi)容。第一第一節(jié)證券與券與證券市券市場考點(diǎn)一：考點(diǎn)一：證券的定券的定義考點(diǎn)解析：證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證，可以采取紙面、電子等國家許可的形式。習(xí)題練習(xí)：按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為政府證券、金融證券、公司證券。按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券。按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券

4、和私募證券。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可分為股票、債券和其他證券。習(xí)題練習(xí)：1有價證券是指（D）的憑證。A標(biāo)有票面金額B證明持有人有權(quán)按期取得一定收入C持有人可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣D反映所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系2以下關(guān)于有價證券的說法，錯誤的是（C）.A本身沒有價值B持有者可憑券獲得一定的收入C是實(shí)際資本的一種形式D是分配和籌措資金的手段3判斷：所謂虛擬資本是以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。（YES）4有價證券本身（C