“抓整改強內(nèi)控零違規(guī)”專項活動實施方案

1、中國建設(shè)銀行珠海市分行2011年會計條線“抓整改強內(nèi)控零違規(guī)”專項活動實施方案整體目標(biāo)：通過2011年會計條線“抓整改強內(nèi)控零違規(guī)”專項活動的開展，進一步增強一線柜員的合規(guī)操作意識和風(fēng)險意識，切實將“為客戶提供最優(yōu)質(zhì)服務(wù)，促進業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險管理并重”和“做正確的事”的理念傳遞灌輸?shù)矫恳晃还衽_人員，嚴防柜臺各類案件事故發(fā)生，實現(xiàn)會計條線“安全年”工作目標(biāo)。具體目標(biāo)：一是實現(xiàn)2011年會計條線安全運行“四無”目標(biāo)。即無案件，無重大違規(guī)事項，

2、無重大責(zé)任事故，無重大監(jiān)管處罰。二是實現(xiàn)2011年全轄平均會計核算差錯率控制在萬分之0.5以內(nèi)。三是實現(xiàn)2011年會計條線內(nèi)外部審計、各種檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率達到98%以上。活動主題根據(jù)銀監(jiān)會、總行和省分行2011年有關(guān)案件防控工作要求，以規(guī)范柜臺業(yè)務(wù)操作，提高會計風(fēng)險防范能力為重點，以《中國建設(shè)銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》和《廣東省分行柜面業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定》為抓手，進一步開展“四抓四看”，即抓學(xué)習(xí)，看誰對規(guī)章制度的理解更透切；抓防堵漏洞，看

3、誰隱患查擺更徹底；抓規(guī)范操作，看誰的執(zhí)行力更勝一籌；抓優(yōu)化創(chuàng)新，看誰建言獻策更有針對性和建設(shè)性。具體活動安排和采取措施檢部門進行處理。F.凡發(fā)生被外部監(jiān)管機關(guān)處罰（含受經(jīng)濟處罰、暫停某項業(yè)務(wù)、責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令終止經(jīng)營活動、收繳或吊銷營業(yè)執(zhí)照、收繳或吊銷金融機構(gòu)許可證、吊銷經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證、吊銷其他具有許可性質(zhì)的證書等）或者發(fā)生案件等“安全年”一票否決事項的機構(gòu)，2011年度“安全年”考核為零分。（3）在2010年對該項活動的激勵基礎(chǔ)

4、上，2011年將加大激勵力度，設(shè)置2011年“抓整改強內(nèi)控零違規(guī)專項活動”優(yōu)勝獎等獎項，對表現(xiàn)突出的網(wǎng)點、片區(qū)督導(dǎo)團隊以及個人進行獎勵和表彰。（二）監(jiān)督檢查階段（2011年411月）1.片區(qū)管理部督導(dǎo)團隊?wèi)?yīng)每月到掛鉤網(wǎng)點進行巡回滾動督導(dǎo)，督導(dǎo)內(nèi)容具體包括：活動組織開展情況、柜員學(xué)習(xí)掌握、制度執(zhí)行力度、問題釋疑、差錯整改跟蹤等，確保對禁止性規(guī)定隨時監(jiān)控核查，并形成工作常態(tài)。2.將員工從業(yè)禁止性規(guī)定和柜面業(yè)務(wù)三十條禁止性規(guī)定納入季度專項檢查