中信海直募集資金管理制度

1、中信海洋直升機股份有限公司募集資金管理制度（草案）中信海洋直升機股份有限公司募集資金管理制度制度（草案）（經(jīng)公司第四屆董事會第十六次會議審議通過，待公司2012年度股東大會審批）第一章一章總則第一條一條為規(guī)范中信海洋直升機股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金管理，提高募集資金的使用效率，切實保證募集資金安全，根據(jù)《中華人民共和共和國公司法》、《中《中華人民人民共和國證券證券法》、中國、中國證券監(jiān)督管督管理委員會發(fā)會發(fā)布的《上市上市公

2、司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上票上市規(guī)則規(guī)則》和《和《深圳證券交券交易所主板上市公司規(guī)司規(guī)范運作指引指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本制度。第二條二條本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、權(quán)證等中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券品種）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。公司以發(fā)行證券作為支付方式向特

3、定對象購買資產(chǎn)的，按照本制度第六章執(zhí)行。第三條募集資金投資項目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實施的，適用本制度。第二章二章募集資金資金專戶存儲第四條四條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。同一投資項目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲，募集資金專戶數(shù)量不得超過募集資金投資項目的個數(shù)。第五條五條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后一個月內(nèi)與

4、相關(guān)保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。1中信海洋直升機股份有限公司募集資金管理制度（草案）第八條八條公司對募集資金使用應(yīng)按照權(quán)限履行如下程序：（一）公司在進(jìn)行項目投資時，資金支出必須嚴(yán)格按照公司資金管理制度履行資金使用審批手續(xù)。凡涉及每一筆募集資金的支出均須由有關(guān)部門提出資金使用計劃，在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，經(jīng)主管經(jīng)理簽字后報財務(wù)部，由財務(wù)部審核后，逐級由項目負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人及總

5、經(jīng)理簽字后予以付款；凡超過董事會授權(quán)范圍的，應(yīng)報董事會審批。（二）投資項目應(yīng)按公司董事會承諾的計劃進(jìn)度實施，負(fù)責(zé)實施項目的部門要細(xì)化具體工作進(jìn)度，保證各項工作能按計劃進(jìn)度完成，并定期向財務(wù)部提供具體工作進(jìn)度計劃。公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金投資項目獲取不正當(dāng)利益。第九條公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進(jìn)展情況。募集資金投資項目年度實際

6、使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年預(yù)計使用金額差異超過百分之三十的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露前次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。第十條募集資金投資項目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等進(jìn)行重新評估或估算，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃：（一）募集資金投

7、資項目市場環(huán)境發(fā)生重大變化；（二）募集資金投資項目擱置時間超過一年；（三）超過前次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計劃金額百分之五十；（四）其他募集資金投資項目出現(xiàn)異常的情形。第十一條公司決定終止原募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)盡快科學(xué)、審慎地選擇新的投資項目。第十二條公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過、會計師事務(wù)所出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦保薦機構(gòu)發(fā)表明表明確同