企業(yè)內(nèi)部審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制

1、1掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí)與技能建立完善的企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制，是當(dāng)代企業(yè)成功必備的核心競(jìng)爭(zhēng)力之一。本課程基于現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理COSO的理論框架結(jié)合中國(guó)企業(yè)入世后的環(huán)境變化，取材于世界世界500500強(qiáng)企業(yè)強(qiáng)企業(yè)多年來(lái)在中國(guó)的管理經(jīng)驗(yàn)，設(shè)計(jì)并開(kāi)發(fā)了這門(mén)課程。這門(mén)課程的另一個(gè)突出特點(diǎn)是它的實(shí)戰(zhàn)性和可操作性.學(xué)員可以通過(guò)案例練習(xí)實(shí)戰(zhàn)模擬實(shí)戰(zhàn)模擬聯(lián)系自己在企業(yè)中的工作體驗(yàn)建立企業(yè)內(nèi)部控制的具體步驟具體步驟方法和技方法和技巧。Benefits課程收益課程

2、收益：：?了解風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的背景與管理原則；?掌握識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)建立內(nèi)控機(jī)制的流程和方法；?學(xué)習(xí)“內(nèi)部審計(jì)”的主要技巧主動(dòng)規(guī)劃并檢查企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)隱患。?從傳統(tǒng)的“就事論事”被動(dòng)管理，過(guò)渡到現(xiàn)代企業(yè)的“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警”主動(dòng)管理模式WhoWhoWhoWhoShouldShouldShouldShouldAttendAttendAttendAttend下列人士應(yīng)該參加本次培訓(xùn)：下列人士應(yīng)該參加本次培訓(xùn)：下列人士應(yīng)該參加本次培訓(xùn)：下列人士應(yīng)該參加本次培

3、訓(xùn)：總經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)運(yùn)營(yíng)總監(jiān)審計(jì)總監(jiān)和負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部控制和運(yùn)營(yíng)效益的一線經(jīng)理.CourseCourseCourseCourseContentContentContentContent課程大綱：課程大綱：課程大綱：課程大綱：一一企業(yè)面臨的機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)面臨的機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)面臨的機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)面臨的機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)?企業(yè)目標(biāo)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)?千里之堤毀于蟻穴?案例巴林銀行安然公司中航油二二內(nèi)部控制的管理原則內(nèi)部控制的管理原則內(nèi)部控制的管理原則內(nèi)部控制的管理

4、原則?企業(yè)內(nèi)部控制管理背景與發(fā)展?COSO框架下內(nèi)部控制管理原則?內(nèi)部控制管理在各國(guó)的規(guī)范?美國(guó)的薩班斯法案簡(jiǎn)介?薩班斯法案對(duì)上市企業(yè)的影響?中國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制的管理規(guī)范三三識(shí)別企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的重要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的重要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的重要風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的重要風(fēng)險(xiǎn)?風(fēng)險(xiǎn)的定義與分類(lèi)別?識(shí)別企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的重要風(fēng)險(xiǎn)?評(píng)估企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的路線圖?定位風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略?選擇管理風(fēng)險(xiǎn)的方法?練習(xí):風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估練習(xí)四四建立企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制建立企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制

5、建立企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制建立企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制?內(nèi)部控制管理的組織與責(zé)任?建立內(nèi)部控制的五個(gè)流程16步驟五五企業(yè)內(nèi)部控制常用解決方案企業(yè)內(nèi)部控制常用解決方案企業(yè)內(nèi)部控制常用解決方案企業(yè)內(nèi)部控制常用解決方案?內(nèi)控管理的常用解決方案?國(guó)際大公司的內(nèi)控模式?財(cái)務(wù)控制：全面預(yù)算?質(zhì)量控制：６Sigma?績(jī)效控制：平衡積分卡六六的規(guī)劃管理的規(guī)劃管理的規(guī)劃管理的規(guī)劃管理?內(nèi)部審計(jì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)COSO框架?內(nèi)部審計(jì)的目標(biāo)與作用?企業(yè)內(nèi)部審計(jì)的規(guī)劃?內(nèi)審員的組織

6、挑選與培訓(xùn)?內(nèi)部審計(jì)的重點(diǎn)確定?內(nèi)部審計(jì)的績(jī)效設(shè)定七七的實(shí)施管理的實(shí)施管理的實(shí)施管理的實(shí)施管理?確認(rèn)審計(jì)的具體目標(biāo)?安排審計(jì)資源與時(shí)間表?規(guī)范審計(jì)的實(shí)施流程?準(zhǔn)備內(nèi)部審計(jì)詳細(xì)清單?編制”異?！表?xiàng)目報(bào)告?訪談與抽樣技巧?答辯與取證技巧?分析與判斷審計(jì)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題?評(píng)估審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告審計(jì)結(jié)果?審計(jì)后的糾正與追蹤八八模擬審計(jì)實(shí)戰(zhàn)模擬審計(jì)實(shí)戰(zhàn)模擬審計(jì)實(shí)戰(zhàn)模擬審計(jì)實(shí)戰(zhàn)診斷企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)診斷企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)診斷企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)診斷企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患隱患隱患隱患?案例:ABC公司審

7、計(jì)服務(wù)招標(biāo)TheTheTheTheInstructInstructInstructInstruct資深顧問(wèn)資深顧問(wèn)資深顧問(wèn)資深顧問(wèn)TracyTracyTracyTracy：：普爾摩特邀資深顧問(wèn)普爾摩特邀資深顧問(wèn)現(xiàn)任某國(guó)際公司運(yùn)營(yíng)總監(jiān)曾任惠普集團(tuán)高級(jí)財(cái)務(wù)顧問(wèn)惠普商學(xué)院授權(quán)講師，在近10年的惠普職業(yè)生涯中，曾多次參與并主持過(guò)惠普及多家外資公司內(nèi)部、外部、ISO、穿透式業(yè)務(wù)審計(jì)活動(dòng)在內(nèi)部審計(jì)、業(yè)務(wù)流程管理、項(xiàng)目財(cái)務(wù)及商務(wù)管理方面具有豐富的經(jīng)驗(yàn)

8、，同時(shí)也在實(shí)際工作中積累了很多應(yīng)變及解決特殊問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)。曾經(jīng)服務(wù)過(guò)的客戶有：奔馳戴姆勒、第一制藥、西門(mén)子電氣、達(dá)世行、IInntteerrnnaallAAuuddiittaannddRRiisskkCCoonnttrrooll企企業(yè)業(yè)內(nèi)內(nèi)部部審審計(jì)計(jì)與與風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控控制制Date:9:0016:30June.13142008（20082008年6月13141314日）Addressess:BeijingHolidayInnDowntown