“抓整改強(qiáng)內(nèi)控零違規(guī)”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施方案

1、中國(guó)建設(shè)銀行珠海市分行2011年會(huì)計(jì)條線“抓整改強(qiáng)內(nèi)控零違規(guī)”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施方案整體目標(biāo)：通過(guò)2011年會(huì)計(jì)條線“抓整改強(qiáng)內(nèi)控零違規(guī)”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的開(kāi)展，進(jìn)一步增強(qiáng)一線柜員的合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，切實(shí)將“為客戶提供最優(yōu)質(zhì)服務(wù)，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)管理并重”和“做正確的事”的理念傳遞灌輸?shù)矫恳晃还衽_(tái)人員，嚴(yán)防柜臺(tái)各類(lèi)案件事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)條線“安全年”工作目標(biāo)。具體目標(biāo)：一是實(shí)現(xiàn)2011年會(huì)計(jì)條線安全運(yùn)行“四無(wú)”目標(biāo)。即無(wú)案件，無(wú)重大違規(guī)事項(xiàng)，

2、無(wú)重大責(zé)任事故，無(wú)重大監(jiān)管處罰。二是實(shí)現(xiàn)2011年全轄平均會(huì)計(jì)核算差錯(cuò)率控制在萬(wàn)分之0.5以內(nèi)。三是實(shí)現(xiàn)2011年會(huì)計(jì)條線內(nèi)外部審計(jì)、各種檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率達(dá)到98%以上?；顒?dòng)主題根據(jù)銀監(jiān)會(huì)、總行和省分行2011年有關(guān)案件防控工作要求，以規(guī)范柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作，提高會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防范能力為重點(diǎn)，以《中國(guó)建設(shè)銀行員工從業(yè)禁止若干規(guī)定》和《廣東省分行柜面業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定》為抓手，進(jìn)一步開(kāi)展“四抓四看”，即抓學(xué)習(xí)，看誰(shuí)對(duì)規(guī)章制度的理解更透切；抓防堵漏洞，看

3、誰(shuí)隱患查擺更徹底；抓規(guī)范操作，看誰(shuí)的執(zhí)行力更勝一籌；抓優(yōu)化創(chuàng)新，看誰(shuí)建言獻(xiàn)策更有針對(duì)性和建設(shè)性。具體活動(dòng)安排和采取措施檢部門(mén)進(jìn)行處理。F.凡發(fā)生被外部監(jiān)管機(jī)關(guān)處罰（含受經(jīng)濟(jì)處罰、暫停某項(xiàng)業(yè)務(wù)、責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收繳或吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、收繳或吊銷(xiāo)金融機(jī)構(gòu)許可證、吊銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證、吊銷(xiāo)其他具有許可性質(zhì)的證書(shū)等）或者發(fā)生案件等“安全年”一票否決事項(xiàng)的機(jī)構(gòu)，2011年度“安全年”考核為零分。（3）在2010年對(duì)該項(xiàng)活動(dòng)的激勵(lì)基礎(chǔ)

4、上，2011年將加大激勵(lì)力度，設(shè)置2011年“抓整改強(qiáng)內(nèi)控零違規(guī)專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)”優(yōu)勝獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)，對(duì)表現(xiàn)突出的網(wǎng)點(diǎn)、片區(qū)督導(dǎo)團(tuán)隊(duì)以及個(gè)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和表彰。（二）監(jiān)督檢查階段（2011年411月）1.片區(qū)管理部督導(dǎo)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)每月到掛鉤網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行巡回滾動(dòng)督導(dǎo)，督導(dǎo)內(nèi)容具體包括：活動(dòng)組織開(kāi)展情況、柜員學(xué)習(xí)掌握、制度執(zhí)行力度、問(wèn)題釋疑、差錯(cuò)整改跟蹤等，確保對(duì)禁止性規(guī)定隨時(shí)監(jiān)控核查，并形成工作常態(tài)。2.將員工從業(yè)禁止性規(guī)定和柜面業(yè)務(wù)三十條禁止性規(guī)定納入季度專(zhuān)項(xiàng)檢查